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1、,建设项目与项目档案工作,讲三个问题,一、建设项目与项目建设 二、项目建设管理程序和模式 三、项目档案工作,一、建设项目与项目建设,（一）建设项目 1什么叫建设项目？指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。一般指符合国家总体建设规划，能独立发挥生产功能或满足生活需要，其项目建议书和可行性研究报告经批准立项的建设任务。,2建设项目的基本特征是什么？(1)在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有内在联系的单项工程所组成，建设中实行统一核算、统一管理。(2)在一定的约束条件下，以形成固定资产为特
2、定目标。(3)需要遵循必要的建设程序和特定的建设过程。(4)按照特定的任务，具有一次性特点的组织形式。(5)具有投资限额标准。即只有达到一定限额投资的才作为建设项目，不满限额标准的称为零星固定资产购置。,一、建设项目与项目建设,3建设项目应满足哪些条件？（1）技术上：满足一个总体设计或初步设计范 围内；（2）构成上：由一个或几个相互关联的单位工程所组成的。（3）在建设过程中：在经济上实行统一核算的,在行政上统一管理。,一、建设项目与项目建设,（二）项目建设 项目建设是人类有组织、有目的、大规模的经济活动。项目建设的特定含义是通过“建设”来形成新的固定资产，单纯的固定资产购置如购进商品房屋，购进
3、施工机械，购进车辆、船舶等，虽然新增了固定资产，但一般不视为项目建设。项目建设是建设项目从预备、筹建、勘察设计、设备购置、建筑安装、试车调试、竣工投产，直到形成新的固定资产的全过程。,一、建设项目与项目建设,（三）建设项目与项目建设的关系 建设项目与项目建设是既相互联系又相互区别的两个概念。首先，从词性来看，“建设项目”是名词，而“项目建设”是动词；其次，从两者的顺序来看，是先有“建设项目”然后才有“项目建设”，“项目建设”是“建设项目”最后成为新的固定资产的必要过程。没有“建设项目”，“项目建设”无从着手；而没有“项目建设”，“建设项目”也无法落实。,一、建设项目与项目建设,（一）项目建设管
4、理程序 项目建设管理程序，是指项目建设过程中各项工作必须遵循的先后顺序，总体上，项目建设管理程序包括如下七个阶段：1项目建议书阶段。项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体轮廓性设想和建议。主要是确定拟建项目有无建设必要，是否具备建设条件，为进一步的研究论证工作提供依据。,二、项目建设管理程序和模式,（一）项目建设管理程序 2可行性研究阶段。可行性研究阶段的工作包括：可行性研究、可行性研究报告的审批。项目建议书经批准，即可着手进行可行性研究，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。审批机关对项目可行性研究报告的同意批复是项目立项的主要依据。,二、项目建设管理程序和模式,
5、（一）项目建设管理程序 3设计阶段。设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上进行全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据。根据建设项目的不同情况，设计过程一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。,二、项目建设管理程序和模式,（一）项目建设管理程序 4建设准备阶段。包括：建设准备和报批开工报告。建设准备的主要工作内容包括：征地、拆迁和场地平整；完成施工用水、电、路等临时工程；组织设备、材料订货；准备必要的施工图纸；组织施工招标投标。择优选定施工单位。按规定已进行建设准备并具备各项开工条件以后，建设单位需向主管部门提出开工申请。,二、项目建设管理程序和模
6、式,（一）项目建设管理程序 5建设实施阶段。这是基本建设程序中的关键阶段，是对项目具体付诸实施，是形成项目实体的关键环节。,二、项目建设管理程序和模式,（一）项目建设管理程序 6竣工验收阶段。竣工验收是工程建设过程的最后一个环节，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，包括：竣工验收的准备工作；竣工验收。,二、项目建设管理程序和模式,（一）项目建设管理程序 7后评估阶段。这一阶段主要是为了总结项目建设成功或失误的经验教训，供以后的项目决策借鉴；同时，也可为决策和建设中的各种失误找出原因，明确责任；还可对项目投入生产或使用后还存在的问题，提出解决办法，弥补项目决策和建设中的缺陷。,
7、二、项目建设管理程序和模式,项目建设管理程序简图,投资估算,施工预算,竣工决算,设计概算,提出项目建议书,可行性研究,工程设计,安排年度计划,开工审批,组织施工,竣工验收,投入使用,决策立项时期,规划设计时期,建设实施时期,竣工投产时期,二、项目建设管理程序和模式,开展后评估,后评估时期,（二）项目建设管理模式 1施工总承包。目前，国内建设项目广泛采用建设监理制度下的施工总承包组织方式。建设单位首先委托投资咨询评估，然后委托一家综合性设计院进行可行性研究和工程设计，由设计院交付整个项目的施工详图，然后建设单位自行或者委托招标代理公司组织施工招标，最终选定一家施工总承包商，并与其签订施工总承包合
8、同。,二、项目建设管理程序和模式,（二）项目建设管理模式 2BOT模式。所谓“BOT”，是由三个英语单词第一个字母组成的简称，有两种含义：一是“建设拥有转让”（Build-Own-Transfer）；二是“建造一经营一移交”（Build-Operate-Transfer）。在项目建设管理中通常指后一种含义。指国家政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收私人资金，授予项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后允许其运营一定年限（特许期），回收投资及获取合理利润，一般在特许期满将工程移交给政府。,二、项目建设管理程序和模式,（二）项目建设管理模式 3项目代建制。工程项目代建制度是国际上通常
9、采用的一种工程项目管理模式。是由项目出资人委托有相应资质的项目代建人对项目的可行性研究、勘察、设计、监理、施工等全过程进行管理，并按照建设项目工期和设计要求完成建设任务，直至项目竣工验收后交付使用人的项目建设管理模式。,二、项目建设管理程序和模式,（三）建设项目工程划分 项目工程划分由建设（监理）单位组织设计、施工单位共同研究确定项目划分方案。项目划分工作，应在开工初期进行。1工程划分的目的意义（1）有利于工程管理。（2）有利于工程阶段盘点及验收。（3）有利于工程资料的整理和归档。（4）有利于工程质量的验收评定。,二、项目建设管理程序和模式,（三）建设项目工程划分 2一般项目工程的划分方法 在
10、一个建设项目内，一般是先划分出若干单位工程（工程规模大的会先分单项工程再分单位工程），在单位工程中再逐次划分为若干分部、分项工程。,二、项目建设管理程序和模式,（1）单项工程 指具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。,二、项目建设管理程序和模式,（2）单位工程 指在建设项目中，根据签订的合同，具有独立设计文件、可单独作为成本计算对象单独组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。单位工程划分一般会综合考虑工程所在区域、工程的承建单位、工程是否具备独立施工、验收和使用条件、工程的专业属性等诸多因素。,二、项目建设管理程序和模式,（3）分部工程
11、在单位工程中，再按结构部位、路段长度及施工特点或施工任务划分为若干个分部工程。,二、项目建设管理程序和模式,（4）分项工程（水利工程为“单元工程”）在分部工程中，再按不同的施工方法、材料、工序及路段长度等划分为若干个分项工程。无论是房屋建筑工程还是电力、水利、交通、通信等工程，其建设项目都可以根据类似的工程划分标准进行划分，以便项目建设的组织与管理。工程划分示例：,二、项目建设管理程序和模式,某电厂脱硫项目土建工程划分,某电厂脱硫项目土建工程划分（续）,（一）为什么要开展项目档案工作？1、做好项目档案工作，是项目建设和管理的内在要求。2、做好项目档案工作，是中国特色社会主义的政治要求。3、做好
12、项目档案工作，是国家有关法律法规的强制要求。,三、项目档案工作,1、项目建设和管理的内在要求,（1）项目档案工作是项目建设工作的重要组成部分和不可缺少的环节。（2）项目档案是对项目进行运行维护和科学管理的基础和保障。（3）项目档案是处理工程事故的重要依据。例如：,2、中国特色社会主义的政治要求,（1）党和政府对档案工作的高度重视；（2）党和国家领导人对档案工作的高度认识。,2、中国特色社会主义的政治要求,1985年中共中央、国务院批转关于调整我国档案工作领导体制的请示的通知中指出：“档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要事业，是党和国家各项建设事业必不可少的环节。”,胡锦涛说：“档案是人类活
13、动的真实记录，是人们认识和把握客观规律的主要依据。借助档案，我们能够更好地了解过去，把握现在，预见未来。档案事业是党和国家事业发展的一个不可缺少的方面，是一项崇高的事业。”,江泽民说：“档案工作是各项事业发展的一个重要基础，这个基础不牢固，将来我们要负历史责任的。”,3、国家有关法律法规的强制要求,（1）中华人民共和国档案法 第三条 一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有保护档案的义务。第十条 对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。,（2）中华人民共和国建筑法 第六十一条 交付竣工验收的建
14、筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。,（3）中华人民共和国合同法 第二百七十四条勘察、设计合同的内容包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。第二百七十五条施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。,（4）建设工程质量管理条例 第十六条建设单位
15、收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（二）有完整的技术档案和施工管理资料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（五）有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。,（二）建设项目档案工作的性质是什么？1是整个项目建设工作的重要组成部分和不可缺少的环节 2是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性工作 3是实现建设项目科学管理和运行维护的基础性和技术保障性工作,三、项目档
16、案工作,三、项目档案工作,（三）项目档案工作有哪些内容？建设项目档案工作主要包括以下六方面内容：（1）项目档案工作的组织。应由建设单位（业主、项目法人）牵头，各参建单位配合。（2）项目档案管理制度的制定和实施。由建设单位负责制定，所有参建单位共同实施。（3）项目文件的归档与整理。包括确定归档范围，对归档文件进行整理等内容。,（4）建设项目档案的移交。包括各参建单位向建设单位移交，建设单位向生产使用单位、档案馆和有关主管部门移交项目档案。（5）建设项目档案登记。项目主管部门档案机构和省级档案行政管理部门应按照国家有关文件要求，及时组织和监督建设单位做好项目档案的登记报送工作。（6）建设项目档案验
17、收工作。包括项目档案验收的申请，项目档案验收的组织，对项目档案完整性、准确性、系统性的评价等。,（四）项目档案工作的重点 1必须重点熟悉的文件和标准（1）重大建设项目档案验收办法的通知（档发20062号）。,三、项目档案工作,重大建设项目档案验收办法的主要内容,共五章二十四条 第一章 总 则(5条)第二章 验收组织(2条)第三章 验收申请(4条)第四章 验收要求(10条)第五章 附 则(3条)附件：1重大建设 项目档案验收申请表 2重大建设项目档案验收内容及要求,对重大建设项目档案验收办法应重点掌握的内容：验收范围。凡属于重大建设项目，无论最后是否组织竣工验收，均要进行档案专项验收。,（四）项
18、目档案工作的重点,验收程序。A建设单位按规定提出验收申请B验收组织单位召开验收会议C验收组织单位印发验收结果。项目建设单位（法人）向项目档案验收组织单位提出档案验收申请时，应提交：档案验收申请报告；重大建设项目档案验收申请表。,（四）项目档案工作的重点,验收方法。质询、现场查验、抽查案卷。,（四）项目档案工作的重点,验收标准。全国是重大建设项目档案验收办法（档发20062号）附件2重大建设项目档案验收内容及要求。而广东则以广东省重大建设项目档案验收评分表作为重大建设项目档案验收的主要依据和标准。,（四）项目档案工作的重点,1必须重点熟悉的文件和标准（2）重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（
19、DAT282002）。重点掌握：附录A国家重大档案建设项目文件归档范围和保管期限表。是熟悉和了解重大建设项目文件形成、归档及保管期限的最直接而又最方便的工具。项目文件质量要求。项目竣工文件的编制。项目文件的整理与归档。项目档案的整理与移交。,（四）项目档案工作的重点,国家档案局行业标准所用档号章格式,建设部国家标准所用档号章格式,（四）项目档案工作的重点,2必须重点把握的验收内容（1）组织管理。总的要求是：组织到位，人员落实，制度健全，同步开展，纳入合同，有效考核；重点检查内容是：规章制度，合同文本，实际效果。,（四）项目档案工作的重点,2必须重点把握的验收内容（2）案卷质量。总的要求是：文件
20、材料形成完整、准确；整理系统、规范；重点检查内容是：项目依据和凭证性文件（含立项审批、招投标、征地拆迁等形成的公文、合同、协议书、签字表等），原材料质量证明文件，工程质量验评文件，竣工图（含修改通知单）等重要文件的形成情况；案卷题名、卷内目录的编制质量。,（四）项目档案工作的重点,2必须重点把握的验收内容（3）档案安全。重点检查内容是：档案实体和信息的安全情况。,（四）项目档案工作的重点,3必须重点克服的几种现象（1）项目档案工作组织管理中的“三无”现象：无组织、无制度、无人员。（2）项目文件材料形成中的“三假”现象：假文件、假数据、假签名。（3）项目文件立卷与档案整理中的“三过”现象：过度裁
21、折、过度统一、过度包装。,（五）项目档案工作的难点,1建设单位管理不到位（1）主要症状：体制不顺、制度不全、人员不定、领导不问。（2）主要原因：领导认识不足。（3）破解办法：重点抓建设单位领导。宣传教育。强调按照项目实施过程中“四制”（项目法人责任制、招投标制、工程监督制和合同制）管理的要求，项目法人的责任；执法监督。对宣传教育无效的项目，应依法进行监督检查，并印发执法检查监督书。,（五）项目档案工作的难点,2各参建单位做法不一（1）主要症状：参建各方各行其事，做法不一。（2）主要原因：建设单位措施不力。（3）破解办法：重点抓建设单位档案人员。健全制度。应由建设单位牵头，制定一套统一的项目档案管理制度，并印发各参建单位执行；发挥监理单位作用；加强培训和检查。,（五）项目档案工作的难点,3档案人员不熟悉相关专业（1）主要症状：一方面对建设项目的相关专业不熟，另一方面对档案专业不熟。（2）主要原因：项目档案人员流动大。（3）破解办法：重点抓相关档案人员。强调档案人员的相对稳定；注意发挥档案工作网络人员的作用；加强重点培训和检查。,
