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1、法律风险管理工作规定第一章总则第一条为推进法律风险管理工作，建立健全法律风险管理体系，结合实际情况，制定本规定。第二条本规定适用于各部门及控股子公司以及下属分支机构（以下简称下属单位）。第三条本规定称法律风险是指基于法律规定或者合同约定，由于单位外部环境及其变化，或者单位及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对单位实现目标的影响。第四条法律风险管理的目标：支撑单位的决策和经营管理活动。通过对法律风险的评估、控制、监督与检查，对本单位法律风险实现全面、规范、动态的管理，形成法律风险管理的长效机制，强化法律风险控制能力，不断降低整体风险水平。第五条法律风险管理遵循的方针及原则：法律风险管理
2、遵循自上而下、规范过程、全员参与、持续改进的实施方针。法律风险管理坚持审慎管理的原则。以单位战略目标为导向，开展法律风险评估和控制；立足于单位当前整体管理水平，融入单位经营管理的全过程，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；与全面风险管理体系的整合协调，以提高风险管理的整体效率和效果。第二章法律风险管理组织体系第六条法律风险管理工作实行分层级管理，组织体系包括：法律风险管理领导小组：一把手为组长；主管法律事务领导、总法律顾问为副组长；其他部门领导为组员。法律风险管理工作专职工作机构：法律事务办公室。法律风险管理工作协助执行机构：其他部门/T属单位。第七条法律风险管理领导小组领导法律风险管理工作
3、。第八条法律风险管理领导小组的职责是：（一）定期召开会议听取法律风险管理工作汇报，研究确定法律风险管理工作计划，研究解决法律风险管理工作中的重要问题；（二）审核法律风险行为库、法律风险管理报告及法律风险管理重要文件；（三）监督、检查法律风险管理工作推进情况；（四）完成集团和上级法律风险管理部门布置的有关法律风险管理工作。第九条法律事务办公室是法律风险管理领导小组的办事机构和法律风险管理的主管部门，负责处理日常事务。第十条各部门/下属单位为风险管理具体协助执行机构。具体负责：(一)贯彻执行法律风险管理相关制度，配合法律事务办公室开展风险管理工作；(二)在法律事务办公室的统一规划下，完成本部门/单
4、位的风险识别、测评、重点关注的法律风险选取、控制计划制定与实施、实施的监督与检查等各项法律风险管理工作。第十一条各部门/下属单位均应指派具备业务知识和一定的风险管理理论知识的业务骨干兼任法律风险管理员开展工作。第三章法律风险管理过程第十二条法律风险管理过程包括法律风险识别、风险量化测评、风险分析评价、制定控制计划并实施、监督与检查。第十三条法律风险识别是指查找各业务单元、各项重要经营活动、主要业务流程中存在的法律风险，然后对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果进行分析归纳，最终生成法律风险清单（附件1）。各部门应于每年2月底前向法律事务办公室提交部门法律风险清单。第十
5、四条法律风险量化测评是指根据法律风险事件发生的可能性、影响程度对识别出的风险进行量化分析测评，计算法律风险水平。法律风险水平（风险值）=风险发生可能性*风险影响程度第十五条法律风险分析评价是指根据法律风险水平区分出重大法律风险、重要法律风险和一般法律风险。IV级法律风险为重大法律风险，m级法律风险为重要法律风险，其余为一般法律风险。风险级别风险值IV15x25m10x155x10I5第十六条制定法律风险控制计划并实施。（一）根据法律风险事件发生的可能性和可能造成的影响程度，制定法律风险控制态度。法律风险控制态度包括四类：避免、转移、降低、接受。(二)根据对法律风险中控制态度，制定针对风险的控制
6、措施。具体控制措施包括：资源配置、制度或流程、指引或标准、技术手段、培训及其他措施。第十七条法律风险管理的监督与检查法律事务办公室对法律风险控制计划执行情况及法律风险管理工作效果情况采用评估考核的方式进行监督检查。第四章法律风险管理报告与预警第十八条建立风险管理报告和预警制度，及时掌握法律风险状况，相应调整法律风险控制态度和控制措施。第十九条法律风险管理报告分为定期和不定期法律风险管理报告。第二十条根据上级公司的要求，及时向上级管理机构报送法律风险管理报告、突发重大法律风险管理报告等。第二十一条建立下列法律风险预警系统，以发现并应对可能出现的风险：(一)建立财务法律风险预警系统。财务部门应通过
7、设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务法律风险进行预测预报。（二）建立合同法律风险预警系统。计划部、各办理合同相关部门应根据合同执行情况建立合同管理风险控制机制，掌握合同法律风险的来源和可能的影响。（三）建立法律纠纷信息报告系统。各部门应及时、无保留地向法律事务办公室报告有关可能发生法律纠纷的真实信息，包括但不限于劳动纠纷、产品质量纠纷、安全生产纠纷等。第五章法律风险管理文化建设第二十二条将法律风险管理文化建设作为全面风险管理文化建设的组成部分，培育和塑造良好的法律风险管理文化。第二十三条引导员工遵循法律法规及规章制度，增强法律风险管理意识，明确岗位法律风险管理责任。第六章附则第二十四条本规定由制定，授权制度管理部门负责解释。第二十五条本规定自发布之日起实施。
