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1、,第二章 非营利组织战略管理的资源评价体系,主讲内容：,一、全面资源管理,二、非营利组织规范化管理,三、非营利组织的评估机制,教学目的和要求,1.掌握非营利组织全面资源管理的主要内容及其与战略管理的关系2.熟悉非营利组织规范化管理的内容3.了解非营利组织的外部和内部评估机制,教学重点,1.非营利组织全面资源管理的主要内容2.非营利组织规范化管理的内容3.非营利组织的外部和内部评估机制,教学难点,1.非营利组织全面资源管理的主要内容,说明关于非营利组织战略管理程序的不同观点,1.黄波，吴乐珍，古小华：战略规划、战略实施、战略评价2.王名：准备、分析、规划、实施、监督和评估3.黄浩明：资源评价、战
2、略管理设计、战略管理确定、战略管理实施、战略管理监督和评估4.纳特，巴可夫：历史背景、形势评估、问题议程、备选战略、可行性评估、实施,说明非营利组织战略管理的程序,一、全面资源管理,全面资源管理全面资源的自我测定,自我测定：全面资源管理 第一步 机构发现资源的基础,全面资源管理发现全面资源,社区资源全面情况,全面资源管理资金来源,美国筹资法律顾问协会：86%美国人向1到多个慈善机构捐赠美国所有慈善机构的捐赠：90%个人 83%健在人士 7%个人遗产 10%基金会/企业,全面资源管理资金来源,资金来源清单,全面资源管理机构资金管理,1.内部资金管理2.费用分摊 共同购置物品、设备和服务、分享办公
3、室、团体购置医疗和其他保险3.投资收入 长期/短期 基金/股票4.会员费,全面资源管理增加机构收入的途径,1.服务费：最安全办法，收支平衡为基础2.其他增加收入的想法：为政府、商业、企业出售服务 短期咨询/长期合同3.从事商业和产品出售的收入4.营业收入的税收5.个别请求捐赠6.门对门游说筹资7.电话/马拉松式电视广播节目劝募8.直接邮寄劝募9.捐赠箱（小罐）10.工资扣除额11.联盟会员制12.捐赠者选择方案13.网络捐赠,二、非营利组织规范化管理,二、非营利组织规范化管理,非营利组织理事会,（一）非营利组织理事会的地位和作用,顾问理事会,名誉理事会,执行理事会,二、非营利组织规范化管理,（
4、二）准确和科学地制定机构的制度和政策（三）理事会创造不同特点的政策应遵循的原则（四）聘任和评估首席执行官（五）制定年度预算,三、非营利组织的评估机制,三、非营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型1.含义（1）广义：评估主体对评估客体的价值大小或高低的评价、判断、预测的活动，是人们认识、把握某些事务或某些活动的价值的行为。（2）狭义：一定时限内，尽可能系统地、有目的地对实施过程中或已完成的项目、计划或政策的设计、实施和结果的相关性、效果、效率、影响和持续性进行判定和评价。A.时限性 B.系统性、规范性、科学性 C.学习性,三、非营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型2.评估与监测,三、非
5、营利组织的评估机制,（一）评估的含义与类型3.类型,三、非营利组织的评估机制,（二）非营利组织的评估理论框架1.“三E理论”：经济（Economy）效率(Efficiency)和效果（Effectiveness）2.“三D理论”：诊断(Diagnosis)、设计(Design)与发展(Development)3.“顾客满意度”理论：指顾客感受到的服务质量达到其期望值的程度4.“APC”评估理论：问责(Accountability)、绩效(Performance)和组织能力(Capacity）,三、非营利组织的评估机制,（二）非营利组织的评估理论框架4.“APC”评估理论：问责(Accounta
6、bility)、绩效(Performance)和组织能力(Capacity）,NPO的评估框架,模块一问责评估,模块二绩效评估,模块三组织能力评估,促进NPO健康全面发展,提高完成使命的能力,提高效率,提高责任和社会公信度,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系1.指标的含义和类型（1）含义：最早雷蒙鲍尔指标：一种量的数据，它是一套统计数据，用它来描述社会状况的指数，制定社会规划和进行社会分析，对现状和未来做出估价。本课程含义：反映总体现象的特定概念和具体数值。是衡量和检测社会发展、评价社会进步、揭示社会问题的重要量化手段。,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指
7、标体系1.指标的含义和类型（2）类型,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系2.指标体系的含义 根据研究目的和需要，把有内在联系的、有代表性的重要指标科学地、有机地组合成指标群。3.建立评估指标体系的原则（1）目的性原则（2）科学性原则（3）可比性原则（4）系统性原则（5）全面简洁原则,三、非营利组织的评估机制,（三）非营利组织评估的指标体系4.指标权数的确定指标包含的信息量、敏感性、独立性（1）指标比较法(相邻指标比较法）（2）德尔菲法（3）层次分析法（简称AHP）：20C70年代，T.L.Baty（4）主成分分析法,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的
8、指标体系1.非营利组织问责性的评估指标体系,三、非营利组织的评估机制,是否有健全的理事会的评估指标,三、非营利组织的评估机制,资金的使用与运作情况的评估指标,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的指标体系2.非营利组织绩效评估的指标体系,三、非营利组织的评估机制,（四）基于“APC”评估理论的指标体系3.非营利组织组织能力的评估指标体系,黄波等非营利组织管理中国经济出版社2008：P190194,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法,非营利组织的评估方法,逻辑框架法,对比法,快速农村评估法,参与式评估法,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法1.
9、逻辑框架法（logical framework approach,LFA）（1）含义：根据事务因果逻辑关系，用简单框图（44矩阵）分析复杂项目的内涵和关系。,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法1.逻辑框架法（logical framework approach,LFA）（2）逻辑框架法的层次和逻辑关系,逻辑框架法的模式,层次,水平逻辑关系,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法1.逻辑框架法（logical framework approach,LFA）（2）逻辑框架法的层次和逻辑关系,宏观目标,微观目的,产出,投入,垂直逻辑关系,三、非营利组织的评估机制,（五
10、）非营利组织评估的方法2.对比法（1）前后对比法 P=I2-I1 P项目效果 I2项目组后测值 I1项目组前测值存在问题：A.缺前测值 B.方法本身的缺陷（A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法2.对比法（2）有无对比法（假定试验组和控制组的基线值相同）P=I2-C2 P项目效果 I2项目组后测值 C2控制组后测值（A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%。B地2008年没有“幸福工程”贫困率45%）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法2.对比法（3）综合对比法 P=
11、（I2-I1）-（C2-C1）P项目效果，I2，I1项目组后、前测值 C2，C1控制组后、前测值（A地2006年开始“幸福工程”贫困率50%，2008年贫困率30%。B地2006年没有“幸福工程”贫困率55%，2008年也没有“幸福工程”贫困率45%）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法3.快速农村评估法（rapid rural appraisal,RRA）20C70年代末（1）多学科小组（2）三角信息（3）避免主观偏见（4）直接面向受益群体,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PR
12、A）,项目管理人员和受益者共同组成评估小组，通过对项目管理的系统评估，调整、重新制定项目的目标或方案，重新进行组织机构安排或调配资源的一种方式。非自发行为,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PRA）,三、非营利组织的评估机制,（五）非营利组织评估的方法4.参与式评估法（participatory rural appraisal,PRA）,原则：（1）灵活的学习过程（2）分享的过程（3）寻求多样化、尊重差异（4）协助的过程（5）较强的实用性,三、非营利组织的评估机制,非营利组织的评估,外部评估,内部评
13、估,政府,独立第三方,大众传媒,NPO自身,行业内部,（六）非营利组织的他律和自律,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律1.政府评估和监督,（1）政府的立法限制（2）政府规制 独立规制机构或行政机关实施的。规则制定（准立法职能）、执行（行政职能）、裁决（准司法职能）,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律1.政府评估和监督,（2）政府规制政府规制领域和内容：A.NPO注册登记制度B.财政优惠C.财务规制：盈余分配约束、支出比例规定、行政开支比重规制、筹款投入规制、账目公开D.投资规制E.不公平竞争的规制,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律2
14、.独立第三方评估和监督,美国：全国慈善信息局（National Charities Information Bureau,NCIB）1918年成立 评审标准：（1）理事会的治理（5）财政资助（2）目标（6）资金使用（3）项目（7）年度报告（4）信息（8）职责（9）预算 1912年成立的“更好事务局委员会”所属公益咨询服务部（PAS）,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律3.大众传媒,（1）舆论监督（2）捐款者监督（3）客户监督（4）竞争的环境约束,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律4.行业内部监督,（1）行业认可制（2）行业赞许制（3）行业规则,三、非营利组织的评估机制,（六）非营利组织的他律和自律5.机构内部评估与监督,（1）良好的治理结构（2）资金运作成本和资金使用比例（3）NPO使命和实现的业绩（4）信息透明度,
