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1、知识产权事务讲座,讲座主题专利保护、创新能力建设、产业化运营管理,3,讲座提纲,一、知识产权（IP）概述专利二、技术研发成果的知识产权保护模式（一）技术秘密保护（二）专利技术保护三、专利申请与保护中的新颖性与创造性四、技术研发成果的保护作用与管理职能五、专利法修改最新动向对企业经营影响六、企业专利技术研发、保护、管理与运营,4,1.IP含义2.IP主要内容3.IP种类:4.IP的获取与转化,一、知识产权(IP)概述专利,5,1.IP含义知识产权是指人们对其创造性智力劳动成果所依法享有的专有权利。2.IP主要内容：专利权、商标权、禁止不正当竞争权等在内的工业产权；其中:专利权主要指发明、实用新型
2、、外观设计专利等;禁止不正当竞争权主要指除专利权外的技术秘密(如产品的制作工艺等)、以及除商标权以外的禁止仿冒他人商品（如产品包装装潢等）;著作者权与传播者权（邻接权）在内的著作权(版权)，如工程设计图纸或计算机软件程序等；,6,3.IP种类:,技术类知识产权专利技术、技术秘密标识类知识产权商标、域名传播类知识产权著作权、邻接权、软件著作权、网络著作权、技术措施权等其他类知识产权植物新品种权、原产地标记权、厂商名称权、集成电路布图设计权企业品牌品牌名称、品牌标志、商标标识、著名商标与驰名商标的认定与保护技术标准技术专利化、专利标准化、标准垄断化的高科技竞争战略,7,著作权保护作者思想、情感和观
3、点的表现形式，小说、论文、电影、歌曲、图画等，不保护其内容本身,8,商标权以文字、图形或其组合构成的显著性标识，标明某特定企业的商品以区别于竞争对手的商品,9,专利权保护各种发明创造：发明、实用新型和外观设计等具有新颖性、(创造性与实用性)新的技术方案,电视机的发明灯泡的制造方法可口可乐瓶独特的外观设计,10,三种主要知识产权类型辨析,知识产权,专利权,商标权,著作权,11,4.IP的获取与转化,自主知识产权与企业自主创新自主创新原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。知识产权自主创新的类型基本发明创新、核心技术创新、改进技术创新、产品设计创新自主知识产权是指企业通过自主研发、受让、受赠、并购
4、或是通过5年以上独占许可等方式所具有的知识产权。科技部 财政部 国家税务总局 2008年4月14日高新技术企业认定管理办法（国科发火2008172号）,12,自主知识产权产品是指实现产品价值与功能的核心技术(含整体或主要部件)为自主知识产权技术。知识产权转化与企业技术转让自主知识产权转化是指采用自主知识产权技术或生产自主知识产权产品、或通过许可自主知识产权、转让自主知识产权以实现自主创新价值。知识产权转让专利(申请)权转让、(注册)商标权转让、著作权转让。,13,知识产权许可专利权许可使用、商标权许可使用、著作权许可使用；知识产权的主动使用许可普通使用许可、独占使用许可、排他使用许可、分使用许
5、可；知识产权的被动许可指定许可、防止权利滥用的强制许可、为公益目的的强制许可、从属专利的强制许可；知识产权特许经营知识产权质押,14,（一）技术研发成果的三种法律状态（二）技术秘密保护（三）专利技术保护,二、技术研发成果的知识产权保护模式,15,保护不是万能的！没有保护是万万不能的！选择恰当保护方式才是可能的！,如何认识知识产权保护？,16,两个转变？,专利数量速度型发展 专利质量效益型发展专利保护 专利运营,17,技术秘密(Know-how)专利技术(Patented Technology)(自由)公知技术(Public Technology)Know-how Patent战略技术秘密专利技
6、术公知技术,（一）技术研发成果的三种法律状态,18,问题为什么“专利”称之Patent？为什么“技术秘密”称之“Know-how”?公知技术与自由公知技术有区别吗？,19,技术秘密、专利技术、公知技术的产生与范围,技术秘密,(自由)公知技术,专利技术,全世界每年公布的专利文献约为150万件，累计至今6000多万件，记载的发明创造1600多万项。95%发明创造可在专利文献中查到，80%发明创造只在专利文献中记载。,20,自主创新,技术转让,技术秘密,专利技术,(自由)公知技术,技术成果权益转化过程,曲线,21,1.技术秘密保护的法律依据及主要内容:反不正当竞争法：商业秘密是指，不为公众所知悉、能
7、为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。关于侵犯商业秘密行为的若干规定：技术信息设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法等信息；经营信息管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标标底及其标书内容等信息。WTO的TRIPS协议：未披露的信息(Undisclosed information),（二）技术秘密保护,22,2.技术秘密的构成要件：技术秘密是为实现某些实用目的尤其是工业技术方面所需要的情报、实践知识和技艺等，现已被承认为类似专利权那样的可以买卖的无形财产。作为“未公开的技术信息”须符合如下构成要件：秘密性具有新颖性的技术信息保密性采取了保密措施的技
8、术信息实用性具有商业实用性的技术信息,附图一：技术秘密的构成要件,技术秘密,人力资源,专利申请,24,3.技术秘密的保护价值(1)技术秘密的成本与收益分析企业产品研发创新与技术秘密保护企业产品市场竞争与技术秘密保护,附图二：技术秘密的成本与收益,技术转化,调查表,26,3.技术秘密的保护价值(2)技术秘密的保护范围企业人力资源管理与技术秘密保护企业技术档案管理与技术秘密保护,27,附图三：技术秘密的保护范围,知晓范围：极窄例如：董事长、总裁,知晓范围：很窄例如：部门主管,知晓范围：较大例如：技术工人,涉及内容：技术、营销与管理中有关键重要价值的技术信息,调查表,28,1.专利权(Patent)
9、是指专利权人在法定期限内对其发明创造成果享有的专有专用权利，具有专属性（排他性、独占性）特征;2.专利申请权与专利权职务发明与非职务发明自主开发与委托开发自主开发与合作开发,（三）专利技术保护,29,3、为什么要申请专利,反面案例申请专利不及时，花80万元买回自己的技术就因为没有专利，“新疆-2”被大量克隆一念之差，使中国第1台VCD机研发企业痛失商机,30,正面案例先发制人可以战胜竞争对手苹果与三星的专利大战？小小电蚊拍，带来数百万收益！,31,问题为什么不选择技术秘密保护而偏要去申请专利来保护创新技术成果？,32,4.专利技术保护类型,发明(inventions)对产品、方法或者其改进所提
10、出的新的技术方案，包括产品发明、方法发明、首创发明、改进发明；实用新型(utility models)对产品的形状、构造、或其结合提出的适于实用的新的技术方案；外观设计(designs)对产品形状、图案或者其结合、以及色彩与形状、图案的结合所提出的富有美感并适于工业上应用的新设计；,33,三种类型的专利技术保护之比较,34,5.专利申请与审查的行政程序,实用新型与外观设计专利申请审查程序,专利申请,分类,授权及公告,初步审查,受理,复审,法院,行政复议,无效宣告,发明专利的申请审查程序,专利申请,分类,公布,实质审查,授权及公告,初步审查,受理,复审,法院,行政复议,无效宣告,37,专利申请与
11、审查的一般流程,38,三、关于专利申请与保护中的新颖性与创造性,(一)关于专利申请与授予的条件问题(二)关于专利申请与保护的范围问题(三)关于专利申请与保护中的新颖性问题(四)关于专利申请与保护中的创造性问题(五)关于专利申请与保护中的查新与检索,39,(一)关于专利申请与授予的条件问题,1.发明与实用新型专利申请与授权的条件问题专利法第二十二条第一款规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。专利法实施细则第二条规定：专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,40
12、,专利法第二十二条第二款至第四款规定：新颖性，是指在申请日以前没有同样的实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该实用新型有实质性特点和进步。实用性，是指该实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。注意：发明和实用新型的新颖性与实用性标准相同，发明更强调其创造性标准的突出性与显著性。,41,2.外观设计专利申请与授权的条件问题专利法第二十三条规定：授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者
13、国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。专利法实施细则第二条规定：专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。注意：2000年专利法进一步明确：授予专利权的外观设计必须与在先设计既不相同也不相似。,42,专利法(2008修正案)有关外观设计的规定：“授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有同样的外观设计由他人在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。”“授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。”“本法
14、所称现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。”“专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院专利行政部门作出的专利权评价报告。”,43,(二)关于专利申请与保护的范围问题,发明或实用专利申请的公开文件主要有：权利要求书说明书（说明书附图）说明书摘要（摘要附图）发明或实用专利申请与保护范围体现在：权利要求书说明书（说明书附图）,44,说明书摘要（摘要附图）,45,权利要求书,46,说明书（说明书附图）,47,外观专利申请的公开文件主要有：带六面视图的外观设计图/照片简要说明（设计要点）外观专利申请与保护范围体现
15、在：带六面视图的外观设计图/照片主视图简要说明（设计要点）,48,外观设计专利的主视图等六面视图所显示的权利要求内容,49,50,主题名称 前序部分 独立权利 要求 与现有技术共有的必要技术特征 特征部分与现有技术区别的技术特征 引用部分 引用的权利要求的编号 主题名称 从属权利要求 限定部分附加的技术特征,2.1.发明或实用新型专利申请“权利要求书”的构成,51,例如：一种茶杯现有技术的茶杯只有杯体，没有杯盖发明要解决的技术问题：提供一种带有杯盖的茶杯必要技术特征：杯体杯盖独立权利要求：共有的必要区别的必要从属权利要求：独权特征从权附加特征提示：为防范专利被无效或被绕开写好独权(区别)是关键
16、，写好从权(附加)是保障,52,独权与从权其各自保护范围之间的关系？,53,独权与从权其各自保护范围之间的关系？,54,独权与从权其各自保护范围之间的关系？,55,独权与从权其各自保护范围之间的关系？,56,权利要求书（独权/从权）以“一种散热结构”专利为例,57,2.2发明或实用新型专利申请“说明书”的构成,发明或实用新型的名称技术领域背景技术发明内容附图说明具体实施方式,58,2.3实例,参见：五件专利申请材料一种反射罩侧装式铝型材荧光支架灯一种基于家庭式的调光系统（发明）一种简便的滑块先复位结构一种热咀出料口的冷却结构一种悬吊式条形灯,59,(三)关于专利申请与保护中的新颖性问题,1.“
17、现有技术”的概念专利法实施细则第三十条规定：“专利法第二十二条第三款所称已有的技术，是指申请日（有优先权的，指优先权日）前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，即现有技术。”现有技术(设计)即已有的技术(设计)或公知的技术(设计)。2.两种“新颖性”的标准使用公开本国新颖性；出版物公开世界新颖性；注意：专利法修订草案规定”现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。”即统一为“世界新颖性”；,60,3.(复审和无效请求中)新颖性的判断,发明或实用新型专利新颖性的审查基准:与现有技术内容相比完全相同;与现有技术的区别仅为“简单的文字变换”;具体(下位)概念与
18、一般(上位)概念;惯用手段的直接置换;外观设计专利新颖性的审查基准:外观设计相同和相似的判断判断主体：应基于被比设计产品的一般消费者的知识水平和认知能力进行评价。?消费者“消法”购买者OR直接观察(使用)者三类产品电视机/型材(原材料)/车床(工业品),无效专利,61,“简单的文字变换”,62,63,判断原则：是否具有显著影响如果一般消费者经过对被比设计与在先设计的整体观察可以看出，二者的差别对于产品外观设计的整体视觉效果不具有显著的影响，则被比设计与在先设计相近似；否则，两者既不相同，也不相近似；如果一般消费者会将被比设计与在先设计误认、混同，则二者的差别对于产品外观设计的整体视觉效果显然不
19、具有显著的影响。但是，仅仅根据两项外观设计不会导致一般消费者误认、混同并不必然得出二者的差别对于产品外观设计的整体视觉效果具有显著的影响的结论。,64,确定是否具有显著影响的综合考虑因素：易看到的部位相对不易看到的部位的设计变化对整体视觉效果更具显著影响；其余设计相对惯常设计的变化对整体视觉效果更具显著影响；局部细微变化对整体视觉效果不足产生显著影响尺寸差异的整体放大或缩小对整体视觉效果不具有显著影响；仅属惯常选择的材料替换未导致外观设计变化对整体视觉效果不具有显著影响；产品的功能、内部结构、技术性能对整体视觉效果不具有显著影响；,65,判断方式：按一般消费者水平判断单独对比直接观察仅以产品的
20、外观作为判断对象整体观察、综合判断判断基准：外观设计相同的判断；外观设计相似的判断。?不同“类”产品可否对比授权“类”OR公众“类”因此，授予专利权的外观设计不能只是对某些形状/图案/色彩等因素已知组合的模仿，也不能是这些因素已知组合的微小改变，应当表现出某种不易想到的独特的设计风格与特点。,66,4.(侵权诉讼或无效请求中)现有技术(设计)及其公开方式的判断:,“为公众所知”的概念何谓“公众”?“所知”？非特定人保密义务(法定约定默示)？出版物方式公开图书与期刊杂志等专利文献等；产品目录与样本或图集等；产品标准包括国家标准与企业标准；告知性公文（是否属于密级）；论文、研制报告与测试报告；,6
21、7,使用公开生产制造与委托加工；使用（是否有保密义务）；测试与试验或试用等商业销售（是否为特定人）；进口；广告；产品展示；,68,其他方式公开口头如会议发言、广播电视节目等；展示、展出如技术交易会或产品订货会；鉴定如样机或样品鉴定或生产定型鉴定；非出版载体；即不属于专利法意义上的出版物的各种载体如印刷品上记载有技术或设计内容的公开，包括产品的宣传样本、手册、宣传册、产品目录或会议资料等载体形式的公开，前提是经正式公布。,69,3.外观设计专利申请的提交：法律依据：专利法第56条外观设计专利权的保护范围以表示在图片或照片中的该外观设计专利产品为准。专利法实施细则第27条第3款申请人应当就每件外观
22、设计产品要求保护的内容提交有关视图或者照片，清楚地显示请求保护的对象。专利法实施细则第28条申请外观设计专利的，必要时应当写明对外观设计的简要说明。外观设计的简要说明应当写明使用该外观设计的产品的设计要点、请求保护色彩、省略视图等情况。简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能和内部结构。,70,专利法第3条和第40条专利局受理和审查外观设计专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予外观设计专利权的决定，发给相应证书，同时予以登记和公告。我国外观设计专利采用的是初步审查制。提交文件：申请外观设计专利应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并应当写明使用该外观设计的
23、产品及其所属的类别，必要时应当写明对外观设计的简要说明。,71,注意：外观设计的视图种类照片、图片(线条图、效果图),图片的绘制与运用图片应参照我国技术制图和机械制图国家标准中有关正投影关系、线条宽度以及剖切标记的规定绘制。,照片的拍摄与运用镜头应当对正产品的中心部位拍摄应当背景单一，产品和背景有适当的明度差应当避免强光、反光、阴影、倒影、衬托物,注意：六面正投影视图的图片与照片不能混用,74,(四)关于专利申请与保护中的创造性问题,1.审查原则:不仅要考虑发明创造的技术方案本身,而且要考虑其所属技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果,将发明创造作为一个整体看待;不同于审查“新颖性”时的
24、“单独对比”,审查创造性时将一份或多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明创造组合对比进行评价;如果一项独立权利要求具备创造性,则不再审查该独立权利要求的从属权利要求的创造性.,75,2.审查基准:突出的实质性特点+显著的进步突出的实质性特点非显而易见性；确定最接近的现有技术确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题判断要求保护的发明相对于本领域的技术人员来说是否显而易见；显著的进步有益的技术效果；发明相对现有技术其技术效果更好提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能基本达到现有技术水平发明代表某种新技术发展趋势尽管发明存在负面效果但有其他方面的明显积极的技术效果；,76
25、,3.几种不同类型发明的创造性判断:开拓性发明组合发明选择发明转用发明已知产品的新用途发明要素变更的发明附：主要几种类型发明的创造性判断,77,附：主要几种类型发明的创造性判断,开拓性发明组合发明选择发明转用发明已知产品的新用途发明要素变更的发明,78,开拓性发明,开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。例如，中国的四大发明指南针、造纸术、活字印刷术和火药。此外，作为开拓性发明的例子还有：蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器、利用计算机实现汉字输入、抗生素、
26、留声机、汽车。,79,组合发明,将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。显而易见的组合Eg：带橡皮的铅笔、带电子表的圆珠笔。总的技术效果是各组成部分效果之和，简单叠加非显而易见的组合Eg：治疗高血压的药物A和B联用后产生协同作用、深冷处理及化学镀镍 磷 稀土工艺。取得了新的技术效果；组合后的技术效果比各技术特征效果之和更优越,80,选择发明,从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明，创造性的判断时，选择所带来的预料不到的技术效果是考虑的主要因素。已知可能性中选择出一种；可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或其它
27、参数选择。Eg：一种已知药物组合物，包含活性成分A和辅料B，B可以增强A的稳定性，其可以是纤维素、无机盐类、脂质等，申请人发现甲基纤维素钠不但能增强A的稳定性，还具有意料不到的协同作用,81,转用发明,将某一技术领域的现有技术转用到其它技术领域中的发明。考虑转用的技术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果。Eg：将用于柜子的支撑结构转用到桌子的支撑，这种转用发明不具备创造性。,82,已知产品的新用途发明,仅仅是利用了已知产品的已知性质Eg1：将作为润滑油的已知组合物在同一技术领域中用作切削剂，这种用途发明不具备创造性。利用了已知产品新
28、发现的性质，且产生了预料不到的技术效果Eg2：将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂而取得了预料不到的技术效果，该用途发明具备创造性。,83,要素变更的发明,要素关系改变要素替代要素省略创造性判断基准要素关系改变和要素替代：是否存在技术启示、是否取得预料不到的技术效果。要素省略：省略要素后仍保持全部功能或带来预料不到的技术效果,84,Eg1：一项涉及泵的发明，与现有技术相比，该发明中的动力源是液压马达替代了现有技术中使用的电机等效替代？Eg2：一种涂料组合物发明，与现有技术的区别是不使用防冻剂，其防冻效果也随之消失改劣技术方案的发明创造？,85,小结,突出的实质性特点和显著的进步取得预料不到的
29、技术效果克服了现有技术的技术偏见解决了悬而未决的技术难题,86,4.判断发明创造时需要考虑的其他因素:4.1现有技术中“明示”或“暗示”的教导内容是否要考虑？专利申请中在进行创造性判断时，需要对请求保护的技术方案和来自现有技术的教导进行比较，透过现象看本质。通常，为规避已有技术，一项申请在寻求专利保护时可以化身为多种形式，例如改变原有技术主题、采用不同类型的技术特征来定义等。如果实用新型专利的技术方案与现有技术相比仅属于相同功能的已知手段的等效替代，便不具有创造性。,87,当一项权利要求表述的技术方案与相关现有技术的记载不一致，且在说明书中对其所解决的技术问题以及产生的技术效果的描述也与现有技
30、术中的记载存在差异，但从所属领域技术人员视角来看，如现有技术实质上已经公开了权利要求请求保护的技术方案的核心内容（即发明点所在），该权利要求技术方案所解决的技术问题以及产生的技术效果也与现有技术实质相同，则该权利要求技术方案与现有技术相比仍不具有创造性。,88,这是因为，现有技术所给予的教导既可以来自以“明示”方式记载在文字和附图中的技术信息，也可以来自所属领域技术人员可以依据明示的技术内容无歧义推定的“暗示”内容。尽管二者对于发明目的和技术方案的表述均存在差异，但该权利要求相对于上述现有技术仍不具有创造性呢。,89,4.2不属于该专利所属技术领域的对比文件是否可以考虑？首先，就本专利而言，在
31、考虑“所属技术领域”时不应当仅仅着眼于产品本身所属的技术领域，还应当考虑其制造过程中相关的技术领域。例如灯具产品制造除涉及电气技术之外，还可能涉及机械制造、化工原料、电镀处理等若干其他“属于相距较近的技术领域”技术。其次，还应考虑对比文件之间的内在关联性。其一是面对现有技术中所存在的问题，本领域普通技术人员很容易想到的技术；其二是在对比文件中已经明确记载该技术方案与解决专利技术领域问题直接联系在一起时，该技术方案对于专利技术领域应当是“显而易见”的。,90,审查指南第四部分第六章22的规定，“在判断现有技术中是否存在技术启示时，对于发明而言，不仅要考虑该发明所属的技术领域，还要考虑其类似、相近
32、或相关的技术领域，以及该发明所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员到其中去寻找技术手段的其他技术领域。对于实用新型而言，一般着重于考虑该实用新型所属的技术领域，同时考虑其类似、相近或相关的技术领域”。,91,专利合作条约（PCT）初审指南第1311节也明确规定：“如果发明所基于的以及由最接近的现有技术所引出的问题促使所属领域技术人员到另一技术领域寻找答案，则该技术领域的技术人员是有资格解决该问题的人员。在这种情况下，对该技术解决方案是否具有创造性的评价就要以该专家的知识水平和能力为基准。可能有些情况下，将所属领域技术人员假想成一组人，如一个研究或生产团队，可能比假想成一个人更合适。”,92
33、,(五)关于专利申请与保护中的查新与检索,5.1.专利文献信息的作用：5.2.企业利用专利文献信息检索的意义：5.3.企业利用专利文献信息检索辅助专利申请与保护,93,5.1.专利文献信息的作用：传播发明创造，促进科技进步提供技术参考，启迪创新思路警示竞争对手，保护知识产权避免重复研究，防止侵权纠纷,94,5.2.企业利用专利文献信息检索的意义：科研立项及新技术新产品开发可缩短60%的科研周期、节约40%的科研经费；申请专利降低申请的风险、提高申请的质量市场开拓掌握对手专利信息、避免侵权；技术引进确定被引进的专利技术的有效性，决定是否引进，引进哪种技术，引进谁的技术产品出口掌握产品出口目标国的
34、专利分布，避免侵权，决定是否出口及出口哪些国家地区；专利诉讼查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献作为公知技术抗辩和无效宣告证据制定企业战略根据市场布局和技术生命周期不断开发核心技术，在竞争与合作中取得主动。,95,了解技术现状，确定科研目标避免重复研究，提高创新起点跟踪技术动态，修正研究方向利用现有技术，进行有效仿制激发创新灵感，及时申请专利寻找合作伙伴，物色研发精英监视竞争对手，制定应对策略保护自主产权，避免侵权纠纷合理引进技术，防止出口侵权运用分析数据，制定企业战略,96,竞争对手的分析确定竞争对手,例：分析打火机技术领域中国专利方法：申请人频次排序分析,97,电动汽车年度美国专利申
35、请量（19852005年）,技术生命周期的分析,98,5.3.企业利用专利文献信息检索辅助专利申请与保护,1.专利文献的特点2.授权的专利文献的特点3.避免不具有新颖性的申请4.检索基础知识5.基本检索6.高级检索7.专利检索种类与方法8.充分利用专利文献大有裨益9.企业利用专利文献信息检索渠道与路径,99,1.专利文献的特点专利文献集技术、法律、经济、战略信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的信息资源。专利文献传播最新科技信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。,100,2.授权的专利文献的特点新颖性，
36、是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。,101,3.避免不具有新颖性的申请在专利申请提交前，没有同样的发明创造在国内外出版物上公开发表过。这里的出版物，不但包括书籍、报刊、杂志等纸件，也包括录音带、录像带及唱片等音像件；专利申请提交前，在国内
37、没有公开使用过，或者以其他方式为公众所知。所谓公开使用过，是指以商品形式销售、或用技术交流等方式进行传播、应用，以至通过电视和广播为公众所知；在该申请提交前，没有同样的发明创造由他人向专利局提出过专利申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。,102,4.检索基础知识专利文献检索定义根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利文献检索是一项复杂的工作，是由多种因素构成的，如：检索系统，检索方式，检索依据，检索方法，检索种类，检索目的，检索范围，以及检索经验等。这些因素共同制约着专利文献检索的过程，直接影响着专利文献检索的结果。,103
38、,4.检索基础知识专利文献检索方式手工检索计算机检索（以因特网、局域网为主）,104,4.检索基础知识常用的计算机检索技术布尔逻辑组配 逻辑“与”（*and）逻辑“或”（+or）逻辑“非”（-not 或 andnot）,105,4.检索基础知识专利文献检索入口,106,5.基本检索主题检索分类检索、关键词检索 名字检索申请人、专利权人、专利受让人名字检索、发明人、设计人名字检索 号码检索申请号检索、优先权检索、文献号（专利号）检索,107,6.高级检索基本步骤,108,7.专利检索种类与方法专利技术信息检索目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一 技术解决方案，从任意一个技术主题对专
39、利文献 进行检索，找出参考文献。结果：尽可能全的找到相关参考专利文献。检索范围：中国专利；外国专利步骤：1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索 提问式，进行最终检索。,109,7.专利检索种类与方法专利技术信息检索应用范围技术研发科研立项技术贸易专利无效,110,7.专利检索种类与方法新颖性检索目的：为判断某件专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文件结果：准确找出可对比的文件检索范围：中国专利；外国专利；科技文献步骤：1)阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索)2
40、)核对申请的IPC分类号 3)确定检索的技术领域 4)分析权利要求，确定基本检索要素 5)表达基本检索要素(分类号/关键词)6)由基本检索要素构造检索式 7)动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索,111,7.专利检索种类与方法新颖性检索应用范围专利申请专利审查专利无效侵权判定科研立项,112,7.专利检索种类与方法同族专利检索目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定语种，或馆 藏短缺的专利文献结果：整个专利族的所有专利检索范围：各种同族专利检索系统步骤：1)选定专利文献号 2)选择同族专利检索系统并检索 3)对国际或地区申请或专利的指定国进行检索,113,7.专利检索种类与方法同族专利检
41、索应用范围技术贸易产品出口技术研发有效仿制,114,7.专利检索种类与方法专利法律状态检索目的：为确定某一专利是否有效进行检索结果：该专利的目前状态检索范围：国家专利检索系统结果列表：申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日,115,7.专利检索种类与方法专利法律状态检索应用范围技术贸易产品出口侵权诉讼有效仿制,116,7.专利检索种类与方法其他专利检索检索种类：专利族法律状态检索，防止侵权检索，专利无 效诉讼检索，技术引进中的专利信息检索，技术创新中的专利信息检索，产品出口前的专利信息检索，竞争对手研究中的专利信息检索，专利战略研究中的专利信息检索。方法：根据
42、检索需求，将前述四种基本检索种类组合起来应用。,117,8.充分利用专利文献大有裨益北京低压电器厂开发漏电保护开关产品我国引进英国皮尔金顿玻璃公司浮法玻璃生产技术日本一位工厂主投资生产轻型隔热建筑材料,118,专利信息的价值专利信息如同矿藏矿藏：埋于深山、地下，经过开采、提炼、制成产品，才能成为财富专利信息：数量巨大、内容繁杂，经过检索、分析、转换成专利情报，才有使用价值,119,9.企业利用专利文献信息检索渠道与路径,1.国家知识产权局专利文献馆2.因特网国家知识产权局专利检索系统专利信息服务平台欧洲专利局专利检索系统美国专利检索系统日本特许厅政府网站专利检索系统3.委托检索与分析,120,
43、1.国家知识产权局专利文献馆专业化的中国专利检索系统（CPRS）系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要及主权利要求，以及中国发明、实用新型全文说明书图象。两种检索方式：全屏幕检索和专家检索。可进行：包含名称、摘要、主权利要求及标引词在内关键词检索，复杂关系的逻辑组配检索，IPC统计。,121,2.因特网国家知识产权局政府网站专利检索系统网址：http:/专利检索：系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要及全文说明书图象。两种检索：简单检索和高级检索。IPC分类检索：供公众查询IPC分类表（
44、第七版），并检索相关发明和实用新型专利文献。法律状态查询：查询中国专利申请是否授权，专利权是否仍然有效、失效原因等。Patent Search：系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明和实用新型专利的英文著录项目，以及发明英文摘要。,122,123,124,2.因特网专利信息服务平台网址：收集了世界80个国家和专利组织的5600多万件英文专利数据，以及自1985年以来的200多万件中国专利数据。提供快捷检索、表格检索、中国专利法律状态检索，还提供IPC分类查询、中国范畴分类查询。支持全文检索，提供中国、美国、欧洲及世界知识产权组织的专利全文编码数据，以及中国专利全文图像数据。,125,
45、126,127,128,129,2.因特网欧洲专利局网站espcenet专利检索系统网址：数据库世界专利数据库：收录80个国家及组织的专利著录数据、33个国家及组织的英文文摘和32个国家及组织的专利全文，文献量为6000多万件；可进行同族专利和法律状态检索。WO专利数据库：收录最近24个月公布的PCT国际申请的著录数据、文摘和全文说明书。EPO专利数据库：收录最近24个月公布的欧洲专利申请的著录数据、文摘和全文说明书。,130,131,132,2.因特网epoline欧洲专利法律状态检索系统网址：包含全部欧洲专利及国际申请的法律状态及其更新数据。,133,134,135,2.因特网美国专利检索
46、系统网址：http:/（1）授权专利数据库可供用户从31种检索入口检索1976年以来的各种美国授权专利文献，从两种检索入口检索1790年以来的各种美国授权专利，以及浏览1790年以来的各种美国授权专利全文（图象文件）；还可进行美国专利引文检索。（2）专利申请公布数据库可供用户从23种检索入口检索并浏览2001年3月15日以来的美国专利申请公布文献。,136,137,138,2.因特网美国专利检索系统（3）专利权转移数据检索服务可供检索1980年以来的美国专利权出让与受让信息。（4）专利公报数据库可供用户浏览最近52期电子美国专利公报全部内容和最近10年美国专利公报中的“Notices”（通知）
47、内容，并进行如下检索：通过查找撤回的专利确定专利是否在授权的同时被撤回；通过查找专利保护期延长的具体时间确定专利的最终失效日期；通过查找提前失效的专利确定专利提前失效的日期。,139,140,2.因特网美国专利检索系统（5）美国专利法律状态数据库可供用户根据各种号码（申请号、申请公布号、专利号等）做以下检索：通过查找专利交费情况确定专利是否提前失效；通过查找继续数据确定专利是否有继续申请、部分继续申请、分案申请等相关联的情报。,141,142,2.因特网日本特许厅政府网站专利检索系统网址：http:/日本专利局已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过其网
48、站上的工业产权数字图书馆（IPDL）免费提供给全世界的读者。日本专利局网站中的工业产权数字图书馆被设计成英文版和日文版两种系统。英文版含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据；FI与T-TERM分类表及其检索；日本公开专利英文文摘数据。日文系统除上述数据外，还含有国际与日本外观分类表；日本专利、实用新型、外观设计与商标的法律状态信息；美国、欧洲、英国、德国、法国、瑞士和PCT的专利全文。,143,2.因特网日本特许厅政府网站专利检索系统（1）专利与实用新型号码对照系统通过申请号、未经审查的公布号、经审查的公布号和注册号查找日本专利与实用新型日文全文，以及1976年以来的英文文摘和英译全文
49、。（2）日本专利分类检索系统可根据日本FI/F-term分类号检索日本专利与实用新型,144,145,2.因特网日本特许厅政府网站专利检索系统（3）日本专利英文文摘检索系统可根据英文申请人名称、主题词检索日本公开专利。（4）日本法律状态检索系统可从各种号码检索日本专利、实用新型、外观设计和商标的法律状态。,146,147,148,3.委托检索与分析国家知识产权局专利检索咨询中心填写委托书缴纳检索费提供检索与分析报告,149,填写委托书,150,151,1.企业对技术研发成果进行专利保护的作用2.企业对专利技术保护作用的认识偏差与成因3、技术研发成果保护的管理(1)技术秘密保护中的管理内容与职能
50、分工(2)专利技术申请与保护中的管理内容(3)专利技术申请与保护中的管理流程,四、技术研发成果保护作用与管理职能,152,1.企业对技术研发成果进行专利保护的作用:通过专利权证进行产品市场开拓与营销推广；通过知识产权(专利权或著作权)的申请取得进行“双高”或“双软”认证以实现企业税收优惠等；通过专利权的申请取得而获取许可使用费或提起专利侵权诉讼而获取赔偿金；通过专利价值评估向银行申请(专利质押)贷款进行融资；,153,通过对外参股获取分红乃至取得公司控股地位；通过专利权出让获取交易对价收益乃至作为企业并购中的谈判筹码；通过交叉许可获准许可使用他人的知识产权；通过专利转化获取超额利润，运用专利储
