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1、第十章 项目风险管理,防患于未然,第四章 项目计划风险,主要内容：风险管理概述风险识别风险量化,一、风险,风险：是损失或收益发生的不确定性，即风险是由不确定性和损失/收益两个要素组成。风险是一定条件下，一定时期内，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大，反之越小风险是损害（Hazard）和对损害暴露度（Exposure）两种因素的综合：Risk=Hazard Exposure风险是危险和保险的函数 风险=f（危险，保险）,发生的频率和可能性,一、风险,风险的基本性质：（1）客观性（2）不确定性（空间、时间、损失程度的不确定性）（3）不利性（4）可变性(风险性质、量的变
2、化，一定条件下可消除、新风险的出现）（5）相对性(6)对称性,1.按风险后果划分1）纯粹风险：（有或没有损失）不能带来机会、无获得利益可能的风险，叫纯粹风险。纯粹风险只有两种可能的后果：造成损失和不造成损失。纯粹风险造成的损失是绝对的损失。活动主体蒙受了损失，全社会也跟着受损失。2）投机风险（没损失、有损失、获得利益）既可能带来机会、获得利益，又隐含威胁，造成损失的风险，叫投机风险。投机风险有三种可能的后果：造成损失、不造成损夫和获得利益。投机风险如果使活动主体蒙受了损失，但全杜会不一定也跟着受损失，相反，其他人有可能因此而获得利益纯粹风险和投机风险在一定条件下可以相互转化。项目管理人员必须避
3、免投机风险转化为纯粹风险。,二、风险分类,2.按风险来源划分：1)自然风险由于自然力的作用，造成财产毁损或人员伤亡的风险：风暴、地震2)人为风险人为风险是指由于人的活动而带来的风险。人为风险又可以分为行为、经济、技术、政治和组织风险等。,二、风险分类,3.按风险的形态分：1）静态风险静态风险是由于自然力的不规则变化或由于人的行为失误导致的风险。从发生的后果看，静态风险多属于纯粹风险。2）动态风险动态风险是由于人力需求的改变、制度的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风险。从发生的后果看，动态风险既可属于纯粹风险，又可属于投机风险。,二、风险分类,4.按风险可否管理分：1）可管理的风险
4、。是指可以预测，并可采取相应措施加以控制的风险。2）不可管理的风险。是指难以预测，不能采取相应措施控制的风险。要消除风险的不确定性，就必须掌握有关的数据、资料和其它信息。随着数据、资料和其它信息的增加以及管理水平的提高，有些不可管理的风险可以变为可管理的风险。,风险分类,5、按风险影响范围划分风险按影响范围划分，可以有局部风险和总体风险。局部风险影响的范围小，而总体风险影响范围大。局部风险和总体风险也是相对的，项目管理团队特别要注意总体风险。6、按风险后果的承担者划分项目风险，若按其后果的承担者来划分，则有项目业主风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险
5、等。这样划分有助于合理分配风险，提高项目对风险的承受能力。,风险分类,三、项目风险管理,项目风险:项目和项目管理中一切可能的潜在事件及其后果项目的一次性使其不确定性要比其它一些经济活动大许多，因而项目风险的可预测性也就差得多。(难补救)项目风险贯穿整个项目的生命期，并且项目的不同阶段会有不同的风险。（除风险的特点之外）项目风险管理：指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目风险实行有产控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最汪的成本保证项目总体目标实现的管理工作 风险管理是项目管理的一部分，其目的是保证项目总目标的实
6、现,项目风险识别方法,1.文件资料审核2.信息收集整理头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、SWOT技术4.检查表5.流程图法6.因果分析图人、机器设备、材料、方法（工艺）环境7.工作分解结构,附检查表：,附:,（1）因果图,（2）系统或流程图,四、风险评估,项目风险评估包括风险估计和风险评价两个内容，评估主要任务包括：,发生的可能性,发生的严重性,发生的可控性,影响的范围,发生的时间,风险发生的概率衡量,风险带来的损失衡量,现有手段能否控制？,影响地城大小，人数多少,发生在生命期的那个阶段？,（一）风险定性分析:对项目管理过程中已经识别了的风险通过定性方法和工具进行评价的过程1.风险概率及后果分析(
7、1)历史资料法(2)理论概率分布法(3)主观评分法(4)风险事件后果的估计(性质范围时间)2.矩阵图分析(1)风险影响度分析(2)风险发生概率与影响程度评价,风险影响分析表,(2)风险概率与影响矩阵,I,P,（二）风险量化分析风险量化分析：通过定量的方法对已确认的风险进行比较分析的方法。量化每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，也分析项目总体风险的程度2.风险量化分析的工具与技术（1）访谈（2）敏感性分析 研究分析，由于客观条件的影响（如政治形势、通货膨胀、市场竞争等）使项目的投资、成本、价格、工期等主要变量因素发生变化，导致项目的主要经济效果评价指标（如净现值、折现率、还本期等）发生变动的
8、敏感程度,2.风险量化分析的工具与技术,（3）盈亏平衡分析 三个变量：产量、销售和成本（固定成本和可变成本）1)图解法设:C1总固定成本C2单位可变成本P单位产品销售价格Q生产年度的产量,C1,C=C1+C2Q,2）数解法a)以实际产量（或销售量）表示平衡点销售收入：Y=QP 式中Q销售量P单位产品销售价格生产成本：C=C2Q+C1式中C1固定成本 C2 单位可变成本在平衡点上销售收入=生产成本C2Q+C1=QP,b)以销售收入表示平衡点,c)以生产能力的利用率表示平衡点,R达到项目设计生产能力的利用率r达到设计生产能力时的销售收益,例:,某项目年生产某种产品200万件,每件销售价7元,可变单
9、位成本5元,固定成本200万元,试进行盈余平衡分析.,（4）决策树分析表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果，以及这些后果发生的概率。画法：（1）先画一个方框作为出发点，叫做决策点（2）从决策点向右引出若干条线，每条线代表一个方案，叫做方案枝（3）在每个方案枝的末端画一个圆圈，叫做状态点；在每个枝上都注明该种后果出现的概率（4）如果问题只需要一级决策，在概率枝末端画表示终点，并写上各个自然状态的损益值；（5）如果是多级决策，则用决策点代替终点重复上述步骤继续画出决策树,决策点,方案枝,方案枝,状态点,概率枝（0.2）,终点4000,概率枝（0.8),终点-1000,
10、例:承包商向某工程投标,采取两种策略:一种是投高标,中标机会为0.2,不中标机会为0.8;另一种是投低标,中标与不中标机会均为0.5.投标不中时,则损失投标准备费5万元.根据下表数据,用决策树做出决策.,2,4,3,5,-5,好(0.3),一般(0.5),差(0.2),500,300,-100,-5,160,280,中标,0.5,77.5,低标,高标,52,失标0.5,中标0.2,失标0.8,高标:5000.3+300 0.5-100 0.2=280万 280 0.2-5 0.8=52万低标:350 0.2+200 0.6-150 0.2=160万 160 0.5-5 0.5=77.5万,1,
11、5.非肯定型决策分析,(1)相同概率准则:认为,不同方案的预期收益或损失的概率是相同的,从各方案的收益期望值中选取最大的方案.,前景,方案,按此准则决策,应选a2方案,非肯定型决策分析是在只了解预期收益或损失的情况下的风险决策的准则.,(2)极大极大准则:,按此准备决策,应选方案a1.,此准则要求决策者追求最大的收益值,面对损失不加考虑,也称乐观准则,按此准则,先在各方案的各种前景中找出最大的收益值.然后,再在得各方案的收益最大值中找出最大值的方案.,(3)极小极大准则,按此准备决策,应选方案a3.,此准则要求决策者在稳妥中求得最大的收益值,按此准则,先在各方案的各种前景中找出最小的收益值,再
12、在各方案的收益最小值中找出最大值.,(4)加权系数准则,按此准则,应选方案a2,此准则要求决策者对方案的收益最大值和最小值都予以考虑,其办法是先由决策者根据自己的估计给收益最大值一个权数a,这样给最小值的权数就为(1-a),然后对每个方案分别求其收益的加权平均值,最后在各方案的收益加权平均值中取最大值.,(5)机会损失值最小准则.,按此准则决策,应选方案a2.,前景,方案,机会损失值是在某种前景或状态下,各方案的收益值或损失值与各值中选取的理想值之差.此准则要求决策者按机会损失值越小越好来选取方案.按此准则,先求出各种前景下各方案的机会损失值,然后在各方案的机会损失值中选取最大值,最后在各方案
13、的最大机会损失值中选取最小值.,风险评估后的两种情况：超过项目干系人的接收水平：停止或取消项目；拯救项目在项目干系人可接受的范围内：采取措施将风险控制在最小范围,四、风险应对计划编制,1.项目风险应对计划输入(1)风险管理计划(2)项目风险的特性(3)风险排序(4)风险认知(5)可接受风险水平(6)可选择的风险应对措施,四、项目风险应对计划,2.风险应对计划工具和方法风险可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险后果大小三个方面提出策略：(1)减轻风险(缓解)(2)预防风险(3)转移风险(传递)(4)回避风险(规避)(5)风险自留(承担),(1)减轻风险对已知的风险:在很大程度上控制,使其减轻对可预测风险,采取迂回策略,尽量将每个风险因素都减少到可以接受的水平上.对不可预测的风险,要尽量使之转化为可预测的风险或已知风险,然后加以控制和处理.(2)预防风险:有形风险:防止风险因素出现,即在活动开始前,采取一定措施,减少风险因素减少已存在的风险因素将风险因素分离分割无形风险:教育法程序法,(3)转移风险(传递)合伙分担风险(4)回避风险(规避)(5)风险自留(承担)主动或被动,四、项目风险应对计划,4.退却计划,风险应对计划编制的输出,1.风险应对计划:风险风险影响的领域,原因风险管理部门和人员,定性分析和定量分析结果策略等2.剩余风险:3.间接风险4.应急计划5.应急储备,
