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1、,三峡大学经济与管理学院 秦朝钧 副教授,国际企业管理,2,第七章 跨国公司的技术转让,第一节 技术与技术转让一、技术及其特点 技术是人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺、装备，它是生产过程中的劳工手段和方法。技术既是知识的结晶，有时智慧的结晶。在现代社会，技术是商品，具有商品的一般属性，但同时技术商品具有特殊性，主要表现在它的可分享性。技术的特点是：知识性。技术是知识的结晶，是某种系统化的知识的特定表现形态。继承性。技术的发展有其历史沿革和特定路径。时间性。技术具有寿命周期。具体表现为技术的自然寿命和技术的经济寿命。,3,二、技术转让的含义 技术转让，是指技术由一国（地区或企业）流向
2、它国（地区或企业）的过程。技术转让古已有之。按照转让的性质不同可以分为有偿转让和无偿转让。有偿转让是技术转让的基本形式。形式技术转让通常是由技术先进的国家和地区向技术落后的国家和地区流动。,4,三、技术转让类型,1、垂直技术转让 技术转让者将基础研究或应用研究成果转让给受让者进行开发研究，它是从技术发明到技术创新再到技术推广的过程。技术水平转让。即将已经开发的技术进行移植或拷贝。,5,第二节 跨国公司的技术转让方式,一、许可证交易许可证交易是指技术转让方和技术受让方通过签定许可合同，许可方在一定条件下允许受让方对其所拥有的技术享有使用权、产品制造权和销售权。具体有三种情况：1、专利许可：即专利
3、所有权人将专利使用权授予受权人。2、专有技术许可：即专有技术的拥有人将技术秘密传授给受让方。3、商标许可。二、技术协助1、技术咨询服务2、人员培训三、管理合同管理合同有两种：1、全面经营管理2、协助管理,6,四、成套工程承包方式成套工程承包是指技术受让方委托技术提供方承包某项建设工程（它通常是一种交钥匙工程）。五、对外直接投资1、国际合作经营2、国际合资经营,7,第三节 跨国公司的技术转让与中国企业的技术引进,跨国公司全球制造网是指跨国公司分布于世界各地的内部相互协调结合的，具有分享、节约机制及动态反应能力的生产制造系统网络。技术转移通常是指技术由一国、一地区、一企业向他国、他地区、他企业的流
4、动。它是跨国公司全球制造网的形成基础。,8,一、跨国公司全球制造网的技术转移模式从跨国公司全球制造网的节点类型及其相互作用机制的角度来分析跨国公司全球制造网的技术转移，可将跨国公司全球制造网的技术转移分为网内转移和网外转移两种模式。网内技术转移模式。包括三种具体形态。网内纵向型技术转移。它是指由母公司集中进行RD，并将其RD成果、管理技术向网中各个节点进行转移，它是母公司在纵观全球竞争态势，确定其全球网络的技术战略后，对各个子公司的一种技术转移战略。其优点：（1）母公司直接策划和控制整个网络的技术转移战略，对整个网络来说，更能做到技术的最优配置。（2）核心技术保密性强。（3）各子公司能有效地消
5、化吸收母公司的转移技术。,9,其主要缺点是：（1）子公司对技术创新缺乏积极性、主动性，在技术上过多地依赖母公司。（2）子公司不能依据自身的特点及其面临的市场需要来配置自己的技术，这在很大程度上阻碍了子公司的发展。（3）技术转移的周期长。,10,网内横向型技术转移。它是指母公司及网络节点上的子公司都具有RD功能，技术可以在网络中的各个节点之间转移流动。其优点：（1）节点的独立研究与开发功能使网络能充分利用网中的全球智力资源。（2）充分调动网中各个节点RD的积极性和主动性。（3）各个节点之间能在技术上互通有无，取长补短，从而使网络更加稳定。,11,（4）对全球市场反应灵敏，技术转移周期短。其缺点：
6、（1）母公司因节点在研究开发上的独立性而对整个网络技术控制的难度大。（2）技术保密性不强。（3）对整个网络来说设备重复配置、浪费的可能性较大。,12,2、网外技术转移模式分为纵向型和横向型两种类型。网外纵向型技术转移。是跨国公司通过其全球的子公司将技术转移给当地的非网络成员企业，它近似于一般意义的技术转移，在此不作详论。网外横向型技术转移。是指两个或两个以上的跨国公司在产品、技术等战略领域共同合作，规避各自的弱点及劣势，分享上述领域里的联盟优势，并共同为维护这种优势作出努力的行为。这种模式又称国际战略联盟。其优点：（1）降低技术创新风险。（2）推动技术的进步。（3）战略联盟开发的新技术一般是当
7、时世界最先进的技术，其对世界经济增长的贡献日益明显。其缺点是；（1）联盟中的任何成员在使用新技术方面没有优先权，对各个成员网的自主发展不利。（2）新技术泄露的风险较大。,13,网内技术转移模式的形成机制。规模经济型全球制造网与网内纵向型技术转移。所谓规模经济型全球制造网是指跨国公司垂直分布其产品价值链，整合产品价值链并依据跨国公司整体战略意图进行撤分，然后布置于许多不同国家以接近最优资源地的全球制造网。其形成特点是：（1）资源导向型的节点。（2）价值链在网中的垂直分布。（3）产品的标准化生产。这些特点决定了规模经济型全球制造网中节点RD的类型主要是技术转移型。,14,二、中国入网企业的技术引进
8、策略 1、适应国际技术转移的总体发展趋势，以加入市场导向型的全球制造网为主，全面提高入网企业技术复制与技术创新能力。实现“引进超越”的目的。2、权衡各种技术转移类型的优缺点，寻求其与入网企业技术现状及技术特征的契合点，实现技术引进方式与入网目标的优化。3、积极寻求网上动态反应提供的新机会，争取节点地位的提升。4、强调技术引进的适用性、动态性、完整性，为后续技术引进、技术升级、技术开发打好基础。5、坚持设立技术开发机构，注重技术培训的完整性，为入网企业技术开发能力的形成打好组织与技术基础。,15,第五节 跨国公司的技术定价和转让支付方式一、技术定价 1、技术的价值和使用价值 技术商品的特殊性：一
9、是开发的非重复性，不能批量生产；二是技术商品的交易具有自己的特点：卖技术的人只是卖出了技术的使用权（原因是知识的可分享性）。2、技术价格的要素（1）开发费。（2）增值成本（为转让而花费的费用）。（3）利润补偿与分享。它是技术价格的主体。3、技术定价的影响因素（1）技术本身的性质。技术的价格与技术的生命周期阶段有关。（2）双方谈判能力。（3）技术商品的市场结构（4）签定技术转让合同的条件。,16,二、技术转让支付方式 1、一次总算支付 有两种制服形式：一次付清和分期支付 一次付清是对买方来说风险极大的一种方式；分期支付在一定程度上可以降低或控制买方的风险。分年提成支付它是技术出让方先不将技术作价，待技术受让方受让技术产生效益后通过商品销售数量或金额提成来支付技术转让价款。入门费加提成费方式。,17,复习思考题 1、跨国公司技术转让的一般方式有哪些？2、简论跨国公司全球制造网的技术转移模式 3、针对跨国公司全球制造网的技术转移特点，中国入网企业的技术引进应采取什么策略？4、技术商品的价格由那些要素构成？其定价受那些因素影响？5、技术转让的支付方式有哪些？它们各有什么特点？6、本章有掌握的重要概念：技术转让、垂直技术转让、水平技术市场转让、许可证交易、专利许可、专有技术许可、商标许可、成套工程承包、跨国公司全球制造网,
