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1、第九章 技术贸易,重点提示：1.国际技术贸易的概念2.我国的技术引进3.我国的技术出口4.技术进出口管理,2,主要工业化国家技术出口的增长(%),3,国际技术贸易迅速发展的原因,1、科技进步是推动技术贸易迅速 发展的原动力。2、技术输出国可以获得很大的经 济利益。（供给方）3、加速技术引进国国内经济和科 技的发展。（需求方）,4,1 技术贸易概述,什么是技术？技术(Technology)，是关于制造一项产品，应用一项工艺或提供一项服务的系统知识，但不包括只涉及货物出售或只涉及货物出租的交易。(1)制造一种产品的系统知识；(2)应用一项工艺的系统知识；(3)提供一项服务的系统知识。,5,“技术”
2、与“科学”的区别,技术与科学（Science）是两个概念。如古代中国技术发达，但没有科学。科学的任务是通过回答“是什么”和“为什么”的问题，揭示自然的本质和内在规律，目的在于认识自然。技术的任务则是通过回答“做什么”和“怎么做”的问题，满足社会生产和生活的实际需要，目的在于改造自然。科学上的突破叫发现，技术上的创新叫发明。,6,技术的特征,1、无形性。相对于一般商品而言，技术是无形的、非物质的知识。2、系统性。技术是系统的知识，综合的知识。3、商品性。即技术不仅有使用价值，而且也有交换价值。4、时间性。每项技术都有其产生、发展、普及应用和淘汰的过程。,7,技术的分类,1、按公开程度可以划分为：
3、公开技术、半公开技术和秘密技术。2、按发展阶段可以划分为：尖端技术、先进技术和传统技术。3、按表现形态可以划分：软件技术和硬件技术。,8,一、国际技术贸易的概念,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式，跨国界转移技术的行为。,技术进出口一般是指无形的工艺操作技术、管理经验或知识，即所谓的“软件”。在实践中，有些技术进出口也同时包含了一些机器设备的买卖。广义的国际技术贸易对象除了软件技术和作为技术载体的成套设备关键设备等资本货物外，还涵盖高新技术产品。,9,*国际技术贸易的特点,1.技术贸易的对象是无形的知识2.技术贸易一般为技术使用权的转移3.技术贸易使交易双方保持长期的合作关系 4.技术贸易所
4、涉及的问题和法律比较复杂 5.政府对技术贸易往往是奖入限出,10,二、国际技术贸易的内容,技术贸易的内容主要是知识产权(Intellectual Property)（一）专利权（Patent）（二）商标权（trade mark）（三）专有技术和商业秘密（Know-how）（四）技术服务工业产权，是专利权和商标权的统称。狭义的知识产权,包括专利权、商标权和著作权。广义的知识产权,包括专利权、商标权、著作权、和其他科技成果权。,11,专利权,专利（Patent）政府主管机构授予发明人在一定时期和一定地域范围内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人，他在专利有效期内，享有对专利的实施
5、、交换、继承、转让和放弃的权利。专利权人的义务主要是按时缴纳专利年费。专利的类型（1）发明（Invention）专利指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。（2）实用新型（Utility model）专利指对物的形状、构造或其组合的发明。（3）外观设计（Design）专利指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。,12,专利的特点,1.专有性：也称独占性或排他性，即专利权人在专利有效期限和地域内享有独家占有权，做出同一发明的其他人不能获得同一发明内容的专利权，重复以前的发明也不能称为发明。2.地域性：只在法律管辖区域内有效，或者说技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授
6、予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，其他国家不承担任何保护义务，其他人可以在其他国家使用该发明。3.时间性：专利权只有在法律规定期限内有效，专利有效保护期限结束后，发明人所享有的专利权便自动丧失，该项专利成为社会公共财富，其他人可以自由地使用该发明制造产品。4.实施性：要求专利权人利用专利技术在实施保护的国家内制造产品或转让专利。,13,商标权,商标（trade mark）商品的“牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。商标权是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利
7、，在一定时期内受商标法的保护，是商标所有人的财产。未经商标权人许可，其他人不得在同种或类似商品上使用与注册商标相同或相似的商标，否则构成侵犯商标权。商标权包括使用权、禁止权、转让权、许可使用权、继承权。,14,专有技术或商业秘密,专有技术（Know-how）又称“技术秘密”、“技术诀窍”，从商品角度，也称“商业秘密”，是一种生产所必需的未向社会公开的技术知识、工艺流程、设计方案和实践经验等。专有技术的特点（1）知识性。专有技术是脑力劳动的产物，是无形的、非物质的。（2）保密性。专有技术是不公开的。（3）实践性。专有技术必须是实用技术。（4）可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传身教或以图纸、
8、配方、资料等形式传授给他人。,15,专有技术与专利的区别,16,三、国际技术贸易的方式,1、许可证交易2、直接投资3、国际工程承包4、特许经营5、技术服务和咨询,17,1、许可证贸易,许可证贸易(Licensing)，指知识产权或专有技术的所有人作为许可方(licensor)，通过与被许可方（licensee,引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术贸易。,专利许可商标许可专有技术转让许可综合许可,标的内容,范围和权限,独占许可排他许可普通许可可转让许可交叉许可,18,2、直接
9、投资,直接投资，是指建立合资企业、合作经营企业、合作开发资源，随着资金的转移实现技术的转移，即实现技术的进口或出口两种方式：一是以技术作为股权投入，即技术的资本化，按技术股本获取投资利润二是采取技术贸易的形式，投资者向合资或合作经营企业提供先进技术并取得报酬,19,3、国际承包工程,国际工程承包(Turnkey Project)，是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。,20,4、特许专营,特许专营（Franc
10、hising）是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术、计算机软件以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有权使用前者的商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术、计算机软件及经营管理经验，但须向前者支付一定金额的特许费（Franchise Fee）。,21,5、技术服务和咨询,技术服务和咨询(Technical Service and Consulting Service)，是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价，提供技术报告，并由委托方支付一定数额的
11、技术服务费的活动。,22,*国际技术贸易和国际商品贸易的区别,（一）交易标的性质不同商品贸易的标的是有形的物质商品，可以进行计量和检测，商品一经出售，卖方即失去了商品的所有权。而国际技术贸易的标的是无形的知识，没有统一的标准可以采用，其标的在出售和转让以后，卖方并不失去其所有权。（二）交易双方当事人不同 商品贸易的双方当事人往往不是同行，而技术贸易双方当事人则一般都是同行。（三）交货过程不同商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的“交货”则是传授技术知识、经验和技艺的复杂而又漫长的过程。其售后服务也远比商品贸易繁琐。,23,*国际技术贸易和国际商品贸易的区别,（四）所涉及的问题和法律不同商品贸易
12、的合同主要适用国内外的买卖法和合同法，而技术贸易除此之外，还涉及到工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、权利和技术保证、支持办法等问题，技术贸易适用的国内法律和国际法律、公约非常多。（五）政府干预方向不同各国在商品贸易上往往是奖出限入，但对技术出口大多审查较严，对技术贸易往往是控制出口，鼓励进口。,24,2 我国的技术引进,胡锦涛在党的十七大报告中指出，“充分利用国际科技资源”。技术引进与设备进口有着原则区别。技术可分为软件技术和硬件技术。软件技术就是技术知识、经验和技艺，属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。只从国外购入机器设备而不买入软件技术，一般称之为设备进口。若
13、只从国外购入软件技术,或与此同时又附带购进一些设备，这种行为才能称为技术引进。,25,一、我国技术引进概览,不同历史时期特点,19501959年19601978年1979以来,技术引进的作用,1、快速提高技术水平2、节约技术开发经费3、加速产业结构调整4、扩大出口，提升出口结构5、加速人力资本积累,26,二、技术引进的基本原则,1、扩大技术引进，充分利用技术外溢2、扩大引进软件技术3、引进适用技术4、避免大规模重复引进5、加强技术引进后的消化、吸收、推广和创新,27,三、中国技术引进的特点,技术引进增长规模不断扩大 技术引进方式科学化 技术引进向高技术密集行业以及需求增长快的行业倾斜外资企业、
14、国有企业是技术引进的主体 技术引进来源集中于发达国家,28,政府鼓励技术引进的优先领域,（1）高新技术信息通信，生物工程，新能源，新材料，航空航天（2）有利于提升传统产业的适用技术农业，制造业，建筑业，以及交通运输业、原材料、环保等基础产业,29,我国技术引进存在的问题,(1)技术引进合同中软件比重偏低。(2)不合理的盲目重复引进比较严重。(3)引进之后的消化、吸收、创新滞后。(4)“以市场换技术”战略的局限性逐渐显现。,WHAT?WHY?,30,我国企业在引进技术的消化吸收上投入不足,目前我国的企业在技术引进上肯花钱，因为可以立竿见影，而对消化吸收，却吝于投入，因为回报周期比较长。有关资料表
15、明，日本引进技术的时期，平均花1美元引进技术，要花约7美元进行消化吸收和创新,目的是把引进的技术嚼碎吃透,彻底完成技术学习的过程，登上新的技术平台。改革开放以来，我国引进技术的项目数和总支出超过日韩之和，但用于消化吸收的费用只相当于引进费用的7%，比日本差了100倍。在消化吸收上少花了钱，造成的结果不仅是必须以更多的支出进行再次引进，更重要的是始终无法完成技术学习的过程，无法培育出自己的技术创新力量。,31,以技术引进方式实现自主创新的困难,改革开放三十年来,中国大量引进FDI,希望能够“以市场换技术”。应该说，跨国公司的技术溢出为我国技术进步作出了重要贡献。但实践也证明,“以市场换技术”,只
16、能换来一些先进技术，但绝对换不来核心技术；中国企业肯花钱甚至是花大钱也买不到核心技术，人家有也不卖。中国面临的困难主要包括：跨国公司的专利围堵、跨国资本抑制技术外溢的保护机制、西方国家的技术限制与封锁、怀疑和诬陷中国“剽窃”。,32,3 我国的技术出口,探索阶段（19801985年）,起步阶段（19861989年）,初步发展阶段（19901999年）,迅速发展阶段（1999年至今）,33,我国技术出口现状,1.从自发技术出口到有组织的技术出口.目前我国有管理技术出口的专门部门。2.出口领域多元化.从原来主要出口新技术,新工艺等软件技术,到现在涉及计算机,通信,软件,机械,汽车,化工,冶金,农业
17、,医药等诸多领域.如中国铝业向印度,伊朗,越南,俄罗斯,沙特等国的技术转让;中国中医研究院西苑医院研制的中成药胃疡宁以知识产权形式对日本的技术出口。3.技术出口额逐年增加.1991年12.8亿美元,2002年44亿美元,2004年94亿美元。,34,我国技术出口现状,4.技术出口的目标国家和地区增多。以前主要向发达国家出口,现在向发展中国家的出口明显增加。5.输出主体增多。以前主要是大型国有企业进行技术出口,现在民营科技企业依靠自主研发的科技创新,大量出口技术成果。6.政府提供了相应的鼓励扶持政策。各级政府对企业出口技术给予信贷,税收等优惠政策或给予一定的补贴,鼓励出口企业到境外注册商标或出国
18、参展等。,35,当前我国技术出口存在的问题与对策,、我国技术出口存在的困难与问题认识不足机制不适，工作不力资金不足，市场开拓不力管理不畅，秩序混乱中介服务不力，信息不畅,36,、促进我国技术出口的对策选择出口的技术和出口方式健全信息网络，掌握国际技术市场动向使用多种灵活的贸易方式开展技术出口贸易采用保护知识产权策略把握国际标准，应对技术壁垒,37,4 技术进出口管理,一、管理依据对外贸易法技术进出口管理条例禁止进口限制进口技术管理办法禁止出口限制出口技术管理办法禁止进口、限制进口技术目录技术进出口合同登记管理办法,38,二、管理制度,（一）实行有管理的自由进出口原则（二）对进出口技术实行分类管理（三）关于法律责任（四）技术出口管制（五）限制出口技术的审查管理（六）限制进口技术的审查管理（七）对技术进口合同限制性条款的规定（八）自由进出口技术合同的管理,
