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1、第一章 市场、政府与财政,本章要点 市场失灵及其主要表现 公共产品的特征 公共产品的分类 公共产品的提供 财政资源配置职能、收入分配职能和稳定与增长职能,第一节 市场与市场失灵第二节 公共产品第三节 财政职能,第一节 市场与市场失灵,一、理想的市场二、市场失灵及其主要表现,一、理想的市场,（一）帕累托效率（二）完全竞争市场,帕累托效率,通常用帕累托效率来衡量资源配置的最佳状态。如果有某种资源配置状态，任何可行的调整都无法使得调整之后的一些人的境况变好，而其他任何人的至少不变坏，这种状态就是最好的。我们把这种资源配置状态称之为帕累托最优或者帕累托效率。如果有某种资源配置状态，通过一定的调整能使一
2、些人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变坏，调整后的状态优于调整前的状态。我们把符合这一性质的调整称为帕累托改进。而帕累托最优也就是无法进行帕累托改进的资源配置状态。,完全竞争市场,完全竞争市场是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争市场需要具备以下基本条件：1.有大量的卖者和买者。2.产品同质无差异。3.要素自由流动。4.信息完备充分。5.生产者和消费者的行为是理性的。6.经济利益可分，所有权确定。,二、市场失灵及其主要表现,（一）市场失灵的含义（二）市场失灵的表现,市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势。,市场失灵的含义,市场失灵的表现
3、,资源配置失效 收入分配不公平 市场经济的宏观不稳定性,资源配置失效,信息不充分也不对称 垄断与不完全竞争 外部性 偏好不合理,信息不充分也不对称,在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。,削弱竞争因素,产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性；交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移；政府行为促成垄断。,自由竟争与自然垄断的比较,C,0,Q,Q1,MC,AC,C,0,Q,AC,MC,正常,自然垄断,垄断的社会净福
4、利损失,外部性,外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿；当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到效益补偿，因而完全靠市场竞争不可能形成理想的效率配置。,偏好不合理,优值品：消费者的评价低于合理评价的产 品。某些产品能给人带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点，只给予它较低的评价，例如教育、高雅的艺术等。劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品。某些东西给人们带来的好处并不大，甚至是有害无益，但消费者却给予较高的评价，例如香烟、毒品等。,收入分配不公平,竞争的市场机制是按要素
5、进行分配的，但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关系、社会地位、性别、种族有关，以及垄断和其他不完全竞争的存在，从而使人们之间的收入差异很大，且有失公平。这就需要政府按照合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配政策。,宏观经济的不稳定,由于各国经济存在着周期性的波动，政府有必要启用财政货币政策调节社会的总需求，以保证宏观经济的稳定增长。,第二节 公共产品,一、公共产品的特征二、公共产品的分类三、公共产品的提供,一、公共产品的特征,（一）公共产品概念（二）公共产品具有两个特征,公共产品概念,公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服务。,公共产品具有两个特征,1.非排他性（Non-Exc
6、ludability）2.非竞争性（Non-Rivalness）,非排他性（Non-Excludability）,非排他性是指无法排除他人从公共产品中获得利益。公共产品的非排他性主要是由两个方面的原因决定的：在技术上不易排除不为公共产品付费者。某些公共产品虽然在技术上可以排他，但 排他成本很高，以至于在经济上不可行。,非竞争性（Non-Rivalness）,非竞争性是指消费者消费某产品是并不影响其他消费者从该产品中获得利益。非竞争性主要是由两个方面的原因决定的：公共产品一般都具有不可分割性，因而在其产生拥挤之前，每增加一个消费者的边际成本等于零。当一种公共产品产生消费竞争时，就必须采取某种限制
7、消费人数的措施，如收费，那么这种产品也就不是纯粹的公共产品，而是变成一种需要限制使用的公共资源。,二、公共产品的分类,（一）识别公共产品的两个步骤（二）公共产品的不同类型,识别公共产品的两个步骤,第一个步骤：看该产品在消费中是否存在竞争性。第二个步骤：看该产品在技术上是否具有排他性。,公共产品的不同类型,根据以上两步识别，大致可以区分出以下不同类型的产品：纯公共产品（Pure Public Goods）是指具有严格的消费上的非排他性，取得方式上的非竞争性（边际生产成本为零、拥挤成本为零）。纯私人产品（Quasi-Public Goods）是指具有完全的排他性和竞争性特点的产品。混合产品（Mix
8、ed Goods）是指只具有非竞争性，不具有非排他性，或者只具有非排他性，不具有非竞争性，或者具有不充分的非竞争性和非排他性的产品。我们通常把它们叫做“混合产品”公共产品、准公共产品。,纯公共产品、纯私人产品和混合产品的划分,三、公共产品的提供,一般地说，公共产品主要由政府来提供，私人产品主要由市场提供。这是由市场运行机制和政府运行机制的不同决定的。由于公共产品可以分为纯公共产品和准公共产品，所以公共产品的提供方式有所区别。纯公共产品一般同时具备非排他性和非竞争性，其主要提供者应为政府。而对于部分准公共产品，可考虑采用市场提供与政府提供相结合的方式（即部分公共提供的方式）。,第三节 财政职能,
9、一、财政职能的基本界定二、财政职能的基本内容三、财政职能的主要执行工具四、财政三大职能之间的关系五、财政职能与政府职能的关系六、财政职能与市场调节功能之间的关系,一、财政职能的基本界定,财政职能即财政经济职能，是指财政内在的、客观具有的经济功能。与市场失灵的主要表现相对应，财政职能可以归结为：资源配置职能 收入分配职能 经济稳定与增长职能,资源配置职能,资源配置职能是指通过财政收支活动以及相应财政政策、税收政策的制定、调整和实施，可以实现对社会现有人力、物力、财力等社会资源结构与流向进行调整与选择。,收入分配职能,收入分配职能是指财政的经济职能中对参与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入公
10、平合理分配目标。收入分配的目标是实现公平分配。包括经济公平和社会公平。经济公平强调的是要素投入和要素收入相对称。社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。而财政关注的主要是社会公平。,经济稳定与增长职能,经济稳定与增长职能是指通过财政政策的制定实施与调整，使整个社会保持较高的就业率，实现物价稳定、国际收支平衡以及经济持续增长等政策目标。,二、财政职能的基本内容,（一）资源配置职能的基本内容（二）收入分配职能的基本内容（三）稳定与增长职能的基本内容,资源配置职能的内容,调节资源在产业部门之间的配置 调节生产要素在区域间的合理流动 调节资源在政府与非政府部门之间的配置,
11、收入分配职能的基本内容,调节个人之间的收入分配关系调节企业之间的收入分配关系 调节地区间的收入分配关系,稳定与增长职能的基本内容,调节社会总需求，实现供求总量的大体平衡 调节社会供求结构上的平衡,三、财政职能的主要执行工具,（一）执行资源配置职能与收入分配职 能的主要工具（二）执行稳定与增长职能的主要工具,执行资源配置职能与收入分配职能的主要工具,财政支出 财政支出是政府执行资源配置职能的重要工具。政府对居民个人的转移支付和政府间的转移支付都能够起到调节收入分配的目的。税收 税收可以作为政府执行资源配置职能的工具。通过税收可以在相当大范围内实现对收入的调节。,执行稳定与增长职能的主要工具,内在
12、稳定器相机抉择的财政政策财政政策的选择,四、财政三大职能之间的关系,以稳定与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展，处理好公平与效率之间的矛盾。,五、财政职能与政府职能的关系,财政职能与政府职能是从属关系。财政职能与政府职能相互依存。财政职能与政府职能有共同作用的基础，这就是现代市场经济条件下存在着市场失灵，需要在一定程度上和一定范围内实施政府干预。,六、财政职能与市场调节功能之间的关系,市场经济运行中，市场调节机制和政府调节机制共同发挥着作用。在政府调节机制中，财政职能又发挥着重要的作用。稳定与增长的职能是政府所独有的功能，这一功能的实现，又主要靠财政职能的履行来体现的。收入分配职能和资源配置职能是市场调节机制和政府调节机制共有的职能，但两者作用层次和作用点均有不同。从作用层次上，政府活动主要在宏观经济层面上，而市场机制主要在微观经济层面上。从公平与效率准则的实现上，政府主要致力于社会公平，市场主要致力于效率。,
