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1、,QHSE管理体系的建立与实施,本章节主要讲四个方面的问题,一、建立OHSE管理体系的步骤和内容二、过程、危害的识别与初始风险评价三、OHSE管理体系的策划与设计四、QHSE管理体系文件的结构与编写五、QHSE管理体系的试运行,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,领导决策和准备1、最高管理者的承诺。2、任命QHSE管理者代表 3、提供资源保障。,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,过程、环境因素、危险源识别及初始风险评价 过程、过程危害、环境因素识别及初始风险评价是建立QHSE管理体系的基础工作。评价人员应对组织过去和现在的质量、职业健
2、康安全和环境管理信息进行收集、了解和分析，在市场调研的基础上识别顾客的要求。对组织主导产品的生产过程予以确定；获取并识别现有的、适合本组织的有关法律、法规要求和其它要求；识别环境因素、危险因素和有害因素并评价其对员工健康、安全生产和环境保护的影响。,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,体系策划与设计 管理体系的策划主要是根据组织主导产品的实现过程、初始风险评价的结果和顾客的期望制定管理方针和管理目标、明确组织机构和职责、按照“过程方法模式”理顺接口关系，对管理体系进行整体策划和设计以满
3、足管理方针和管理目标的实现。,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,QHSE管理体系文件的编制 QHSE管理体系实际上是一套文件化的管理制度和管理方法。编制管理体系文件是组织建立并实施质量、健康、安全与环境管理体系的重要基础工作，也是组织达到预定目标、评价和改进管理体系，实现持续改进和事先预防的重要依据。具体地可参照ISO技术报告ISO/TR10013质量管理体系文件指南。,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,管理体系试运行 试运行的目的是要在实践中检验管理体系的有效性、适宜性和充分性
4、。在试运行过程中，组织应加强运作的力度，并努力发挥体系本身具有的功能，及时发现问题、分析原因、制定并实施（纠正或预防）措施、评价效果、实施改进，尽快达到正式运行水平。,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,内部审核和管理评审-内部审核。开展内部审核是表明管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正措施使体系持续有效运行。管理者代表应主持内部审核工作，包括组成审核组、任命组长、审批计划、审核内审报告等。内部审核应提出并综合回答以下四个方面的问题：识别并确定所有的过程、过程危害及影响是否识别并评价；过程是否被展开、过程危害是否得到了控制；过程及控制
5、的结果是否有效；对实施的效果是否进行了评价和跟踪验证、是否进行了持续改进的策划。,建立OHSE管理体系的主要步骤与内容,质量、健康、安全、环境管理体系建立和实施的程序示意图,内部审核和管理评审-管理评审。管理评审是对管理体系有效性、适宜性和充分性的综合评定，并及时采取预防措施不断完善和改进管理体系的重要手段。管理者代表应全面收集顾客期望、市场变化、法律法规修改、体系运行情况、内部审核结果、顾客信息反馈及投诉等作为管理评审的输入，编制管理评审计划报最高管理者批准。最高管理者应亲自主持并参加管理评审会议，批准管理评审计划，审核管理评审报告。,过程危害识别与初始风险评价,初始风险评价（初始状态评审）
6、是建立QHSE管理体系的基础，其主要目的是了解组织职业健康安全和环境管理的现状，为组织建立QHSE管理体系搜集信息并提供依据。通过初始风险评价，识别出主要的危害、危险和环境因素，识别和获取适用于组织的职业健康安全、环境方面的法律、法规及其要求，总结组织原有的管理经验和存在的问题，并研究探讨风险和机遇，统一认识，为组织建立切实可行的QHSE管理体系，打下坚实的基础。,过程危害识别与初始风险评价,过程危害识别主要是指划分生产过程，识别过程中环境因素和危险、危害因素，其识别的方法和识别的范围在介绍标准时，已经讲过了。其评价也作了部分介绍，这里重点讲讲初始评价。,过程危害识别与初始风险评价,一、初始风
7、险评价的内容根据建立QHSE管理体系的需要，初始风险评价可包括如下内容：明确适用的法律、法规及其要求，并评价组织的环境、职业健康安全行为与各类法律、法规等的符合性；识别和评价组织活动、产品或服务过程中的环境因素、危险因素，特别是重大环境因素、危险因素；审查所有现行环境、职业健康安全活动与程序，评价其有效性；对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与评价；评价投入到QHSE管理的现存资源的作用和效率；识别现有管理机制与标准之间的差距。,过程危害识别与初始风险评价,二、初始风险评价的策划1、确定评审范围组织进行初始风险评价的范围与建立QHSE管理体系的范围紧密相关。如果组织为了某一范围内实施
8、QHSE管理体系，那么初始风险评价的范围至少应覆盖拟定体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则：具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；地理上相对独立（但组织的运行区域可以流动）；如果是组织的一部分，应在职业健康安全和环境意义上可与其他部分分开，即它的环境、职业健康安全行为可以相对独立地予以评价；在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那些产生重大环境影响、重大危险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。,过程危害识别与初始风险评价,二、初始风险评价的策划2、组织评审组评审组可由组织的员工、外部咨询人员或双方共同组成，这取决于初始风险评价的范围、复杂程度和组织的资源。评审组的主要人员应是体系
9、建立工作组的骨干力量。组成评审组还应考虑：最高管理者任命评审组长并授权负责初始风险评价的全过程；评审组成员应具备必要的技术知识和法律、法规知识，具备识别相关数据或信息，并有效地分析和评估这些数据和信息的能力。具备相关的评审技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等；一般内部人员熟悉本组织情况，而外部人员则有较深的评审技巧，并具有客观性和公正性。评审组组成以后应经过适当的技能培训，并使每个成员了解初始风险评价的目的和其担当的角色和责任，以确保每人都能胜任工作。,过程危害识别与初始风险评价,3、现场评审前的准备工作（1）收集和评估数据和信息。大部分数据和信息将在评审过程中收集，但有些数据和信息
10、则需要事先识别和获取。如适用于组织的质量、环境、职业健康安全法律、法规及其要求。这是进行初始风险评价的基础。获取相关的法律、法规等信息主要途径有：国家和地方环境、职业健康安全立法、执法机关；出版社或其他发行机构；公共图书馆；专业机构，如咨询组织；公共媒体。(2)初始风险评价方法的选择。进行初始风险评价需要一定的方法，从而使其具有系统性、科学性和可操作性。初始风险评价一般可采用如下方法：询问与会谈；检查表和调查表；审查和测量；评价；记录评审；与类似的组织比较。此外，环境因素、危险、危害因素的识别还需要一些比较专业的方法、这里就不做详述了。（3）制定计划。为了使评审过程有序、高效地进行，组织必须预
11、选制定评审计划。评审计划应根据组织的类型、规模有针对性地制定。,二、初始风险评价的策划,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审1、信息收集及分析主要任务是收集组织过去和现在的有关质量、环境、和职业健康安全管理状况的资料和信息等。如组织的环境、职业健康安全管理机构、人员职能分配与职责；组织的相关管理规章；组织适用的国际公约有以及国内法律、法规和标准及其执行情况；组织的QHSE方针、目标及其贯彻情况；近年来组织的事故情况和原因分析等。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审2、环境因素的识别与评价环境因素是环境管理要考虑的基本对象。确定环境因素是组织QHSE管理的基础信息，组织应全面系统地分析
12、，找出全部环境因素。识别环境因素的过程中，需要重点检查涉及以下问题的活动、过程中的环境因素，这些问题包括：（1）向大气的排放；（2）向水体的排放；（3）废物管理；（4）土地污染；（5）原材料使用和自然资源的利用；（6）对局部地区和社会有影响的环境问题；（7）一些特殊问题。此外，组织所在地是否处于环境敏感区等等。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审2、环境因素的识别与评价环境因素的识别应尽可能细致、全面，不可遗漏。通常，绘制工艺流程图，采取简单的物质平衡分析是一种识别污染，掌握废物产生、排放的有用工具。组织的活动、产品或服务会对许多环境要素产生影响。这些影响可以是积极或消极的、整体或局部的
13、、轻微或严重的，应结合每一个被识别的环境因素，多方面地考虑其环境影响。如：（1）正常、异常及紧急运行状态下的环境影响；（2）与过去、现在及将来操作相关的环境影响；（3）可控制和不可控制（如供方原材料的变更）的环境影响；（4）直接或间接的环境影响。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审2、环境因素的识别与评价进行环境影响评价需要考虑的基本因素包括：（1）环境影响的规模范围；（2）环境影响的程度大小；（3）环境影响的持续时间；（4）环境风险的概率。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审2、环境因素的识别与评价以下因素也是经常考虑的重要评价内容：（1）有关法律、法规要求；（2）控制改变环境影
14、响的难度；（3）改变环境影响的资源代价；（4）相关方的关注程度；（5）组织的社会形象；（6）进行环境影响控制对组织其他活动和过程可能带来的影响等。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审3、危险因素、危害因素的识别与评价（1）识别和评价的范围 组织在生产、运行、生活、服务、储存中可能产生的重要危险、危害因素。周围环境对本组织员工危险、危害因素及影响，其中包括自然灾害、地方病、传染病、易发病、气候危险、危害等。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审3、危险因素、危害因素的识别与评价（2）识别与评价的主要内容组织的地理环境；组织内各生产单元的平面布置；各种建筑物结构；主要生产工艺流程；主要生
15、产设备装置；粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等危害作业的部位；管理设施、应急方案、辅助生产、生活卫生设施。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审3、危险因素、危害因素的识别与评价（3）危险、危害因素识别与评价的方法危险、危害因素识别和评价的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用范围。下面只介绍几种常见评价方法。安全检查表；类比法；预选危险性分析；危险度分析法；蒙德法；单元危险性快速划序法。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审4、初始风险评审报告（1）初评信息归类完成初始状态的现场评审后，应认真全面地整理、分析和归纳初始状态评审所获取的大量信息。包括：现存的组织机构和职责，特别
16、是关于职业健康安全和环境的管理；法律、法规及其他要求的清单；环境因素和危险危害因素，包括规定、制度、程序、作业指导书等；其他信息，如事故调查报告、数据和记录等。,过程危害识别与初始风险评价,三、实施评审4、初始风险评审报告（2）编写初评报告初始状态评审报告包括以下内容：评审目的、范围；组织的基本概况；环境因素、危险因素、危害因素识别与风险评价；适用的法律、法规及其他要求（包括获取途径、内容、登录等）；QHSE管理方面的评审（包括事故经验、管理方面的得失）；现存管理体系与标准之间的差距分析；急需解决的优先项问题；建立、保持QHSE管理体系的有关建议。,QHSE管理体系策划与设计,一、QHSE管理
17、体系的策划 QHSE管理体系策划，主要内容包含：（1）保障建立体系的组织领导、办事机构和资源；（2）依据前期工作结果制定组织的承诺；（3）进行质量、健康、安全与环境法规政策调研，掌握国家的法律、法规和技术标准，确定组织的QHSE方针和目标；（4）依据标准要求，结合组织质量、健康、安全与环境管理实际，确定体系建立的总体设计方案；（5）依据组织结构调查结果与标准要求，调整组织机构，明确部门职责。,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计1、设计调研外部调研主要包括以下内容：（1）国际石油工业QHSE管理体系建立及管理现状，QHSE管理体系的发展历程，国外石油组织QHSE管理体系的
18、管理惯例、成功经验；（2）中国石油天然气集团公司HSE管理体系建立的有关政策；（3）国内兄弟石油组织质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全以及HSE管理体系建立情况及取得的成功经验。,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计1、设计调研内部调研主要包括以下内容：（1）本组织质量、健康、安全与环境管理现状；（2）组织长期发展规划以及管理模式定位；（3）组织现有管理模式及与QHSE管理体系的关系；（4）建立QHSE管理体系可依托的各种资源支持状况。,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计2、确定原则设计前应依据标准，结合本组织实际，确定指导性原则，中国石油天
19、然气集团公司要求至少应遵循以下原则：（1）以GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系 规范和使用指南和GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范为准绳，并参考SY/T62761997标准，抓住每个要求设置管理文件，以实现事前预防为基本目标；（2）结合实际，简化程序，以提高组织管理水平为目的；（3）立足长远，做到继承与创新并重，以实现QHSE管理体系与信息安全、财务经营、成本控制、人才管理、投资效益综合管理的科学化为最终目标。,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计3、文件层次设计,A,B,C,A:管理手册B:程序文件C:其
20、它文件,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计4、设计评审（1）方案评审是否依据GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系 规范和使用指南和GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范标准，控制了标准中所有要求；是否与本组织管理、生产活动相适应和协调，且随时内外环境的变化持续改进；组织已识别的活动过程应制定科学合理的程序和工作指南；设计方案应处理好几个接口关系。,QHSE管理体系策划与设计,二、QHSE管理体系的总体设计4、设计评审（2）方案修订依据专家评审小组的意见，组织对QHSE管理体系的设计方案进行修订，形成QHSE管理
21、体系的详细设计方案，方案应明确以下内容：QHSE管理体系的管理机构设置及职责；体系设计的依据和总体指导思想；根据组织的管理行为和生产经营活动过程进行程序文件和管理作业文件的开发并提出文件编写的控制要点；文件编写导则，说明文件编写格式、内容和各种记录表格的设计，以及QHSE管理手册的编写；QHSE管理体系程序文件和管理作业文件一览表。（3）复审批准组织最高管理者组织办公会审核并批准QHSE管理体系设计方案。并由QHSE管理体系的管理部门制定工作进度计划，组织实施。,QHSE管理体系策划与设计,三、承诺的制定 1、承诺的内容（1）依法建立并实施有效的质量、健康、安全与环境管理体系；（2）向组织传达
22、并满足顾客和法律法规及其他要求的承诺；（3）承诺为可持续发展做出应有的贡献；（4）是否制定了QHSE方针并为QHSE目标、指标的制定提供框架；（5）提供充足的资源保证；（6）是否与其他事务同等重要；（7）定期公布组织的质量信任和HSE表现；（8）对员工和承包商的QHSE表现提出期望。（9）创造良好的企业文化，不断强化体系运行，提高组织的质量、环境、职业健康安全表现水平。,QHSE管理体系策划与设计,三、承诺的制定2、承诺的要求（1）明确适用范围，语言表达清晰，并形成文件；（2）得到各级组织的贯彻和实施；（3）承诺公开而明确，易于公众获得；（4）通过不断努力改进质量管理和健康、安全与环境的表现水
23、平。,QHSE管理体系策划与设计,三、承诺的制定3、承诺的管理（1）使领导承诺文件化：可以板报、张贴、广播、有线电视或发放小册子、卡片等多种方式传达到全体员工。（2）使领导承诺具有公开性：易于相关方获取，但不是指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指相关方需要时，能方便地获得。（3）定期评价：组织应定期对承诺的实施情况进行评价，评价内容如下：质量管理和健康、安全与环境状况是否达到承诺的要求；承诺的符合性、有效性及对内外环境的适应性；实施、监测过程中发现的质量、健康、安全与环境问题的纠正和预防效果。（4）专项评价：当出现下列情况时，组织应进行专项评价：出现重大质量、健康、安全、环境事故时；产品
24、质量出现严重顾客投诉时；员工、居民对健康、安全与环境问题有强烈反映时；实施、监测过程中发现有重大不符合项时；政策、法律、法规修改时；合作方、承包方提出异议时。,QHSE管理体系策划与设计,四、方针和目标制定1、方针和目标的作用（1）是组织在质量、健康、安全与环境管理方面的意向和原则声明；（2）指导实施、改进QHSE管理体系的全过程；（3）是组织最高管理者制定的，是全体员工活动的指导思想和行为准则；（4）指明了组织在质量、健康、安全与环境管理方面的努力方向；（5）提供了规范组织行为和制定具体目标的框架。,QHSE管理体系策划与设计,四、方针和目标制定2、方针和目标的内容（1）遵守法律、法规、标准
25、和其他要求；（2）实现持续改进；（3）重视事故预防；（4）树立目标框架。,QHSE管理体系策划与设计,四、方针和目标制定3、方针和目标的要求（1）明确适用范围，语言表达清晰简洁、通俗易懂，公众易于获得；（2）与任何一个组织的方针和目标保持一致，并形成文件；（3）与组织的活动、产品、服务和它们对质量、健康、安全与环境的影响息息相关；（4）与组织的其他方针保持一致，且具有同等重要性；（5）真实可信，体现组织的实际需求和能力，并得到各级组织的贯彻和实施；（6）符合或严于相关规则和法规的要求，当地方法律和规章没有规定时，可选用组织内部的合适标准；（7）尽可能有效地减少活动、产品和服务对质量、健康、安全
26、与环境带来的风险和危害；（8）通过不断努力改进质量管理水平和健康、安全与环境的表现水平。,QHSE管理体系策划与设计,四、方针和目标制定4、方针和目标的制定（1）方针和目标的制定过程应有足够的信息资源支持，在建立方针和目标时，应收集和使用如下信息资源，以保证方针和目标有效、适用并具有权威性：组织长期的经营战略及发展战略；现有的关于质量、健康、安全与环境问题的承诺和声明；相关方（如员工、执法机构、居民、顾客、承包方等）的观点和要求；相关和适用的法律、法规，及组织认同的其他法规和要求；成文的质量、健康、安全与环境标准，包括OSHMS1800、ISO14000系列标准；其他类似组织的方针目标范例；明
27、确方针目标适用的地理及组织界限。（2）方针目标的内容和篇幅，与组织质量、健康、安全与环境管理和行为的现状以及质量、健康、安全与环境问题的复杂程度相关。一般要求易于员工理解。,QHSE管理体系策划与设计,四、方针和目标制定5、方针和目标的管理（1）方针和目标要求文件化，应以多种方式传达到全体员工。（2）使方针和目标具有公开性，易于相关方获取。必要时，接受外界监督。（3）初始评审。体系建立之初，应对组织方针目标的法律、资源、技术保证能力进行评价。（4）定期评审。组织应定期对方针和目标的评审，标准要求最高管理层管理评审时要对方针目标进行评审，必要时予以更新修订，以满足持续改进的承诺和适应组织内外部各
28、种条件的变化。（5）不定期评审。当出现不定期（非例行）管理评审时，对方针和目标也要进行相应评审。,QHSE体系文件的结构与编写,1、QHSE管理体系文件的结构参照ISO/TR10013质量手册编制指南附录A的描述和体系设计方案中文件层次的开发，QHSE管理体系文件一般可分为三个层次，即：管理手册（A层文件）；程序文件（B层文件）；支持性文件（C层文件）；,QHSE体系文件的结构与编写,2、编写体系文件的原则写你该做的，做你所写的，记你所做的。即：标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后一定要下发讨论和修改，达到所写即所做。,QHSE体系文件的结构与编写,3、编写体系文件的基
29、本要求（1）系统性组织应对其QHSE管理体系中采用的全部要求和规定，系统条理地制定各项方针和程序；所有文件应按统一规定的方法编辑成册；各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序；各层次文件应涉及QHSE管理体系一个逻辑上独立的部分。,QHSE体系文件的结构与编写,3、编写体系文件的基本要求（2）法规性体系文件应在总体上满足GB/T190012000标准的基本结构并覆盖GB/T190012000质量管理体系要求、GB/T240011996环境管理体系 规范和使用指南和GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范标准的所有要求，以及国家或上级有关法规要求；文件一旦批准实施，就必须认真执行
30、；文件修改只能按规定的程序进行。,QHSE体系文件的结构与编写,3、编写体系文件的基本要求（3）协调性体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调；体系文件之间应相互协调；体系文件与有关技术标准、规范相互协调。,QHSE体系文件的结构与编写,3、编写体系文件的基本要求（4）见证性体系文件作为客观证据（适用性证据和有效性证据）管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织QHSE管理体系的运行情况。对于审核来讲，QHSE管理体系文件可作为下列方面的客观证据。（5）唯一性对一个组织，其QHSE体系文件应是惟一的；决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用。（6）适用性体系文件应根据组织规模、生产
31、活动的具体性质采取不同的形式；任何体系文件都应依据标准的要求和组织的实际；体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应；所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻。,QHSE体系文件的结构与编写,4、体系文件编写的方式（1）自上而下依次展开方式（本文采用的方式）按承诺、方针目标、管理手册、程序文件、作业文件的顺序编写，这有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接，但对文件编写人员的素质要求较高，文件编写所需时间较长，且必然伴随着反复修改。（2）自下而上的编写方式按基础文件、程序文件、管理手册的顺序编写，这适用于原管理基础较好的组织，但如无总体设计方案指导易出现混乱。（3）从程序文件开
32、始，向两边扩展的编写方式先编写程序文件，再开始手册和基础性文件的编写，实质是从分析活动，确定活动程序开始，有利于标准的要求与组织实施紧密结合，也可缩短文件编写时间。,QHSE体系文件的结构与编写,QHSE管理手册的内容,1、内封面：2、批准页：3、范围和应用领域：4、目录：5、组织的概况：6、手册管理、使用说明。7、术语和定义：8、承诺：9、方针和目标：,QHSE体系文件的结构与编写,QHSE管理手册的内容,10、组织机构、职责和权限：明确本组织内部机构设置（可给出组织机构图）、各职能部门职责权限（可给出职责分配图）、隶属工作关系。11、体系要素描述：是对QHSE管理体系四大过程板块和涉及的所
33、有要求、程序进行的简要描述，包括程序的适用范围和内容，该程序的主管部门及相关部门的职责与任务，对该程序的控制及要求等。同时为程序文件提供了查询途径，即要附上相关程序编号和名称。12、支持性资料附录：该附录可含有支持手册的资料，包括程序文件一览表，作业文件一览表，QHSE记录一览表和手册更改记录表，重要危险，危害与环境因素清单，在用法律、法规、标准目录等。,QHSE体系文件的结构与编写,三、QHSE程序文件的内容和基本格式,1、文件编号和标题：程序文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。2、目的和适用范围：一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语：为
34、了制定本程序本程序规定了本程序适用于3、术语：指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。4、职责：指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。5、程序内容：列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容；明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求；需形成记录和报告的内容；出现意外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。6、相关程序、文件和记录：指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。7、报告和记录格式。,QHSE体系文件的结构与编写,四、体系文件的批
35、准和发布1、手册的批准与发布（1）体系文件发布前，手册编写责任人应对手册的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；各部门领导会签，以确认手册中规定的职责和权限、接口方式和活动原则；由最高管理者对其进行最终的审查，以保证清楚、准确、适用和结构合理。也可请预定的使用者对手册的可行性进行评定和评论。然后批准发行，并在所有文件中标出规范的识别标记。（2）经批准的手册内容发放的办法应保证所有的使用者都能适当使用，按序列号为接收者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门保证组织每个使用者都熟悉手册中与其有关的内容。（3）应规定手册编制、控制和更改的办法。（4）文件发行和更改控制对确保手册内容严格经过审批是至关
36、重要的。2、程序文件的批准、发布和控制（1）程序文件发布前：统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则；由最高管理者或管理者代表进行最终审查、批准发行；并在所有文件中标出规范的识别标记，加盖“受控文件”标识。（2）经批准的程序文件的发放办法应保证所有使用者都能适当使用，按序号为接受者提供文本能保证合理发放和控制，管理部门应保证组织内每一个使用者熟悉程序文件中与其有关的内容。,QHSE体系文件的结构与编写,五、HSE两书一表的编写为强化基层组织风险管理意识，规范基层组织HSE管理体工作，中国石油天然气集团公司于是200
37、1年5月11日下发了中油质安字2001第199事情“关于印发中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南（试行）、中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南（试行）的通知”，对两书一表的编写提出了规范性要求。,QHSE体系文件的结构与编写,六、QHSE记录编写1、QHSE记录的作用（1）QHSE记录是信息管理的重要内容，离开了及时、真实的记录，信息管理就没有实际意义；（2）QHSE记录是记载过程状态和过程结果的文件；（3）QHSE记录是体系有效运行的客观证据；（4）QHSE记录为采取预防和纠正措施提供了依据。,QHSE体系文件的结构与编写,六、QHSE记录编写2、QHSE记录的编制与要求
38、QHSE记录的设计应与编制程序文件和（或）管理作业文件同步进行，以使QHSE记录与程序文件和管理作业文件协调一致、接口清楚。（1）编制记录总体要求的文件根据标准、手册和程序文件的要求，应对体系中所需记录进行统一规划，同时对表卡的标记、编目、表式、表名内容、审批程序以及记录要求作出统一的规定。（2）表卡设计在编制程序文件与作业文件的同时，分别制定与各程序相适应的记录表卡。必要时可附在程序文件和管理作业文件的后面。（3）校审和批准汇总所有记录表格，组织有关部门进行校审。校审重点，应从体系的整体性出发，在各表卡间的内在联系和协调性、表格的统一性和内容的完整性。校审并做相应修改后主管领导批准。（4）汇
39、编成册将所有表式统一编号，汇编成册发布执行，必要时，对某些较复杂的记录表式要规定填写说明。,QHSE体系文件的结构与编写,六、QHSE记录编写（5）要求应建立并保持有关QHSE记录的标识、收集、编目、查阅、贮存、保管、收回和处理的文件化程序。记录应在适宜的环境中贮存，以防变质或损坏并防止丢失，保管方式应便于查询，应制定相关方查阅和索取所需记录的有关规定。应明确记录所采用的方式（如文字填写、缩微胶卷、磁盘、或其他媒介）。按规定表式填写或输入记录，做到记录内容准确，填写输入及时，字迹清楚整齐。应根据需要规定记录的保存期限，一般应遵循的原则是：有永久保存价值的记录应整理成档案，长期保管；合同要求是时
40、，应征得相关方的同意或由相关方确定。应规定对过期或作废记录的处理方法。,QHSE体系文件的结构与编写,3、QHSE记录编制内容（1）记录名称：简短反映记录对象。（2）记录编码：编码是每种记录的识别标记，每种记录只有一个编码。（3）记录顺序号：顺序号是某种记录中每张记录的识别标记，若记录成为成册票据并印有流水序号，可视为记录顺序号。（4）记录内容：按记录对象要求，确定编写内容。（5）记录人员：记录填写人、审批人等。（6）记录时间：按活动时间填写，一般应写清年、月、日。（7）记录单位名称。（8）保存期限和保存部门。,5、对上述过程均应进行评审，积极寻找改进的空间,QHSE管理体系试运行,这一讲的内容就介绍到这里,谢谢大家,
