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1、,国际商务,International Business,2,第二篇 国际商务的理论基础,第一节 国际贸易理论 Section 1.International trade theory第二节 国际直接投资理论Section 2.Foreign direct investment theory第三节 企业国际化理论Section 3.Enterprise internationalization theory,Chapter 2 Theory basis of international business,3,第一节 国际贸易理论 Section 1 International trade th
2、eory,国与国之间的贸易为什么会发生？Why has the trade between different countries happened?,国际贸易理论International trade theory,4,国际贸易理论包括哪些？,What does the international trade theory include?,1.重商主义学说 Merchandise theory2.绝对优势理论 The theory of absolute advantage3.比较优势理论 The theory of comparative advantage4.要素禀赋理论 The th
3、eory of factor endowment5.新贸易理论 New trade theory,5,一、重商主义学说 Merchandise theory,（一）产生：15c末、16c初，欧洲（二）观点：货币是财富的惟一表现形式和国家富强的象征,6,（三）重商主义的主张 Merchandises opinion,1.鼓励出口,Encourage exporting,7,（三）重商主义的主张 Merchandises opinion,2.限制进口,Restrict importing,8,（三）重商主义的主张 Merchandises opinion,3.追求贸易顺差以及由此带来的货币流入,S
4、eeking trade surplus and coins coming,9,（四）对重商主义学说的评价 Comments on merchandise theory,贡献(contributions)：代表了人们在国际贸易早期对国际贸易发生必 要性的理解，曾起到进步作用 诸如积极发展本国工业、鼓励制成品出口等观点在今天仍有指导意义 不足(deficiencies)：片面性很大，未能涉及国际贸易发生的原因等重要问题,10,从一根针开始,宋祝穆方舆胜览眉州磨针溪：世传李白读书象耳山中，学业未成，即弃去，“过是溪，逢老媪方磨铁杵，问之，曰：欲作针。太白感其意，还卒业”。,只要功夫深，铁杵磨成针,
5、11,亚当斯密观察到的钉子制作,12,二、绝对优势理论 The theory of absolute advantage,（一）产生：亚当斯密在1776年发表的国富论中提出,13,（二）绝对优势理论的主要观点 Main points of the absolute advantage theory,1.各国都有自己的绝对优势Every country has its own superiority2.分工与绝对优势Division of labor and superiority3.自由贸易有效Free trade availability,14,毒牛奶事件后，你会自己去养牛吗？,15,（三）
6、对绝对优势理论的评价 Comments on the absolute advantage theory,贡献(contribution)：关于分工能提高劳动生产率，参与国际分工与国际贸易有利的观点在今天仍有重要意义 不足(deficiencies)：只能解释具有绝对优势的国家如何参与国际分工与国际贸易，无法解释那些不具有绝对优势的国家如何参与。,16,三、比较优势理论 The theory of comparative advantage,（一）产生：大卫李嘉图在1817年发表的政治经济学及赋税原理中提出,17,（二）比较优势理论的主要观点 Main points of the compar
7、ative advantage theory,1.比较优势是分工和贸易的依据，即使那些不具备绝对优势的国家也可以参加国际贸易Division and trade are in the light of comparative superiority,even those non-absolutive superiority countries can join the international trade.2.“两优取其重，两劣取其轻”Choosing the better and ignoring the worse.,18,葡萄牙和英国生产1单位产品的劳动成本,单位：工时,19,（三）对
8、比较优势理论的评价 Comments on the comparative advantage theory,贡献(contributions)：更全面地揭示了国际贸易发生的原因，为世界各国尤其是一些经济实力落后国家参与国际分工与国际贸易提供了理论依据 不足(deficiencies)：没有涉及国际贸易更深层次的问题，如成本差异的原因和贸易利益的分配等,20,四、要素禀赋理论 The theory of factor endowment,（一）产生：20c初瑞典经济学家伊利赫克歇尔和伯利蒂俄林共同创立,21,（二）要素禀赋理论的主要观点 Main points of factor endowm
9、ent theory,各国的生产要素禀赋不同Factor endowment is different,价格的相对差异Price is different,国际贸易的发生International trade comes out,22,（三）要素禀赋理论的政策主张Policy position of factor endowment theory,国家,a country,出口,export,比较优势产品（密集使用本国丰裕生产要素的产品）,进口,import,比较劣势产品（密集使用本国稀缺生产要素的产品）,23,（四）对要素禀赋理论的评价 Comments on factor endowmen
10、t theory,贡献(contributions)：用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易发生和国际贸易商品结构的原因，以及国际贸易对要素价格的影响。不足(deficiencies)：缺乏现实基础，理论与现实差距很大。,24,（五）要素禀赋理论的扩展 Extension of factor endowment theory,里昂惕夫悖论（Leontief Paradox）：美国是世界上资本最充裕的国家，按照要素禀赋理论：,美国,USA,进口,import,出口,export,资本密集型产品,劳动密集型产品,但实际上：,美国,USA,进口,import,出口,export,劳动密集型产品,资本密
11、集型产品,Labor-intensive production,Capital-intensive production,25,里昂惕夫的解释：Explanation of Leontief,美国劳动力的生产率外国USA productivity other countries,资本数量不变Capital is stable,美国变成劳动力充裕的国家Usa-Abandance labor country,输出劳动密集型产品Export labor-intensive production,26,五、新贸易理论 New-trade theory,产生背景：“二战”后国际贸易领域的新发展用原有理论
12、已无法解释，促成了新理论的出现。,Background:the old theories couldnt explain the new development in international trade area after the second world war,so the new trade theory appeared.,27,（一）人力资本说一种新的分工要素 Theory of human capital,人力资本(human capital)：存在于人体中的智能，表现为人的文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能等。,28,发展中国家:人力资本稀缺Developing cou
13、ntries:lack of human capital,在初级产品上具有比较优势Have comparative advantage on raw production,发达国家:人力资本丰富Developed countries:full of human capital,在高技术产业具有比较优势Have comparative advantage on high-technological production,国际分工,国际贸易,29,（二）需求相似说来自需求的解释 Theory of demand similarity,本国市场,厂商发展过程(The development of m
14、anufacture)：,形成国际竞争力,国内市场饱和,开拓国际市场,Domestic marketing,International completive power,Domestic market saturation,Explore international marketing,30,因此：,两国经济发展水平越相似,人均收入差别越小,相似的需求越大,两国间的贸易量越大,Economic development in the same level,Bridge the gap of income per head,Similar demands enlarged,Trade enlarg
15、ed between two countries,31,（三）规模经济理论来自供给的解释 Scale economic theory-explanation of supply,产品生产达到一定规模,规模收益递增,生产成本递减,成本优势,专业化分工生产,出口,Production reaches to some scale,Scale income increase,Production cost decrease,Producing cost advantage,Producing based on specialized division,Export,32,（四）技术差距理论、“干中学”
16、与技术创新 Technological gap theory,Learning by doing&technological innovation,1.技术差距理论Technological gap theory 在两个其他条件基本相同的国家间，由于存在技术模仿时滞和需求时滞，先行进行技术创新的国家与其他国家间存在技术差距，因此，在技术密集型产品上有比较优势，而国际贸易的发生会使技术差距逐渐缩小，一旦进口国生产技术能够充分满足国内需求，国际贸易将终止。,33,2.“干中学”与技术创新Learning by doing&technological innovation,“干中学”Learning
17、 by doing,技术变动的两个来源Two resources of technology innovation,主动的技术创新Active technology innovation,34,通过学习国外先进技术，掌握其中的技术诀窍或管理技能。Learning the advanced technology from abroad,learning the secret of success and management ways,“干中学”（Learning by doing）：,35,新产品设想New production imagine,研究investigate,开发develop,
18、商业化生产Merchandised product,扩散explore,技术创新(Technology innovation)：,36,贸易Trade,技术升级更新Technologic renew,国际技术外溢和国际市场竞争,各国产生生产技术差距,技术创新Technologic innovation,贸易变化changeof trade,International technology spilover&international market competition,Technological difference,37,第二节 国际直接投资理论 Foreign direct invest
19、ment theory,对外直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）：在投资人以外的国家（经济）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权。,38,国际直接投资理论包括哪些？,What does the FDI theory include?,1.垄断优势理论The theory of monopolistic advantage2.产品生命周期理论 The theory of product life cycle3.内部化理论The theory of internalization,39,国际直接投资理论包括哪些？,Wh
20、at does the FDI theory include?,4.国际生产折衷理论 The eclectic theory of international production5.比较优势投资理论 Comparative-superority investment theroy 6.发展中国家的国际直接投资理论Foreign direct investment theory for developing countries,40,一、垄断优势理论 The theory of monopolistic advantage,（一）基本观点 Basic opinions,市场不完全的具体表现：1
21、.商品市场不完全2.要素市场不完全3.规模经济引起的市场不完全4.政府干预形成的市场不完全,41,一、垄断优势理论 The theory of monopolistic advantage,（一）基本观点 Basic opinions,当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因：充分利用自己具备的“独占性生产要素”即垄断优势，排斥东道国企业的竞争，维持垄断高价，导致不完全竞争或寡占的市场格局。,42,（二）理论评价 Comments on the theory,贡献(contributions)：指出对外直接投资是以不完全竞争为前提的，奠定了当代国际直接投资理论研究的基础不足(defic
22、iencies)：无法解释60年代后期日益增多的发展中国家跨国公司的对外直接投资；忽略了时间因素和区位因素,43,二、产品生命周期理论 The theory of product life cycle,斯芬克斯之谜,44,二、产品生命周期理论 The theory of product life cycle,（一）基本观点,产品的市场占有率,时间,O,新产品阶段,成熟产品阶段,标准化产品阶段,1.研发成本高2.在国内即可获得高额垄断利润3.无需对外直接投资,1.产量加大2.国外需求强劲3.开始降低生产成本4.产品由技术密集型转为资本密集型5.直接出口转为到次发达国家建立海外子公司,1.产品和生
23、产标准化2.价格竞争为主3.发达国家完全失去垄断优势，转而到欠发达国家生产并返销其他市场，最后以许可方式转让技术,45,（二）理论评价 Comments on the theory,贡献(contributions)：1.将垄断优势与区位选择结合起来2.说明企业的比较优势会随着产品生命周期的阶段性发展而发生动态变化不足(deficiencies)：1.难以解释后起投资国如西欧、日本与发展中国家的对外直接投资行为与规律2.无法解释跨国公司全球生产体系建立起来以后遍及全球的投资行为3.无法解释发生在发达国家产业内的双向投资行为,46,三、内部化理论 The theory of internaliz
24、ation,（一）基本观点 Basic opinions 由于市场不完全，专有技术、专利、管理、销售技术等“知识中间产品”存在定价困难，从而使交易成本增加，当成本过高时，企业就倾向于通过对外直接投资开辟内部市场，将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业间的交易，以降低交易成本。,47,（二）理论评价Comments on the theory,贡献contributions：1.适用于不同发展水平的国家，大大推动了理论的发展2.强调了知识产品内部一体化市场的形成不足deficiencies：过分注重企业经营决策内部因素的分析，忽略了对影响企业运作的各种外部因素的分析,48,四、国际生产折
25、衷理论 The eclectic theory of international production,（一）基本观点 Basic opinions,所有权特定优势Ownership specific advantage,内部化优势Internalization advantage,区位优势Location specific advantage,企业跨国经营,Enterprises transnational management,49,（一）基本观点 Basic opinions,第一，所有权特定优势（ownership specific advantage）,又称垄断优势（monopoli
26、stic advantage）,是指企业所独有的优势。,50,资产性所有权优势（在有形资产和无形资产上的优势）,所有权特定优势,交易性所有权优势,51,（一）基本观点 Basic opinions,第二，内部化优势（internalization advantage）,是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。,52,（一）基本观点 Basic opinions,第三，区位优势（location specific advantage）,是指某一外国市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，即东道国在投资环境因素上具
27、有的优势条件。,53,（二）理论评价Comments on the theory,贡献contributions：归纳总结了以往各种学说的精华，形成了一个具有普遍性的理论体系不足deficiencies：过分注重对企业内部要素的研究，忽略了企业所处的特定社会政治、经济条件因素,54,五、比较优势投资理论,由日本学者小岛清提出（一）基本观点 Basic opinions1.对外直接投资应该从本国已处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始，并依次进行；2.企业和东道国的技术差距越小越好，这样有利于当地比较优势产业的建立，两国可以在对外直接投资及其引致的贸易中互补，并能更大程度地受益。,55,（二
28、）理论评价Comments on the theory,贡献contributions：分析和解释了日本企业海外直接投资的实践不足deficiencies：1.忽略了企业技术优势在对外直接投资中的重要作用；2.仅仅根据日本在20世纪60-70年代某些产业的对外直接投资实践总结而成，缺乏普遍性和说服力。,56,六、发展中国家的国际直接投资理论,（一）小规模技术理论 Small-scale Technology Theory,1.基本观点：发展中国家跨国公司的比较优势主要来源于小规模生产技术，其对外直接投资的最重要动机是保护出口市场2.分析角度Anlysis point of view：为小市场需
29、求服务的小规模生产技术当地采购与特殊产品低价营销策略,57,3.理论评价Comments on the theory,贡献contributions：它是发展中国家国际直接投资研究的代表性理论不足deficiencies：它认为发展中国家只能追随发达国家进行技术创新,58,（二）技术地方化理论The theory of localized technological change,（一）基本观点 Basic opinions 发展中国家的企业完全可以通过对成熟技术的当地化改进而形成和发展自己特有的国际竞争优势，进而开展海外投资。,59,（二）理论评价Comments on the theory
30、,贡献contributions：除了分析发展中国家企业海外直接投资的竞争优势以外，更加强调了对引进技术中的再创新活动在竞争优势形成中的作用。,60,（三）技术创新产业升级理论 Technologic renew and production upgrade theory,（一）基本观点 Basic opinions 发展中国家对外直接投资的产业和地理分布随时间推移而变化，并且可以预测。,61,以自然资源开发为主的纵向一体化生产,以进口替代或出口导向为主的横向一体化生产,在产业分布上：,62,周边国家surrounding countries,发展中国家Developing countries
31、,在地域分布上：,发达国家Developed countries,63,（二）理论评价Comments on the theory,贡献contributions：解释了20c80y中期以来一些发展中国家的对外投资由发展中国家流向发达国家、由传统产业流向高技术产业的现象。,64,第三节 企业国际化理论The theory of enterprise internationalization,一个国内企业如何发展成为一个跨国公司？How does a domestic enterprise grow into a transnational enterprise?,企业国际化理论Enterpri
32、se Internationalization Theory,65,企业国际化理论包括哪些？,What does the enterprise internationalization theory include?,1.企业国际化发展阶段理论Development periods of enterprise internationalization theory2.企业国际化网络理论Theory of enterprise internationalization network,66,企业国际化理论包括哪些？,What does the enterprise internationaliz
33、ation theory include?,3.企业国际化四要素理论Four factors enterprise internationalization theory 4.企业国际化内外向联系理论 Extravert&introvert connection of enterprise internationalization theory,67,一、企业国际化发展阶段理论Development periods of enterprise internationalization theory,（一）罗宾逊的六阶段论,1.国内阶段 domestic period特点specialty：经营
34、重点在国内市场措施measure：偶尔涉足国际市场，目的是保证国内企业生产的正常运转及降低生产成本。,68,（一）罗宾逊的六阶段论,2.出口阶段 Export period背景background：国内市场竞争加剧并趋于饱和措施measure：设立专门开发国际市场的部门，统一管理产品的出口事宜,69,（一）罗宾逊的六阶段论,3.国际经营阶段 International management period目标 goal：进一步扩大海外市场利润措施measure：创建海外子公司特点specialty：对国内市场的依赖仍然很大,70,（一）罗宾逊的六阶段论,4.多国阶段 multple-countr
35、ies period措施measure：在多个国家建立子公司和分公司特点specialty：国内市场只占世界市场的较小份额，但母、子公司的衔接并不紧密，合作性差,71,（一）罗宾逊的六阶段论,5.跨国经营阶段transnational management period措施measure：从全球战略的角度对整个经营过程进行调整特点specialty：母、子公司的关系趋于紧密,72,（一）罗宾逊的六阶段论,6.超国家阶段super-country period特点specialty：企业的经营范围遍及全球，在国际机关注册登记，在法律上并无国籍的存在，是企业国际化的最高形态。,73,（二）小林规威
36、的五阶段论,1.以母公司为中心的经营阶段Parent-company centralized management period特点specialty：子公司缺乏自主经营权Subcompany lacks of self-management authority,74,（二）小林规威的五阶段论,2.当地经营阶段locationalized management peorid特点specialty：采用海外就地生产，子公司的经营权逐渐加强，但各个子公司之间仍无联系,75,（二）小林规威的五阶段论,3.区域联系经营阶段 region connection management peorid特点sp
37、ecialty：组织层次变为：,母公司Parent-company,区域总部Regional headquarter,子公司subcompany,76,（二）小林规威的五阶段论,4.全球经营阶段internaionalization management period特点：各区域总部之间协作加强，资源的配置趋于国际化,77,（二）小林规威的五阶段论,5.全球调配式经营阶段特点：母公司能有效地协调全体子公司、分公司的有关业务,78,（三）巴尔马特的四阶段论,1.国内指向阶段（种族阶段或本国中心阶段）在国外建立子公司子公司完全照搬母公司的管理模式子公司的自主性较少,79,（三）巴尔马特的四阶段论,
38、2.当地化阶段（多元中心阶段）在子公司的管理中考虑到东道国环境因素积极使用当地人员管理子公司自主权加强,80,（三）巴尔马特的四阶段论,3.区域指向阶段母公司通过经济文化环境相似或地理相近的区域性管理机构对子公司进行控制,81,（三）巴尔马特的四阶段论,4.全球一体化阶段要求各所属机构必须按母公司的战略意图进行经营，以寻求整体利益的最大化,82,（四）安索夫的三阶段论,1.出口阶段,企业通过国外代理商在海外销售,出口规模扩大,在国外建立自己的销售机构,83,（四）安索夫的三阶段论,2.国际阶段背景：企业市场规模扩大，可能引致东道国设置贸易壁垒，增加企业成本应对：采用直接投资方式，在当地设厂，绕
39、开贸易壁垒,84,（四）安索夫的三阶段论,3.跨国经营阶段寻求母、子公司以及各子公司之间经营资源的合理配置，实行全球一体化经营战略,85,二、企业国际化网络理论,基本观点 Basic opinions：单个厂商的生存依赖于其他企业所控制的资源，企业通过其在网络中的地位来得到这些外部资源。企业的国际化正是企业在国际市场中逐步建立、发展和完善网络关系的过程，企业国际化的程度又决定了其在国际市场网络中的地位。,86,三、企业国际化四要素理论 Four factors of enterprises internationlization,企业国际化的渐进发展Enterprises internatio
40、nlization development,企业内部资源因素Inner resource factor,企业外部环境因素Outside condition factor,市场知识 Marketing knowledge,生产要素的数量quantity of prodution factor,企业规模Scale of enterprise,市场竞争结构Market competition structure,87,四、企业国际化内外向联系理论Enterprise internationalization extravert&introvert-connection theory,企业国际化的外向型和内向型EXtravert and introvert types of enterprise internationalization,资料来源：梁能：国际商务，上海人民出版社1999年版，第16页。,88,本章小结Summary,第一节 国际贸易理论Section 1.International trade theory第二节 国际直接投资理论Section 2.Foreign direct investment theory第三节 企业国际化理论Section 3.Enterprise internationalization theory,
