证券公司流程再造.ppt

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1、,证券公司流程再造,议 程,证券公司流程再造的目标证券公司流程再造的方法和步骤综述,证券公司流程再造目标,证券公司的流程再造是为了使证券公司达成以下目标:,明了影响业务的主要事项(组织架构，经营/流程，技术/系统，以及控制)明了成本结构中的驱动因素(功能，流程及产品)明确为了以下目的提升业绩的主要机会：成本削减收入增加提高客户服务的有效性为未来增长开发基础设施平台(内部开发及购买)将改善机会按对业务的影响及可实现性进行优先顺序化实施改进建议的推进计划顺利的设计实施和推广,目标,证券公司流程再造的方法和步骤,证券公司流程再造的方法和步骤,迅捷地评估当前经营业绩并且确定显著提升收入，削减成本及提高

2、客户服务水准的机会整合了营业部经营，后台与总部作业及客户服务的改造范围两阶段步骤阶段 1 评估，确定机会及高层次的再设计阶段 2 进行细节设计及实施改善的机会包括短，中及长期时区除了核心流程的再设计，还应确定快速见效的改善从而实现短期改进及为证券公司带来财务利益目标是15%-25%的可控经营成本削减，流程时耗的显著下降，以及客户服务的大幅提高,证券公司流程再造的方法和步骤,流程再造包含三种不同程度流程改进：根本流程再设计，增量的流程改进及管理层推动的机会,证券公司流程再造,流程再设计,流程改进,管理,由于流程，人员及技术根本性改变带来巨大的流程改进,增量的流程改进,有效管理带来的业绩改善,证券

3、公司流程再造的方法和步骤,这方法和步骤考量了内部及外部的改善机会以及所有潜在的解决方案,证券公司,交易对方,客户,托管和清算公司,代理银行,市场数据供应商,后台服务供应商,系统供应商,其他外部公司,业务 作业 技术 流程 基础结构组织结构控制,潜在的解决方案,内部和外部潜在的改善机会,证券公司流程再造的方法和步骤,整合了营业部、后台与总部作业经营及客户服务的改造范围,营业部经营改造,后台与总部作业改造,客户服务改造,营业部经营 包括营业部网点开展的所有非销售的后台功能。例如开户，落单，现金收支，以及执行客户的指令,客户服务包括营业部网点以外开展的所有与客户活动有关的活动。例如集中客户指令，电话

4、中心作业，及客户沟通,后台与总部作业 包括营业部网点以外开展的所有后台功能。例如交易结算，证券收支，保持客户头寸。,证券公司流程再造的方法和步骤,证券公司流程再造的目标是收入增长，成本削减及改善客户服务,营业部经营改造,后台与总部作业改造,客户服务改造,收入增长提高销售的有效性新的业务机会新的收费机会,成本削减提高流程效率提高组织机构的有效性不做无附加价值的努力,客户服务减少客户差错改善客户沟通发现服务机会,证券公司流程再造的方法和步骤,为了实现效果最大化，流程再造必须以整合的观点对待营业部经营、后台与总部作业以及客户服务,营业部经营,后台与总部作业,客户服务,业务活动 1,业务活动 2,业务

5、活动 3,业务活动 4,业务活动 5,业务活动 6,从分割地看待他们.,变为将他们视为一组业务活动.,流程 B,从而确定有效提供优质服务的最适合的方法和地点,流程 A,证券公司流程再造的方法和步骤,营业部经营、后台与总部作业以及客户服务的最优化需要通过流程的整合来完成，因为每个领域的行动对于其他两个领域都有直接的影响,营业部系统的差错会很大程度上影响流程的时耗及成本以及增加客户服务处的客户查询量低效的后台流程会导致后台活动时耗增加从而减少了销售/客户服务的时间交易和头寸处理差错会导致客户对帐单差错从而增加客户服务处及营业部的客户查询量客户服务处理的低效率会导致营业部的客户查询量增加从而增加营业

6、部去后台询问量(降低了后台作业的效率),只有通过上述三个领域的同时改造才能获得巨大的盈利性和客户服务水平的提高,证券公司流程再造的方法和步骤,证券公司流程再造的关键要素在于将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务流程观念,成本中心 1,成本中心 2,成本中心 3,业务活动 1,业务活动 3,业务活动 4,业务活动 5,业务活动 6,业务活动 7,业务活动 8,业务活动 9,业务活动 1,业务活动 4,业务活动 2,业务活动 2,业务活动 7,业务活动 9,流程 1,业务活动 3,业务活动 6,业务活动 5,业务活动 8,流程 2,证券公司流程再造的方法和步骤,一套完整的证券公司业务的经营流

7、程模式，对有效的分析和整合业务的每个细节以及对客户提供有价值服务起了非常重要的作用。此模式建立在将单个任务及业务活动融为整体，从而组成交易事件的基础上。,任务:完成业务活动必须的步骤,任务,任务,任务,任务,业务活动,业务活动,业务活动,流程,流程,事件,业务活动:工作整体,一般由个人完成,对客户只能产生很少(甚至没有)价值。,流程:通过一系列业务活动的有序组成，对客户产生有价值的服务。,事件:顺序型的流程结合起来以最好的来服务客户,证券公司流程再造的方法和步骤,开立新帐户,人员的管理,交易清算,技术的管理,公司财政状况的管理,经营管理,交易执行前,交易执行,交易过程,交易结算,业务 管理,产

8、生及分发外部报告,产生及分发内部报告,报告,提供外部客户服务,提供内部客户服务,客户 服务,交易支持,业务支持,客户支持,保持头寸,风险管理及交易审批,税务及法规,税务及法规,税务及法规执行,调节/补充现金,支持类型,事件,流程,报告,举例说，零售经纪业务模式由17个流程组成 尽管业务活动对于证券公司整体有其相似之处，但对于每个证券公司也有其特殊的地方,建立证券主档案,输入交易指令及执行交易,调节/补充证券,证券公司流程再造的方法和步骤,100天改造方法是为了更快评价公司现有的经营业绩，发现提高经营业绩的机会而设计 这方法强调的是将客户服务改善，收益增加及成本缩减相结合，以提高客户的盈利能力及

9、未来的发展为实现经营业绩的整体改善，将证券公司业务经营流程在各营业部，后台及客户服务部中有机的结合起来，建立一套整合的经营流程已成为必需这方法将短期，中期及长远改善的机会结合起来，使证券公司实现即期利益，也为根本的长远的改善打下基础，积蓄动力,证券公司流程再造的方法和步骤,证券公司流程改造及整合的方法，其目的在于更快改善经营效益，改善经营途径。,证券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地应用于合并交易中，其目的在于更快改善经营效益，改善经营途径。,对于两个合并公司，能迅速分析及决定经营流程最佳的整合方法经营流程的重大改善，从而达到经营整合更快评价公司现有的经营业绩，发现提高经营业绩的机会,证券

10、公司流程再造的方法和步骤,100天改造方法分成三个阶段,总体设计,详细设计,发展及执行,选择经营模式,现有的业绩评价,解释及评价现有的流程业绩成本结构分析(以成本为基础的业务活动)营业部分析客户服务评价管理构架分析,针对经营策略，选择合适的经营模式以选择的经营模式为基础，建立流程设计原则,现有的经营业绩评价同行业比较开发设计替代程序及推行方式发现设计成本/利益及ROI建立优先权制度建立详细的设计方案,详细流程设计系统/供应商选择项目管理,建立及执行系统执行流程改变执行组织结构改变,改造评价(100天),执行,证券公司流程再造的方法和步骤,徳勤咨询关于零售经纪业务的转变方法将用于评价现有的经营业

11、绩对于经营流程的评价将促进经营模式的发展，指导整个流程的设计,我们的改造的方法起源于对证券公司经营业务详细的评价，从而发现公司的优势及弱点,总体设计,详细设计,发展及执行,经营模式选择,现有的经营业绩评价,证券公司流程再造的方法和步骤,100天改造评价,执行,对于现有经营业绩的评价将为整合及流程设计决策提供基础,总体设计,详细设计,发展及执行,经营模式选择,现有经营业绩评价,定义以及评价现有的流程业绩开发成本数据单位(以业务活动为基础的成本)决定营业部的支持构架 决定客户服务能力 完成管理构架分析 理解技术基础设施,有无效益改善的机会？,证券公司流程再造的方法和步骤,现有经营业绩的分析结果将影

12、响对于现有状况的评价,现有状况评价现有经营业绩的综合评价每个流程包括以下评价:流程成本及所需时间流程质量评估流程中经营机遇的发现与优秀同业的比较风险/法规符合性评估除以上特殊的流程评估，对整个经营管理应有个总体性分析，这些分析包括：加班及临时支援分析管理构架分析管理成本分析整体内控分析雇员效益分析,证券公司流程再造的方法和步骤,经营业绩详细评估的六种重要分析工具。评估结果将用来决定流程再造原则。,财务成本架构分析,管理层访谈,现状评估,营业部分析,最佳实践数据,当前现况评估,经营模式及设计原则,主要流程设计,快速见效的机遇,收益/收费的机会,管理构架分析,技术复核,证券公司流程再造的方法和步骤

13、,主要分析工具解释,财务/成本构架分析利用以成本为基础的业务活动，框算出每个业务活动及流程所需的成本成本一般分为人工，用于决定每个流程及业务活动的单位成本用于证明流程的无效，框算设计推行的利益如果需要，可决定生产成本,管理层访谈提供关于客户策略，文化，流程及组织结构的有效信息除高级管理层外，还应访问营业部经理，主管及其他有关人士跟踪访谈结果,现状评估提供每个流程的图表分析图表将表示出不同经营部门，营业部及其他部门之间的协作关系图表中各流程的详细程度将视其复杂性而不同客户中在每个流程领域工作过的人员将协助编制每张图表,营业部分析了解营业部整个的经营流程及主要问题抽查访问营业部，收集信息(根据客户

14、规模，挑选5-10个)营业部负责人作为设计小组的主要人员访问销售人员及营业部主管，作为收集信息，数据的一部分,证券公司流程再造的方法和步骤,主要分析工具解释(续),证券公司业务最佳成果数据根据德勤的经验及行业调查，得到的证券业最佳实践经验每个业务流程的数据包括以下信息:成本，流程时间，及质量比较行业实践 外包机会和厂商在流程中分析列出高收益区域列出潜在的，可高速见效的机遇新的收费及收益的机会完成流程分析所需的特别信息列出有关流程的外部资源(供应商，其他公司联系人，等),技术评估分析主要经纪业务经营系统及其同所挑选客户经营模式，设计原则的可比性决定对于系统的修改，以利于设计的推行,证券公司流程再

15、造的方法和步骤,经过当前业绩评估，可以着手制定经营模式,确定最佳经营战略客户的亲密度经营长处产品的领导地位混合根据该战略，提议如何经营从而能最好地支持公司的战略制定一个经营流程模式,怎样的经营模式能最好地支持公司的战略？,证券公司流程再造的方法和步骤,总体设计,详细设计,发展及执行,经营模式选择,现有经营业绩评价,一个正确的经营模式或模式的组合是基于客户的总体战略,经营成功的公司能满足客户价值最大化的的期望关键特征：低价，低成本，可靠性，便利言外之意：设计的流程要保证产品的可靠性，非常满意的客户服务，最低成本以及巨大的内部效率改善的动力,“经营长处”,提供客户行业中业绩最佳的产品关键特征：创新

16、能力，快速的“市场第一”的产品开发,开拓/建立新市场,具竞争力的价格(但不是最激进的)言外之意:流程重点在创新和成功的业绩，重点在产品，客户服务战略是次要的,“产品的领导地位”,跟客户亲密的公司发展了与客户的紧密关系，并试图为客户提供全面解决方案关键特征：个性化服务及建议，客户得到便捷的服务言外之意 流程为”仔细的支援”客户提供一流的支持，成本是高昂的，重点在用什么为客户服务/提供员工适应客户需求的自由,“客户勤密度”,证券公司流程再造的方法和步骤,再造的原则可由运营模型得出,战略经营模型/重新设计的原则综合各程序的详细图表和客户在表上的战略位置，我们会选择适合客户战略方式的运营模型：客户运营

17、模型效率卓越之运作优越的产品客户亲密度每项具体的设计计划必须依照它的各项原则进行。运营步骤模型的作用就是 用来制定出重设计的原则。按照再造的原则分析各项可选计划，选择最符合客户战略发展策略要求的重设计计划。,证券公司流程再造的方法和步骤,重设计原则范例客户服务所有的变化和改进都是为了保持或提高目前的客户服务水平。运营机制上程序应该集中，可能的情况下应函盖产品和客户。在合理的情况下，程序应尽量外包给存款机构(如：DTC)和清算公司(如：NSCC)来进行。信息和报告的要求应尽量保证无缝的操作和传输。(通过主机存储系统，辅助系统，或外部数据库)应避免手工操作。操作和程序应在各分支机构间实行标准化。(

18、包括标准化的购买系统用户化)技术可行性上对核心系统的技术性改进一搬仅限于目前的成熟技术。不建议新技术的发明与革新。自制/购买或改进现有技术几种可能，都应考虑。应尽可能使用市场信息和其他电子信息服务，以避免昂贵费时的信息收集。可能的情况下，应使用分支机构间的电子数据和信息的实时交换和传输。成本所有的改良措施(程序，技术，人员，基础设施)都要基于成本的考虑。控制行为可能的情况下，应通过技术或程序的改进避免全程控制程序。可能的情况下，现金和证券的调节应只在异常情况包告中作出。运营控制，政策和程序应同时满足内部和外部的要求；而且，财务的成本/效益可行性也必须考虑。所以，要对每一个控制点都要分别作成本/

19、效益分析。,再造的原则可由运营步骤的模型得出,证券公司流程再造的方法和步骤,选择好运营模型后，流程再设计将在被兼并企业的战略计划框架中进行,总体设计,具体设计,安装和实施,选择运营模型,目前业绩评价,实行总体的综合程序重计划明确可行程序并作出最佳选择明确技术基础设施的要求明确各可行计划的成本明确综合集成的资源，财力要求作出最佳选择,为客户制定综合的运营程序重设计,证券公司流程再造的方法和步骤,项目设计阶段注重于核心程序的重新设计和一些速效措施,核心程序重设计每个核心运营程序都进行总体的重新设计设计将函盖经纪操作，分支机构，和客户服务。总体设计过程中的可报告数据包括:总体计划的制定和评估过程具体

20、计划预计的财务利益预计的实施成本和相应的投资收益 各项计划的非财务利益，包括时间的节约，质量的提高，更好的客户服务和控制评价技术的可行选项和各项计划的技术依赖性 总体实施计划和资源财力需求,速效措施速效措施及期限短，资金少的情况下可实施的短期计划速效措施可向客户展示及时可见的利益，可帮助建立转变的势头 速效措施可由客户和各程序设计小组共同制定 速效措施将由财务利益，时间周期，品质和客户服务等几方面评价各项速效措施将送交项目指导委员会评价并确认德勤咨询将与客户合作实施确认的速效措施,证券公司流程再造的方法和步骤,并向证券公司提供增加收入/收费的方法和管理结构的分析,增加收入/收费具体确认可增加的

21、收入(可追加的服务费等)各项可能性将比较行业基准数据进行分析和选择 举例说明：证券借贷客户已付证券包销费增加保证金帐户上的可借贷资产基数借贷无风险的外包证券证券实物的手续费重组收费客户借方余额收费外延收费其它,客户管理结构的分析针对客户的组织结构和管理结构进行分析 分析只针对客观和可计量的管理方式 主观的和不可量化的管理方式将略去，除非特殊情况的需要。计算的类型包括 管理成本控制结构(集中，分散)时耗分析临时个人需求分析报酬集中分析为加速分析，数据将直接使用作业成本分析过程中所收集的数据。,证券公司流程再造的方法和步骤,再造将包括短期，中长期和长期的建议,短期可在3-6月内实施无需修改目前使用

22、之系统只需一些政策和程序上的变动,中长期可在6-12月内实施无需修改目前使用之核心系统适用策略的改动,长期实施需12个月以上核心系统的改动适应基础的/战略的改动,速效措施将会是短期和中长期的计划,核心程序重设计将会是使用长期的计划,证券公司流程再造的方法和步骤,选择好改进方法后，将针对可行性和财务影响来选择具体实施方案,影响可行性的几个因素 项目的规模实施的复杂程度可使用之技能理念的论证(内部)理念的论证(外部)技术复杂性(内部)技术复杂性(外部)政策可行性,财务影响年度收入提高费用减少 投资收益投资要求净现值,项目评估和优选,证券公司流程再造的方法和步骤,一个方案图表将帮助客户管理层进行优选

23、,可行性,财务影响,高,低,低,高,选 1,证券公司流程再造的方法和步骤,选 5,选 4,选 6,选 3,选2,最优选择,综述,德勤咨询对证券公司流程再造的方法是为支持证券公司未来业务增长而设计的,我们注重的是客户服务水准的提高，收入增长，和成本降低的结合 我们认识到，证券公司的营业部运作，后台与总部的业务支持，和客户服务是紧密相连的。这需要一套完整的处理方法来进行转变中的设计,以取得更好的效果。我们的方法包括了短期，中长期，长期的计划。以便客户能实现近期的利益，并为根本的长期的转变建立势头。我们的评估方法，对证券行业的深入了解，和多年的经验使我们能够很快地评估客户的目前业绩，并指出改进的可能

24、性和方法。我们和客户管理层合作根据方案的财务影响和实施可行性制定出改进方案的顺序。,综述,经营模式案例,证券业功能模型,管理当局,计划,控制,交流,支持服务,营销和销售,产品开发和交易,经营,研究,销售分配渠道,订单/交易处理,融资/库存资金,承销,损益,合规,风险管理,结算,产品/安全 主文件 维护,股利/利息/损益,转换,重组,交易清算,信用/保证金,管理服务,策略,人力资源,风险管理,财务会计,管理会计,信息管理,税务,责任管理,法律服务,电信,公司资金管理,数据集中管理,设施管理,交易,客户结算,产品/服务设计,保管,风险暴露管理.,客户服务模型/主管,监管和合规性报告,交流,策略,产

25、品/服务设计,控制l,计划,管理,营销和销售,计划和管理质量状况,控制公司监管,进行管理报告和外部报告,管理全公司范围的灾难恢复计划,建立和管理侦查舞弊的结构体系,关注外部环境,公司战略的模型化和 战略计划的编制,定义经营计划,评价战略联盟/收购的机会,经营预算/预测,管理和提高经营业绩,保持公共关系,保持政府关系,保持股东关系,保持公司客户关系,调查内部信息,建立整体性销策略,建立地区市场策略和销售计划,广告和推销产品和服务,在定位市场中建立品牌价值,确定潜在的客户,观察和预测客户的行为和需要,形成产品/服务策略,追求新产品/产品改进,确定产品负责人,改变提供的产品和服务,启动变化的产品和服

26、务,抛弃过时的产品和服务,监测产品和服务的业绩,销售,确定预期客户,发展与现有客户和目标客户的关系,将客户的需要和产品及服务配比,制定融资计划,分析客户的盈利能力,和客户一起检查应用产品和服务的结果,追踪记录客户对服务的满意度,和客户一起分析新的投资机会,承销,订单/交易处理,交易,研究,损益,融资/库存资金,产品开发和交易,收集宏观经济信息,收集行业特定信息,收集产品/市场特定信息,收集特定公司的信息,关注法制环境,建立预测,确定投资机会,形成研究机会,向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易数据,从清算公司得到比较数据,管理出纳和清算资金,结算管理,管理资金来源,得到/退回 经营资金,评估

27、投资银行业务需求,提供并购，拆分和保卫服务,提供初始化服务,提供承销服务,提供分销服务,提供商业银行服务,提供私有化服务,提供辛迪加服务,头寸实时记录,证券价格,编制/报告损益,在内部和外部传播信息,观察机会,提交要求/得到产品部件,管理存货,评价短期研究和市场数据,和负责人交流,作出交易决定,输入订单,进行交易,记录交易,进行产品控制,产品开发和交易,证券贷款,合规,管理贷款的供给,管理公司风险,税务合规性的计划,管理财务会计程序和政策,进行内部和外部的审计,保持合规管理系统,进行法规符合性的自我评价,监督法规性检查,处理法规方面的查询/责备,风险管理,管理融资风险,保持业务联系,促销/获得

28、证券,管理头寸,在市场上标价,转移,重组,经营,追踪发布消息,将股利、利息的信息输入系统(日期，金额),在登记日和支付日记录客户数据和持有头寸,计算应付的款项/股票,在支付日贷记客户的账户,注意发行者的破产风险,从政府或公司收到资金或股票,追踪重组消息,将重组的详细消息输入系统,确定和监管客户的头寸,对转移代理人退回证券进行监督,和客户确认交易,在必要的时候通知客户选择方案,进行重组,向转移代理人提交,更新客户的账户信息,收到转移代理人退回的证券,股利、利息,客户服务,确定客户需要,处理经纪人或客户的交易要求,回答客户的查询,处理帐户变更要求,日常的查询和帐户要求,提供产品和服务信息,准备和递

29、送客户清单,维护客户信息,管理帐户周期,收到客户要求,将要求提交到转移部,发送客户应填写的宣誓证明和其他表格,收到客户填好的资料,验证和记录转移的信息和审批,对转移代理人退回证券进行监督,收到转移代理人退回的证券,提交要求给转移代理人,通知客户交易已经完成,将证权交给客户,向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易数据,从清算公司得到比较数据,交易清算,管理结算,管理出纳和清算公司/资金和保荐人的往来,送出或受到资金,调节,帐户余额,结算,收到/发出证券,保持库存和外部保管记录,证券的变动记录,管理权证数量,准备将流动的证券,保管,盘点/调节存货,经营,暴露管理,法规遵守和报告,信用/保证金,产

30、品/安全主文件维护,维护主文件,保持合规管理系统,进行法规符合性的自我评价,监督法规性检查,处理法规方面的查询/责备,设置暴露限制/目标,管理头寸,证券价格(MTM),证券总计和风险暴露限制的比较,评价客户的信用可靠性,设定信用限度,收取抵押,管理客户的信用风险暴露,建立信用标准,在主文件中加入新产品和发行记录,追踪和输入股利、利息和重组,客户结算,收款,收付客户的资金/证券,管理资金和证券的变动,风险管理,信息管理,财务会计,人力资源,管理,支持服务,管理管理性服务,管理外部关系,管理公司交流,确保员工交流,管理员工分工过程,计划和管理人力资源,管理员工奖励制度,管理职业发展计划,管理员工的

31、满意度,管理空缺和员工 的配合,发展和训练员工,进行员工数据和工资管理,实行员工福利保障和公开招聘,管理员工的福利,管理工资,保证员工的健康和安全,管理工会活动,管理总账,进行关帐,进行贷款会计记录,进行保证金会计记录,进行投资会计记录,处理应付账款,制定IT 策略,变革IT 架构,发展和管理与IT供应商的关系,建立和管理客户关系,Plan Annual IT Business,Manage IT Business Unit,开发和开展 IT 产品和服务,加强和保持 IT 产品和服务,管理 IT 灾难恢复计划,管理 IT 环境的运作,支持和培训客户,计划和管路数据安全操作,建立限制,进行反向测

32、试,进行正向测试,监管市场暴露,检查客户/柜台方的可接受性,支持服务,设施管理,资金,电信,数据中心管理,责任管理,税务,提供安全服务,管理设施,管理所有法律上的税务要求,法律服务,编写和复核重要的合同,管理会计,进行分配和成本分析,进行分部营利性分析,报告和分析财务报表,进行不动产价价值分析,建立合保持业务基础成本核算(ABC)分析,管理公司的资金,确定融资需求,为外部债务提供必要的服务,需要时发行债券或商业票据,确定电信需求,管理供应商关系,建立电信策略和架构,安装和维护电信设备,安装和维护所有设备,批业务处理,监管数据中心和业务执行的过程,针对性更正错误和处理失误,实要时进行改进,管理整

33、个流程中个环节的责任,建立目标,需要时调整暴露程度,针对性更正错误和处理失误,实要时进行改进,按要求定期预缴,按时纳税申报,关于法律事务向经营单位提建议,为外部律师提供帮助和支持,在诉讼中代表公司,经纪业项目精选,为一家主要的区域性综合证券公司：评价技术基础设施，这些设施支持零售经纪业务，资本市场，资产管理以及相关的单位和业务(清算)。项目包括复核当前技术环境的文档(管理，功能，组织，流程，财务业绩，技术应用，数据和网络)以及针对每个领域的改善提案为一家主要的区域性综合证券公司:公司需要协助以评估由于新的收购和战略而产生的资本和经营需求，这些新的收购和战略是为了发展公司的研究和交易能力。德勤咨

34、询展开复核从而改进流程，重新安排经营，确定业务活动执行成本；确定固定收入交易软件；参与供应商谈判，分部门复核现有系统的功能性，更换业务表格和产品服务对帐单为一家主要的区域性综合证券公司:公司包揽了美国本土大部分的证券交易业务，并提供报价和代理服务和经纪业务以及投资管理业务。与客户的合约是分业务签订的，这样导致了业务量的流失。而且公司的市场份额和地位也难以准确评估。德勤咨询协助评估客户所服务的市场，其次制定市场战略帮助新老产品定位。咨询小组为客户提交了市场评估；其后的一个业务约定为客户提供了经营活动的成本系统。该项目提供了分产品和客户的损益表。,经纪业项目选读,有代表性的经纪业务约定,有代表性的

35、经纪业务约定,为一家主要的区域性综合证券公司：进行了零售经纪业务重建的复核，投资管理和资本市场业务-以及相关支持功能和业务.德勤咨询进行了详细复核并提供提高盈利性和效率的改善意见。为一家主要的区域性综合证券公司:项目包括3个整合(核心流程重设计，快速起动和经营活动基础的成本分析)。此外还提供其他改善机会包括人员，技术和基础设施为一家主要的全国性综合证券公司:领导一项5亿美元网络服务和后台外包协议的评估，包括从技术，财务和经营方面进行评估。,经纪业项目选读,为一间大型经纪事务所:在接手项目之前，该事务所的零售系统刚经过大型的兼并。15000名经纪人分散于美国各地工作，无法有效，及时的得到有关的信

36、息，进行及时的交易。德勤咨询接受委托进行系统要求的收集和分析，并进行新一代的客户-服务器零售经纪系统的总体设计。,经纪业项目选读,有代表性的经纪业务约定,徳勤咨询简介,德勤咨询长期以来是公认的为金融业提供咨询服务的领导者。我们为许多大型券商和银行，清算公司，托管银行及投资经理提供服务.我们在以下领域声誉卓著：战略发展协助发展战略计划制定公司计划并实施购并分析可行性分析协助多元化营销和计划营销研究设计投资产品精算和定价分析协助推广发展销售队伍和培训,德勤咨询的简介,我们在以下领域声誉卓著(续)：财务管理和利润提高产品盈利性分析管理与责任流程设计设计管理报告和信息财务和经营计划/预算投资和现金管理

37、技术通讯支持其他所有服务的系统开发信息系统的战略计划办公系统和生产力光学图像化经营，生产力和控制的提高复核组织结构设计组织结构销售实践/核规复核经营和控制的提高管理和事务流程改善,德勤咨询的简介,德勤咨询协助下列证券公司在广泛的领域展开工作,客户,后台支持,交易,战略制定,风险/核规,财务管理,其他,A.G.Edwards,Bank of America,Bank of New York,Bankers Trust,Barclays Bank,Bear Stearns,Blackstone Group,Capital Group,Charles Schwab,Chase Manhattan/C

38、hemical Bank,Citicorp-Section 20 Subsidiary,Dean Witter,Donaldson,Lufkin&Jenrette,Equitable Capital,Federated Investors,Fidelity Investments,First Chicago,Goldman Sachs,Lehman Brothers,Merrill Lynch,Morgan Stanley,Montgomery Asset Management,Pacific Investment Management Co.,Paine Webber,Prudential

39、Securities,Scudder Stevens,Smith Barney Shearson,Wheat First Union,德勤咨询的简介,我们在证券业方面有许多直接的经验,后台与总部作业,营业部经营,客户服务,核心流程分析和再设计发现外包机会和选择供应商战略信息系统计划成本结构分析发现收费机会行业基准分析,营业部流程分析和再设计成本结构分析经营模式选择信息系统分析和选择分析和设计互联网基础的交易系统,客户服务流程分析和再设计设计和实施电话委托中心分析和设计互联/局域网基础的客户服务系统,零售经纪业务核心服务,辅助服务,复核风险暴露及控制复核政策及程序,审计,法规,税务,当前法规要求 未来趋势,当前法规要求 未来趋势,德勤咨询的简介,