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1、證券商辦理證券業務借貸款項作業內容說明,臺灣集中保管結算所中華民國95年8月,2,目 錄,壹、作業原則貳、作業內容參、證券存摺之登載,3,壹、作業原則,一、設置擔保品專戶,證券商A,證券商Z,集保結算所,客戶乙,設質帳,待交割帳,自有帳,客戶帳,客戶辛,客戶甲,融資融券專戶,借貸擔保品專戶,客戶乙,設質帳,待交割帳,自有帳,客戶帳,客戶辛,客戶甲,融資融券專戶,借貸款項擔保品專戶,4,壹、作業原則(續),二、提供擔保品交付、返還、處分、撤銷及擔保品運用相關帳簿劃撥作業,5,壹、作業原則(續),三、遇發行人為召開股東會或分派股息、紅利或其他利益所公告停止過戶時，代證券商編製擔保品證券所有人名冊。
2、四、客戶提供之擔保品或抵繳證券，其無償配股股票股利率達百分之二十以上者，於指定劃撥日依擔保品證券所有人名冊，自客戶帳戶轉撥至擔保品專戶。,6,貳、作業內容,一、擔保品專戶開設二、擔保品轉帳三、借貸款項資料變更四、核帳五、證券所有人名冊編製六、配股率達20之新股充抵擔保品,7,貳、作業內容(續),一、擔保品專戶開設證券商辦理證券業務借貸款項業務時，應操作開戶申請交易，於其保管劃撥帳戶客戶帳開設借貸擔保品專戶。（帳號：XXXX9999933，戶別88，無摺戶）,8,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(一)擔保品抵繳、客戶申請交割款項融資時，應持證券存摺並填具申請書，向往來參加人申請辦理轉帳。、證券
3、商接獲前項申請，驗核客戶印鑑及其餘額無誤後，透過本公司連線電腦操作連線交易，通知本公司擔保品轉帳資料。、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由客戶集中保管帳戶撥入證券商借貸擔保品專戶。,9,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(一)擔保品抵繳(續)、客戶採非當面方式申請時，應簽具借貸款項申請免簽章之同意書，經證券商確認並留存紀錄者，客戶得免辦理申請書之簽章。,10,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(一)擔保品抵繳(續),11,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(二)擔保品退還、客戶申請償還融資時，證券商接獲客戶償還款項存（匯）入指定之金融機構帳戶後，應填具申請書，透過本公司
4、連線電腦操作連線交易，通知本公司擔保品轉帳資料。、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸擔保品專戶撥入客戶集中保管帳戶。,12,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(二)擔保品退還(續),13,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(三)擔保品處分、證券商因客戶違約欲處分客戶提供之擔保品時，證券商應於處分賣出成交日次一營業日前，填具申請書，並透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸擔保品專戶撥入開設於他證券商之借貸款項違約處理專戶。,14,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(三)擔保品處分(續),1.【客戶帳號】：9
5、9001234567 2.【處分帳戶帳號】：893A2244668 3.【轉帳類別】：1（1：處分 2撤銷）4.【擔保品類別】：X5.【證券代號】：23306.【數額】：300,0007.【主管密碼】：*擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型,15,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(四)撤銷擔保品處分、證券商撤銷處分客戶擔保品時，證券商應填具申請書，透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由借貸款項違約處理專戶撥入證券商借貸擔保品專戶。,16,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳
6、(續)(四)撤銷擔保品處分(續),1.【客戶帳號】：99001234567 2.【處分帳戶帳號】：893A2244668 3.【轉帳類別】：2（1：處分 2撤銷）4.【擔保品類別】：X5.【證券代號】：23306.【數額】：150,0007.【主管密碼】：*擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型,17,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(五)擔保品運用、作為交易需求借券擔保品(1)證券商經客戶出具轉擔保同意書後，將收受之擔保品作為向證交所借券系統借券之擔保時，應由證交所通知本公司。(2)本公司接獲證交所轉帳通知後，將有價
7、證券由證券商借貸款項擔保品專戶撥入證交所交易需求借券擔保品專戶。,18,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(五)擔保品運用(續)、作為向證金公司轉融通擔保品(1)證券商經客戶出具轉擔保同意書後，將收受之擔保品作為向證券金融事業轉融通之擔保時，應填具申請書，並透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。(2)本公司接獲前項轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸款項擔保品專戶撥入證金公司融資融券專戶，並辦理客戶擔保品餘額異動資料之維護（記入該證券商轉融通非本人擔保品餘額）。,19,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(五)擔保品運用、作為向證金公司轉融通擔保品(續),20,貳、作業內容(續),
8、二、擔保品轉帳(續)(六)擔保品標的證券減資、合併相關作業、減資及合併停止過戶日將有價證券轉入舊票代號、標的證券恢復上市（櫃）交易當日(1)依發行公司之通知，由舊證券代號及原股數轉出，以新證券代號及股數撥入擔保品專戶，並維護擔保品餘額明細資料。(2)證券商操作匯撥轉帳交易明細查詢交易（代號167/167F）列印或擷取減資後擔保品餘額撥入資料，核對減資後擔保品明細資料。,21,貳、作業內容(續),二、擔保品轉帳(續)(七)證券商合併、營業讓與或代號轉換 於合併、營業讓與基準日晚間批次，辦理借貸款項擔保品專戶餘額移轉，並依證券商提供之對照檔案（如無對照檔則依證券商提供之轉換原則）辦理客戶擔保品提交
9、帳號轉換。,22,貳、作業內容(續),三、借貸款項融資期限暨擔保品提供人帳號變更(一)借貸款項融資期限變更、證券商辦理證券業務借貸款項，客戶申請將借貸款項融資期限由T+5型調整為半年型者，證券商應依客戶之申請透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。、本公司接獲通知後，即辦理客戶擔保品餘額資料之融資期限異動。,23,貳、作業內容(續),三、借貸款項融資期限暨擔保品提供人帳號變更(續)(一)借貸款項融資期限變更(續),1.【帳號】：990012345672.【證券代號】：23303.【數額】：150,0004.【主管密碼】：*,24,貳、作業內容(續),三、借貸款項融資期限暨擔保品提供人帳號變更
10、(續)(二)擔保品提供人帳號變更作業證券商審核擔保品提供人帳號變更資料同意後，填具申請書並透過連線電腦操作連線交易通知本公司客戶帳戶移轉資料，本公司於接獲通知後辦理擔保品提供人帳號變更。,25,貳、作業內容(續),三、借貸款項融資期限暨擔保品提供人帳號變更(續)(二)擔保品提供人帳號變更作業(續),1.【變更前帳號】：99001234567 2.【變更後帳號】：990A5566880 3.【擔保品類別】：X 4.【證券代號】：2330 5.【數 額】：50,0006.【作業類別】：X7.【主管密碼】：*擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰款項借貸 X:證券商T+5型
11、Y證券商半年型作業別：1:信用餘額轉帳 2.信用餘額批次轉帳設定,26,貳、作業內容(續),四、核帳作業(一)擔保品明細資料收檔 證券商擔保品異動相關作業後，得透過本公司連線電腦操作連線交易，擷取擔保品明細資料，俾證券商核對內部系統客戶擔保品明細資料。,27,貳、作業內容(續),四、核帳作業(續)(一)擔保品明細資料收檔(續),28,貳、作業內容(續),四、核帳作業(續)(一)擔保品明細資料收檔(續),檔 案 說 明,29,貳、作業內容(續),四、核帳作業(續)(二)客戶擔保品明細資料查詢 證券商得透過本公司連線電腦，操作連線交易，列印客戶擔保品明細資料，提供客戶核對。,30,貳、作業內容(續
12、),四、核帳作業(續)(二)客戶擔保品明細資料查詢(續),借貸款項交割款融資擔保品明細資料查詢單交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 帳 號 證券代號 頁次 99999999 XXX 99/99/99 99:99:99 XXXX9999999 999999 9 證券代號 證券名稱 擔保品類別 擔保品餘額 備註=999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999
13、 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999=共 99 筆=擔保品類別 交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰 款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型,31,貳、作業內容(續),五、證券所有人名冊編製(一)遇發行人為召開股東會或分派股息、紅利或其他利益所公告停止過戶期間開始日時，本公司依據證券商及證金公司擔保品專戶餘額及擔保品明細資料，於最後過戶日提供予證券商及證金公司確認後，於停止過戶日編製證券所有人名冊交付發行公司辦理過戶。,32,貳、作業內容(續),五、證券所有人名冊編製
14、(續)(二)於證券所有人名冊依融資限期（T+5型或半年型）加註擔保品類別，俾利本公司及發行公司控管無償配股率達20之新股充抵擔保品帳簿劃撥交付作業。,33,貳、作業內容(續),六、配股率達20之新股充抵擔保品(一)客戶以持有之有價證券作為申請借貸款項(半年型)之擔保品，其擔保品除權無償配股率達百分之二十以上者，該權值新股應全部作為擔保之規範。（比照信用交易）,34,貳、作業內容(續),六、配股率達20之新股充抵擔保品(續)(二)本公司於發行公司帳簿劃撥交付指定日，將配股撥入客戶集中保管帳戶後，依據無償配股除權停止過戶日經證券商確認之擔保品名冊資料，由客戶保管劃撥帳戶撥入證券商借貸款項擔保品專戶。,35,參、證券存摺之登載,一、存摺登載方式(一)擔保品轉出、轉入、擔保品抵繳計入提出數額，普通餘額減少。、擔保品退還計入存入數額，普通餘額增加。(二)高權值配股、劃撥配發計入存入數額，普通餘額增加。、擔保品抵繳計入提出數額，普通餘額減少。,36,參、證券存摺之登載,二、存摺登載樣式,擔保品退還,擔保品抵繳,劃撥配發,擔保品抵繳,證券業務借貸款項帳簿劃撥作業相關問題請洽25141463 林琬琪25141160 朱燦榮25141467 陳 鶴,38,報告完畢,
