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1、第11章促进和限制出口的贸易政策措施,11.1 出口融资,11.1.1 出口信贷出口信贷(export credit)：出口国为促进出口，以对本国的出口给予利息补贴并提供信贷担保的方式，鼓励本国银行对本国出口商或外国进口商（或其银行）提供较低利率的贷款，以解决本国出口商资金周转的困难，或满足国外进口商对本国出口商支付货款需要的一种融资方式。出口信贷按其贷款形式可分为买方信贷和卖方信贷两种形式。,1.买方信贷,买方信贷(buyers credit)：由出口方银行向外国进口商或进口方银行提供贷款，给予融资便利，扩大本国设备的出口，称为买方信贷，又称为约束性贷款。买方信贷的本质：通过借贷资本的输出带
2、动商品的输出。买方信贷的优点；卖方在计算成本和报价时无需把各种因信贷业务而发生的各项费用计算在成本和报价内，因此报价较低，进口商对货款以外的费用比较清楚。此外，多数买方信贷是出口方银行贷款给进口方银行，再贷给进口商，因此属于银行信用。,2.卖方信贷,卖方信贷(sellers credit)：由出口方银行直接向本国出口商提供的贷款，一般用于成套设备、船舶等的出口。卖方信贷就是银行直接资助出口厂商向外国进口厂商提供延期付款以促进商品出口。以卖方信贷的优点：手续简便缺点：将商业利润、银行利息、手续费、附加费混在一起，买方不易了解进口商品的真正价格，而且卖方报价较高。,11.1.2 其它出口金融支持,
3、1.出口信贷国家担保制 出口信贷国家担保制：国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保的数额给予补偿。主要内容：担保的项目与金额、担保对象、担保期限与费用等。,2.出口金融支持主要有三种形式：装运前融资装运后融资投资信贷除对直接出口商和进口商提供卖方信贷和买方信贷等一般形式之外，国内信用证也是为间接出口厂商提供金融支持的有效手段，出口生产者(间接出口商)在它们能够提供从直接出口商(外贸企业)得到的国内信用证时也可从银行获得贷款。设立专门的进出口银行，作为政策性银行专事进出口金融支持。,
4、11.2 外汇倾销,11.2.1 本币贬值对出口的影响汇率的变动直接影响到进出口商品的价格。本国货币对外币贬值，可以起到扩大出口和限制进口的双重作用。外汇倾销(foreign exchange dumping)：利用货币贬值来扩大出口的行为。,图11-1(a)本币贬值对出口的影响图11-1(b)本币贬值对进口的影响,假定出口国实行本币贬值，该国用本币表示的生产成本并未发生变化（不考虑物价上涨因素），但用美元表示的生产成本则下降了。于是，出口供给曲线将会下移，例如从Sx移至Sx，这意味着出口者在同样的美元价格下愿意出口更多的产品。另一方面，外国的消费者需求不会因出口国货币贬值而受影响，因而Dx曲
5、线不发生移动。此时，新的出口供给曲线Sx与需求曲线Dx相交于B点，相应的价格下降到P2，出口数量增加到Q2。,本币贬值可以增加出口量，但出口额是否增加是不确定的。贬值前的出口额为P1AQ1O，贬值后的出口额为P2BQ2O，究竟哪一个大要取决于需求和供给的弹性。外汇倾销对促进出口的作用有限：首先，货币贬值或迟或早会引起国内价格的上涨，当国内价格上涨幅度达到或超过本币对外贬值的程度时，外汇倾销的条件便不复存在。其次，如果其它国家也实行同样幅度的货币贬值，或采取提高关税等其它报复性措施，外汇倾销的作用就会被抵消。第三，外汇倾销能否达到促进出口的预期目标还要看本国出口供给弹性和外国需求弹性，本国供给弹
6、性大、外国需求弹性小的时候，外汇倾销的作用将降低。,本币贬值也会对进口产生影响：,图11-1(b)：Dm表示一国的进口需求曲线，Sm是国外的供给曲线（即进口供给）。该国货币贬值前，该国进口市场的均衡点为Dm与Sm之交点D，价格为P3，进口量为Q3。本币贬值后，外国供给者并无不同感觉，仍然会保持按原来的美元价格计算成本和收益，因而进口供给曲线不发生变化。但是，同样美元价格的商品现在本币贬值后用本币衡量时就变得贵了，结果是减少该国的进口需求，Dm下移至Dm，进口量从Q3缩减到Q4，用美元表示的进口品价格也由原来的P3降到P4。进口额在本币贬值前是P3DQ3O，而在贬值后减少到P4GQ4O。由此可见
7、，本币贬值可以减少进口额，起到限制进口和减少外汇支出的作用。,11.2.2 本币贬值促进出口的条件,本币贬值改善国际收支有一个必要条件，马歇尔-勒纳条件(Marshall-Lerner Conditions)：只要进出口弹性之和大于1，本币贬值可以改善国际收支。EX+EM 1(11-1)式中，EX为出口需求弹性绝对值；EM为进口需求弹性绝对值。国际(贸易)收支差额可以表示为：B=S XM(11-2)式中，B是以外币计算的本国贸易差额；X表示以本币计算的本国出口值；M 为以外币计算的本国进口值；S 代表单位本币的外汇价格；SX是以外币表示的本国出口值。,求导，得：(11-3)表示出口需求的价格弹
8、性EX；表示进口需求的价格弹性EM。最初假定了贸易是平衡的，M=SX，则上式变成：(11-4)要使，则需1 EX EM 1。,因此，要使本币贬值起到增加出口量并增加收益的作用，首先，出口商品具有较大的价格弹性，即由于贬值引起的出口量增加幅度会大于本国货币的贬值幅度。其次，其他国家不采取任何报复性的措施，否则，货币贬值的效果会被其他国家同样的措施抵消。另外，虽然本币贬值会促进出口和抑制进口，从而有利于国际收支的改善，但这一改善过程存在着“时滞”现象，表现为短期内国际收支暂时会恶化，这一过程表现在图上像一“J”字形，称为J曲线效应。,图11-2 J曲线效应,J曲线效应表明，货币贬值国在贬值初期的贸
9、易差额会恶化，但不久又趋于好转。因为本币贬值，进口商品的本币价格提高，由于以前的合同规定或产业结构未及调整，进口数量降不下来，使支出增加；随着时间推移，进口得到调整和压缩，出口开始增长，贸易收支差额得到改善。但长期来看，在|Ex+Em|1的条件下，国际收支会得到改善。,11.3 产业政策与促进出口,一、产业政策产业政策(industrial policy)：政府通过转变产业结构从而提高生产率的途径来促进经济增长所采取的政策措施。采取产业政策的理由：在一个弱的市场或存在市场缺陷的市场中，产业合理化需要政府干预来在部门间配置资源、保护未充分发展的幼稚工业、以及推动本国产品的市场开发。产业政策的理论
10、基础：关于结构性增长的学说关于保护“幼稚产业”的学说,11.3.2 产业政策的内容,产业政策的主要内容：1.产业结构政策。即根据经济发展的内在联系，揭示一定时期内产业结构的变化趋势及其过程，并按照产业结构的发展规律保证产业结构顺利发展，推动国民经济发展的政策。调整产业结构包括：根据本国的资源、资金、技术力量等情况和经济发展的要求，选择和确定一定时期的主导产业部门，以此带动国民经济各产业部门的发展；根据市场需求的发展趋势来协调产业结构，使产业结构政策在市场机制充分作用的基础上发挥作用。,2.产业组织政策：通过选择高效益的、能使资源有效使用、合理配置的产业组织形式，保证供给的有效增加，使供求总量的
11、矛盾得以协调的政策。3.产业布局政策：产业空间配置格局的政策。,产业政策的实现途径：禁止性规定：一般是市场准入的禁令，例如某某行业禁止其它企业进入。鼓励性规定：这类内容是产业政策的主要方面，它强调某某产业是重点产业，从事该产业开发的符合某某标准的企业将得到那些优惠性政策支持。,11.3.3 产业政策是必不可少的,产业政策是当今世界大多数国家和地区进行国内产业保护、促进出口的重要手段之一。,11.4 其他促进出口的措施,11.4.1 出口退税出口退税(export drawback)：各个国家按照消费地原则征收商品税（国内称之为增值税，部分商品同时征收消费税），对出口商品不予征税，对进口商品则征
12、收国内商品税。如果在商品出口之前，各国按生产地原则已经征收国内商品税的情况下，各国应在商品出口时，退还全部税款，当进口时则对进口商品征收国内商品税。出口退税的目的：通过退还出口货物的国内税以避免国际经济交往中的重复征税，平衡出口货物与国内销售货物的税收负担，还可以降低出口货物的成本，以不含国内税的形态进入国际市场，从而在国际市场上的竞争力得到加强。,出口退税制的效果：第一，进口国的消费者无需在购买进口产品时支付本国税收之外再负担出口国对这些产品征收的税，从而保护了进口品消费者的利益。第二，出口商品的零税率可以避免由于出口国和进口国税收制度的差异带来的价格紊乱，从而确保在世界市场上进行公平竞争。
13、第三，通过对出口产品退还国内税，出口企业可以降低出口产品价格，恢复出口产品的真正的比较优势，从而有助于改进出口国的出口结构。,11.4.2 多重汇率,多重汇率制(multiple exchange rates)：政府规定几种同时并存的官方汇率（或事实上的官方汇率），利用汇率的差别来限制或鼓励某些产品的进口或出口。直接效果：使得不同产品的企业受到差别性的待遇，那些政府鼓励和支持出口的产品在结汇时适用于较高的汇率，从而其出口创汇可折合更多的本币；而那些未予以扶持的出口产品则依旧实行官价结汇。,11.4.3 价格支持,价格支持(price support)：政府通过稳定价格来支持生产者的一种手段，实
14、际上也是政府提供补贴。目的：保护生产者而不是保护消费者。具体做法：让生产者直接在国内市场上按保证价格出售产品，剩余部分按国际市场价格出售，生产者出口收入的不足部分由政府补贴。产品全部由政府按保证价格收购，然后在国内按保证价格出售，在国外按国际市场价格出售。这两种情况下政府的补贴支出是一样的。,1.对出口产业的价格支持,价格支持与出口补贴 的差别：在出口补贴中，国内的价格是波动的，但政府对每单位出口量的补贴是固定的。在价格支持下，国内价格是固定的，政府的补贴则是变动的，生产者和消费者的收益也会随着世界市场价格的波动而变化。,图11-3 出口市场的价格支持,如图，Pw为某种产品的世界市场价格，政府
15、制定的保证价格为Ps，无论世界市场价格如何变化，生产者都可按保证价格卖出产品。同时，该产品的产量不因市场价格波动而增减，只是根据成本来确定，在图11-3中为Q2。国内消费者支付的价格也等于保证价格，因为生产者不接受低于保证价格的价格。在保证价格水平，国内需求为Q1，出口量则为Q1Q2。,福利变化：生产者得益：a+b+c消费者损失：a+b，政府支出：b+c+d，社会福利净损失：b+d。政府提供生产补贴或出口补贴数额通常是固定的，而在保证价格中政府支出是可变的，世界市场价格与保证价格相差越大，a、b、c和d的值也就越大。,2.对进口竞争产业的价格支持,保证价格的效果有以下两种情况：.保证价格低于封
16、闭经济中的市场均衡价格，国内生产不能满足市场需求，需要进口一部分产品，此时的保证价格作用类似于关税或配额。.保证价格超过封闭经济中的市场均衡价格，将起到鼓励国内生产的作用，原来在自由贸易时需要进口的产品，由于得到政府的价格保证而变为由国内生产，甚至成为出口产品。这样，贸易结构被改变了。,图11-4 进口竞争行业的价格支持,如图，P0为没有贸易的国内市场均衡价格，Pw为世界市场价格。在自由贸易的情形下，该国的该产品只能生产OQ1，但消费需求是OQ4，Q1Q4需要进口。假定政府实行高于国内均衡价格的保证价格Ps，国内需求降至OQ2，而生产者在保证价格等于国内均衡价格是便可生产出足够的产品满足国内需
17、求，而保证价格高于国内均衡价格，只要成本不超过保证价格，生产者可以进一步扩大产出，达到产量OQ3，供给超出需求的部分Q2Q3就要出口。政府的实际支出为保证价格与世界市场价格的差(PdPw)与出口量(Q2Q3)的乘积，即图1中的阴影部分(abdc)。,11.4.4 促进出口的行政组织措施与经济特区措施,经济特区：一国在其关境以外划出的，实行免除关税以及其他财政与金融方面的优惠待遇，从而达到促进出口以及其他各种经济目的一定范围的区域。在经济特区，政府通过降低地价、减免关税、放宽海关管制和外汇管制、提供各种服务等优惠办法，吸引外商发展转口贸易，或鼓励和吸引外资，引入先进技术，发展加工制造业，以达到开
18、拓出口货物、增加外汇收入、促进本国或本地区经济发展的目的。,世界各国设置的经济特区主要分为四种：（1）自由贸易区(free trade area)：划在关境外的一个区域，对进出口商品全部或大部分免征关税，并准许在港内或区内进行商品的自由储存、展览、加工或制造等业务活动，以促进地区经济和本国对外贸易的发展。（2）出口加工区(export processing zone)：一国专门为生产出口产品而专门开辟的加工制造区，在此区域内，一些以出口为导向的经济活动受到一系列政策工具的刺激和鼓励，而这些政策工具通常不适于其他经济活动或其他经济区域。加工区生产的产品全部出口或大部分供出口。（3）保税区(bon
19、ed area/zone;boned warehouse)：是海关所设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库。目的是为了发展转口贸易，增加各种费用收入，并给贸易商经营的便利。（4）自由边境区(free perimeter)：一般设在本国的一个省或几个省的边境地区，其目的和功能都与自由贸易区相似，只是在规模上小一些。,11.5 出口限制,11.5.1 出口限制的原因(1)对本国比较稀缺而又比较重要的商品会实行出口限制以保证国内的需要。(2)控制或稳定国际市场价格。(3)限制包括武器、军事设备、先进技术、重要战略物资等商品。,美国1917年对敌对国家贸易法案，1949年的出口管制法案，1949年11
20、月在美国的倡导下，西方国家成立了“输出管制统筹委员会”（又称“巴黎统筹委员会”），1952年又增设了一个“中国委员会”，负责对中国的禁运。1951年10月美国国会通过了巴特尔法案（Battle Act），授权美国总统可以对不遵守巴黎委员会协议的国家进行制裁，包括禁止出口，停止“援助”等。,11.5.2 出口关税,出口关税(export tariff)：针对某些特定出口产品征收的关税。,图11-5 出口关税、出口限额和出口产业国内税收,S与D分别表示出口国国内供给与需求状况。在自由贸易条件下，出口国国内价格与国际价格保持一致，同为Pw。此时，出口量为Q1Q4。如果出口国政府对该出口商品征收单位税
21、额为PwPL的出口税，则国内生产者实际上只获得相当于按价格PL出售的收益，因此，会将出口商品转向国内销售，致使国内市场供给增加，价格下降，直至国内价格降至PL，生产者才会将产品出口。这样，生产者在国内国外面临的实际价格都是PL，因此，会根据下降的价格减少供给，使出口量由征税前的Q1Q4变为Q2Q3。由于产量减少加上实际单位收益下降，国内生产者的损失为面积(a+b+c+d)。政府通过征收出口税获得面积C的收入。同时，国内消费者因价格下降及消费量增加，获得了面积a的收益，整个国民经济出口税的影响为：净效应 c+a-(a+b+c+d)-(b+d)。可见，出口税使本国遭受了面积为(b+d)的净损失。而
22、且，对本国出口工业的打击尤其大，因此，在采取这种措施时必须非常慎重。,11.5.3 出口配额,如果出口国不征收关税，而采用出口配额，情况类似。假设在自由贸易时，供求状况仍然如前面的图11-5所示那样，国内外市场价格同为P，出口量为Q1Q4。如果该国把出口量限制在Q2Q3(与征出口税的效果一样)，则国内生产者的总产量只能随出口量的减少而由配额前的Q4 变为Q3。因为，如果仍然生产Q4 产量的产品，由于无法按Q1Q4 的数量出口，则会使剩下的产量超过国内市场的需求，只能降低价格，直至价格降至P，才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于国内需求。因此，对国内生产者与消费者来说，出口配额的影响与出口税
23、的影响是一样的。但是，在征收出口税时，政府可以获得面积为c 的收入，而实行出口配额后，这个面积c 的利益的归属还要另行分析。,11.5.4 对出口工业征收产业税,如果对出口工业征收产业税，即不仅对出口产品的征税，在国内销售的产品也征相同的税收。那末，国内出口工业的实际成本就相应提高了，如前面的图11-4中的供给曲线就会上移到S，上移的垂直距离等于产业税额，表示在同等价格条件下，生产者只愿意提供较少的产品。如果产业税额与前面的出口税一样，同为PP，则生产者的损失也是一样，同为面积(a+b+c+d)，而政府收入则增加面积(a+b+c)。同时由于价格不变，故国内消费者不会有任何得失。这样，净损失就为
24、面积d，比征收出口税要少损失面积b。,11.5.5 出口禁运与进口抵制,1出口禁运 出口禁运(export embargo)：制裁国停止向被制裁国出口特定或全部商品。,图11-6 出口禁运,假设A国和C国的本国产品供应与需求曲线分别为S和D，B国市场对该产品的需求曲线为D，外国出口到B国的该产品的供给曲线分别是代表从A国进口的SA和代表从C国进口的SC。没有贸易制裁时，A、C两国均向B国出口，B国总供给曲线为SA+SC，供求均衡时的价格为P0，假定此时A、C两国各向B国出口该产品10单位，各自的出口收益为a和b。如果A国对B国实行出口禁运，不再向B国出口该产品，结果是B国市场上该产品的供应减少
25、，价格上升，需求减少，同时刺激非制裁国C国增加对B国的出口，在新的价格P1，C国对B国的出口增加到15个单位。,福利影响：B国：消费者福利减少c+d；A国：损失a，并放弃了B国市场；C国：得益c，扩大出口，提高价格。出口禁运的潜在影响：贸易地理方向的改变，制裁国放弃被制裁国市场后将影响其出口总量和份额，非制裁国则增大了其出口份额。制裁结束后，这种已经变化的贸易格局再改变也较为困难。,2进口抵制,进口抵制(import boycott)：制裁国停止从被制裁国进口特定或全部商品，其效果与出口禁运很相似。,图11-7 进口抵制,图11-7中，A国和C国的本国产品供应与需求曲线分别为S和D。自由贸易的
26、情形下，B国市场对该产品的出口供给曲线为S，A国从B国进口的产品由DA代表，C国从B国进口的产品由DC代表，在B国市场上外国的总需求曲线是DA+DC。三个国家供求平衡时，价格为P0，A国和C国各自从B国进口的产品为10个单位。假定A国对B国实行进口抵制，不再从B国进口该产品，B国市场外国需求曲线将发生变化，由于外国需求减少，B国出口价格将下降，价格降到P1时，非制裁国C国的进口需求将增加，进口量从10个单位增加到15个单位。,进口抵制的效果：B国：出口价格下降，出口量减少，生产者损失了c+d；A国：停止了以比国内价格更低的价格从B国进口，损失了a；非制裁国以更低价格进口更多的产品，其收益为c，
27、是三方中唯一得利的一方。,3影响贸易制裁的成功与否的主要因素,第一，贸易在整个国民生产中的比重。如果比重很小，则弹性较大。一般来说，对大国进行贸易制裁的成功率低，而大国对小国进行制裁成功的可能性就大。第二，进出口商品的性质。有些商品对某些国家特别重要，则其进口需求弹性较低。生活必需品的需求弹性相对低，而耐用消费品尤其是奢侈品的进口需求弹性较高。对奢侈品的出口禁运作用不大，但对生活必需品的禁运又容易伤害普通人民，在道义上难获一致的支持。第三，制裁的时间性。一般来说，时间越短，需求和供给的弹性越低。第四，制裁的完全性。如只有少数几个国家参与制裁，即使被制裁国的贸易弹性很低，对其伤害也不会很大，因为制裁国撤出后的一部分空间会立即被非制裁国填补上。,
