社会保障参考资料-评估方法.ppt

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1、社会保障评估方法,第一章 绪论,一、评估及其作用1、研究目的：客观地描述事情 评价服务的有效性 有效地解释事情,2、评估的含义（公共项目）评估是一种社会科学活动，涉及搜集、分析、解释和沟通有关旨在改善社会环境的社会项目的实施和绩效 3、评估的作用 帮助决定项目是否应该继续、改善、扩展或缩减；决策管理工具 评估新项目的用途和创意；提高项目管理和指导的绩效；,4、评估中的理论模型（评估基础或依据）5、评估发生的条件：要求的评估；竞争资源的需要；评估新的干预行为；解释性评估。,6、评估简史20世纪60年代，美国“反贫困战争美好社会运动”7、评估的方法定性或定量的、实地的或民族志的、实证主义和自然主义

2、的,二、社会保障评估,1、内容：制度评估和服务评估2、社会保障评估涉及五个维度的一个或几个方面：社会保障的需求；需求社会保障的设计；理论社会保障的实施；过程社会保障的影响或产出；绩效社会保障的效率。行政、目标、方案、成本、财政能力和有效管理,三、社会保障评估方法简介,定性方法定量方法：调查试验,第二章 评估准备,一、评估方案涉及的问题（一）评估目的 评估目的：项目管理 辩护的需要 回应政治压力 获取项目效果信息 提供决策所需的项目基金等,1、项目改进 1)又叫塑造性评估:为项目改进进行的评估主要是提供指导信息，其目的就是帮助项目运作更好。2)评估结果的受众主要是保障项目策划者、管理者、投资者等

3、。3)评估设计涉及更多项目需求程度、概念设计、操作化、结果等内容。,2、责任承担力总结性评估评估的目的:在于对项目绩效做出综合性评价；评估的结果:通常提供给决策者及监督主体；评估结果会影响到重要决策构成如项目的继续、资源分配、重组或法律行为评估需要相当充足并符合科学标准的可靠信息，以提供项目评估的合理性基础；评估者的角色：相对独立地制定、实施评估以及汇报评估结果，但不会直接参与项目各方的决策活动。,3、知识生产评估的目的在于通常描绘社会干预的性质和效果，增进相关知识。4、隐秘的动机评估的真实目的和项目实施情况信息获得无关 公共关系策略等,（二）项目的结构和环境,1、项目进展的阶段新项目评估涉及

4、项目的社会需求、项目方案及目标、目标人群的定义、预期产出以及获得这些产出的方式。既有项目评估,表2.1项目发展阶段和相关评估的功能,2、项目的行政和政治环境3、项目的概念和组织结构项目的概念化，亦即项目方案的操作化和明确化，指导项目行动达成预期结果的逻辑以及项目活动整体安排。此亦为项目理论本身，是评估的焦点。组织结构,（三）评估资源,经费专业人员各方的合作程度时间等,二、评估者与项目各方关系的性质,1、项目各方包括：政策制定者和决策者目标群体项目主办方项目管理者项目职员其他：如对项目有兴趣的个人、组织、群体等评估和研究群体：专家,2、评估者与项目各方关系形式独立评估：评估者全权负责制定评估方案

5、等。优势不明显参与性或合作性评估授权性评估,三、评估的问题和方法,评估问题确定，评估问题的类型：1、需求评估：评估某个社会问题的性质、重要性和分布状态，评估针对这一问题实施干预的必要性，分析现有环境对干预的概念化和干预设计的意义。规划项目或重组项目的第一步2、项目理论评估：用于回答项目的概念化和设计的问题。3、项目过程评估：一种项目督导形式，用于判断项目是否按照预期把服务送达给项目对象，或叫执行评估,4、影响评估：产出评估，用来评价一定社会环境下的项目产生了哪些预先设想的对环境的改进。5、效率评估 1）成本收益评估：确定项目经济效率的分析过程，表达成本与项目产出之间的对比关系，通常用货币表示。

6、2）成本绩效分析：确定项目绩效的分析过程，测量的是相对于项目成本而言，干预所获得效果。,第三章 社会保障需求评估,一、什么是需求（一）需求的定义Bradshaw(1977)提出了需求的四种概念：（定义需求的四种途径）1、标准化的需求：由专家定义的一种状态或形势。问题：农民工养老需求是什么？2、感觉到的需求：通过咨询项目对象探知和了解需求。有没有需求，有什么需求？3、表达的需求：对服务的需要。如何获得服务？4、比较式需求,（二）需求的立足点1、谁的需求是最好的立足点？2、努力对有关需求的不同感知保持敏感性。3、需求结构中的优先权设置问题 需求排序,二、什么是需求评估,1、含义：又叫需求分析、可行

7、性研究、或前置分析，是评估者和其他社会研究者用来系统地描述、诊断社会需求的程序。2、需求评估的必要性更好地提供服务，决策辅助工具1）通过实施需求评估确定是否有足够的需求；2）为选择目标人口群体提供有价值的信息，以发现更好的项目宣传、组织方式。农民工社会保险如何让农民获知？3）通过比较目标人口群体的需求与所提供服务之间的差距，为资源的移动和调整提供依据；4）估计服务受益人数，了解（潜在）目标人群的人口学特征和地理分布等。,框3.1 需求评估的原因,三、需求分析的基本步骤,（一）基本步骤 1、使用者和使用的识别。2、目标人群和服务环境的描述 3、需求识别 4、需求评估 5、交换意见,（二）具体环节

8、1、界定社会问题如何界定社会问题？社会问题的社会建构 2、将问题具体化：时间、地点和范围 获取资料，正确估计问题1）利用现有的资料来估计 如何利用第二手数据？,2）运用社会指标来确认趋势,2003年与2008年两周患病率比较,2003年与2008年慢性病患病率比较,1998年与2008年慢性病所占比例比较,3）通过社会研究来估计问题参数信息来源：组织机构的记录、调查或人口普查 4）需求预测：估计,3、界定和识别干预对象 目标人群和非目标人群 1）对象是什么 2）直接或间接的对象3）明确指定对象 对象边界：过宽或过窄都很危险,4、描述目标人群 1）高危人群：指对于某种假设情况有极大可能性发生或经

9、历的群体。只能用可能性术语来定义。2）需求人群。已表现出需求状态的群体。需要相当精确定义 3）发生率和流行率。发生率：新生力量；流行率：一定时间和地区内已经存在的数量4）比率,5、描述服务需求的特征 1）影响服务需求的因素：本土特征和需求者的独特环境；文化因素或文化理解 使用服务中所遇到的困难或障碍 2）描述需求的定性方法,印象派方法：咨询关键信息员 德尔菲法：专家、匿名 焦点小组：6-8个人，仲载者要验证和描绘小组成员的特殊需求 团体家庭调查：引导性研究 收敛性分析：利用多种信息，进行评估,讨论：农民工社会保险的社会需求？,第四章 社会保障理论表述与评估,讨论：养老应采取什么样的模式？机构养

10、老家庭养老社区养老居家养老,项目理论是构造和执行项目的逻辑基础。理论无论以详细的计划和理由表述还是隐含在保障项目的结构和活动中，都解释了保障项目为什么采取那些行动，以及提供了行动合理性的基础：只要按规定行动，就可以得到所需的结果。,一、可评估性评价,可评估性评价：定性评价实施评估的前提条件是否满足；可评估性评价通常包括三个步骤：一是对项目模型特别是项目目标进行描述；二是评价项目模型界定的准确性和可测量性；三是确定项目各方在评估中的利益所在及对评估发现的应用方式。,二、描述项目理论,影响理论 有关项目行动导致变迁，并在变迁中改善社会状况的项目假设，最重要的是项目与项目人群之间的关联，其中包括项目

11、达到预期效果所需使用的运作方式。核心服务利用计划 从目标人群的角度衡量项目，看是否准确地为目标人群提供了服务，以及整个服务送达的程度。关于这些问题的假设和期望称其为服务利用计划。组织计划：与项目的资源、人力、执行、和总体组织有关的假设和期望。项目组织及其所支持的服务送达系统成为项目过程，其所依赖的假设与期望称为项目过程理论。,（一）影响理论：因果关系职 技能培训业 找工作与面试技巧 更好的职业 经济条件改善培 工作动机训,（二）服务利用计划假设推断重点：服务对象怎样以及为什么加入项目、如何充分得到项目影响理论所预期的服务。服务利用计划从目标人群视角和他们在项目中所经历的事件出发，描述项目和干预

12、对象之间的关联,（三）项目组织计划重点：项目目标和项目服务转换上 个案接触行政活动 个案管理 目标群体 个案截止,二、构造项目理论,一个具体的社会保障项目理论逻辑是什么？提炼和阐述项目理论基本步骤：（一）界定项目所涵盖的范围。即确定项目边界，评估者与项目主办方就项目的界定达成共识（二）细化项目理论讨论：如何节约医疗费用支出？,如何区分和发展项目理论？基本方式：研究相关文件；走访项目执行者、主要知情人；选点调查；社会科学文献（三）确定项目理论,三、评价项目理论,1、社会需求评价分析基础：在整体上把握项目所要解决的社会问题和相关目标群体所需要的服务。1）项目理论预期对社会环境的改善是否符合社会需求

13、？2）通过评价目标群体获得服务的机会以及他们接受服务时可能受到的阻碍，评价项目假设与需求之间的关系,2、逻辑性和适当性评价1）项目目标是否界定明确？2）目标是否合理，是否真的可以被认定是活动设想的结果？3）程序是否合理？目标群体收益将依赖于其设计的因果关系链条是否发生？4）目标群体、提供服务及维持服务的步骤是否清楚和足够？5）要素、活动和功能是否明确？6）资源是否足够？,3、研究和经验的比较评价4、初步观察评价,讨论：如何节约医疗费用支出？,要求：1、有哪些可能性途径？2、说明原因。3、隐含的理论依据。理论即可能是经济的、也可能是社会的、文化的。如同辈群体，同化，社会心理学等；4、隐含理论的真

14、伪性分析,第五章 社会保障项目过程评估,一、过程评估的含义与目的1、含义：评估服务是否按预期送达项目对象，保障服务项目执行是否符合预设的、恰当的标准。2、过程评估的目的或目标1）项目描述2）项目监控：帮助解释为什么项目获得了或没有获得预期的产出；3）质量保证。通过项目操作过程判断服务的强度和可靠性。,常见的评估问题：,多少人正在接受服务？那些正在接受服务的人是预期的目标人群吗？他们正在接受服务的数量、类型和质量如何？是否存在没有接受服务的目标人群或接受服务但又不能代表目标群体的亚群体？目标人群意识到项目了吗？必须的项目公共能得到充分执行了吗？项目人员的数量和执行功能相当的能力足够吗？项目组织得

15、好吗？人员能很好地彼此合作、一起工作吗？项目与其他项目能有效协调吗？项目资源都得到了充分利用了吗？参与者对其项目人员之间的互动及互动程序和方式满意吗？参与者对其接受的服务满意吗？参与者在接受服务之后具有恰当的行为吗？,3、过程评估的标准管理标准：管理者或其他责任群体设定的、要求达到的标准。如要求参合率90%，以此为评判标准。指标要求前测标准：做为对照点,二、服务利用评估,目标人群参与是社会保障项目有效性和服务需求程度的一个关键标准。1、覆盖面和偏差（服务利用问题）1）覆盖面：是指与最初的设计相比，目标人群的实际参与的水平；2）偏差：指次级群体的参与比例高于其他群体的程度。,偏差出现的原因：1、

16、自我选择，即一些次级群体比其他群体更频繁的自愿参与；2、项目活动，如项目人员有可能喜欢一些项目对象而拒绝或阻碍其他人；3、其他因素,3）最常见的覆盖面问题 没有充分获得目标人群的参与原因：参与者招收或保留方式的偏差；项目潜在对象不知道；不能使用或拒绝使用项目；,2、覆盖面的测量 评估服务与恰当目标人群的程度的三个信息来源：1）项目记录：记录或档案 2）参加者调查 3）社区调查 3、偏差评估：使用者 有资格但没参加者 中途退出者,三、组织功能的评估,1、服务送达是基本要求 执行失败的原因：一是没有或没有足够的送达服务；二是送达了错误的服务；三是服务没有达到标准或没有在控制范围内，并且在目标人群中

17、有很大差异,1）非项目的或未完成的干预 不是完全没有送达服务，而是送达系统削弱了干预的强度，没有使足够数量的干预达到目标人群；2）错误的干预 3）不合格的干预 服务送达有太多的随意性,2、送达系统 服务专门性 服务可及性：指结构的和组织的设置有利于提高项目参与的程度,第六章 社会保障项目的产出评估,一、项目产出（一）产出的含义产出是社会保障项目干预所导致的目标群体状态或目标社会状况的改善。社会保障制度是国家对公民在年老、疾病、伤残、失业、生育、死亡、遭遇灾害、面临生活困难时，由政府和社会依法给予物质帮助，以保障公民的基本生活需要的制度。故其产出为当公民面临养老、疾病等问题时因得到物质帮助而使自

18、己的社会生活获得的改变。,注意：1、产出通常是目标人群或社会状况的而不是项目的可观察特征；2、产出并不必然意味着项目的目标对象已经实际发生变化或者已经导致目标对象以某些方式发生变化；,表1 社会救助的维度：发达国家和发展中国家的比较,案例：八旬夫妇拾荒供孙子上大学,四平市公安局铁西分局英雄街派出所民警王云海在辖区走访时，见到了这个生活十分困苦的家庭。经了解，80岁的王万昌和74岁的刘凤兰夫妇靠拾荒为生，其孙子王童（化名）在长春大学读大二。经了解，这老两口原在公主岭市玻璃城子镇农村生活，王童的父亲此前在四平一单位上班，1986年因突发病离世。当年，王童的母亲带着6个月大的王童和8岁的姐姐改嫁给一

19、姓苏的男子。1989年年初，王童的母亲与苏某因离婚发生纠纷，苏某将王童的母亲、姐姐和外婆杀死，只剩王童一人。王万昌老两口赶到四平开始抚育王童。因年纪大，老两口靠拾荒为生。而在农村分地过程中，因二人户在人不在，土地被收回。从此，二人一直生活在四平的郊区。为供王童上学，老两口常常一天只吃一顿饭，这种状况一直维持了20来年。现在，王童考上了大学后，一直在勤工俭学。,了解到这个家庭的遭遇，民警王云海深受震动，回到派出所后向党支部书记刘凯峰作了汇报。刘凯峰琢磨了好长时间，因为情况比较特殊，最后决定先帮助老两口办理城市户口，然后再帮助他们申请低保。3月27日，刘凯峰带着王云海和户籍民警往返二百余公里，到公

20、主岭市玻璃城子镇把老两口的户口迁到四平市，他们从此变成了“城里人”。昨日上午，民警将户口本交到了两位老人手里时，二人高兴地落下了眼泪。民警表示，他们将帮助两位老人申请低保，如果王童在上学过程中有困难，派出所也会施以援手，同时也希望社会能帮助这个家庭。,案例分析：1、材料中社会保障作用主要体现在？2、材料中社会保障项目服务的主要目标是什么？3、材料中社会保障服务可能的产出是？4、影响产出的可能性因素有？5、最低生活保障制度如何最有效满足一定人群的需要？,（二）产出水平、产出变化和净效果产出水平：某一时点的产出状况：参合率，补偿率产出变化：不同时点的产出水平差异：增长率项目效果：因项目活动导致变化

21、的部分，与其他的因素引起的变化先相对应。,二、识别项目产出,德国向懒人开战：德国干工作挣工资有时不如在家吃救济合算。如德国只要连续工作两年，一旦失业就可以连续若干年从国家领取每月1800马克的固定收入，同时还能享受医疗和养老保险，就连住房和子女补贴也比在职人员要多。一个有两个孩子的低收入家庭，每月的毛收入连同住房和子女补贴，总共为3245马克，而同样一个四口之家如果靠失业救济生活，每月可以得到2940马克，只比前者少300马克。所以谁会为这点钱每月苦干150小时呢？思考：德国失业保险的产出是？,问题：原有目标为社会公正和平等体制懒惰，把人养懒了措施：1、创造一批低收入的劳动岗位，以帮助长期失业

22、者重返劳动市场；2、对不肯劳动，钻福利空子的“懒人”，减少或取消对他们的社会救济,1、项目的预期产出：直接信息：项目目的、目标和任务（往往与保障项目立法者和管理者的理解有关）缺陷：通常没有清晰界定具体产出的测量识别：评估者时需要对目标等进行操作化 2、直接产出和最终产出直接产出：不是项目的最终结果，但易测量最终产出：项目效果，难界定识别：认真建构项目影响理论，寻找服务与其可能产生的社会受益之间的关联（基础）,3、意外产出可能积极，也可能消极识别：对已有研究的分析,三、产出的测量,1、多维度测量2、测量的程序和特性3、测量信度：重复测量一个事物，结果是一样的。4、测量效度:测量到希望测到内容的程

23、度5、敏感度：事物发生变化时或有所差异时，能够测量到产出变化的程度 不敏感的原因（1）测量因素不是期望产生变化的因素；（2）如果产出测量仅仅用于诊断个体差异，那么对群体差异变化不敏感,第七章 社会保障项目满意度测量,一、为什么关注项目满意度1、研究起源：消费者运动(60年代末和70年初):消费者权利和责任影响：从管理者角度，让顾客满意就意味着负面宣传 的减少 作用：服务或产品质量衡量的标准之一。2、社会保障项目满意度是项目质量测评的一个重要内容，关系到保障项目服务、组织系统的改进。,二、满意度测量中的几个问题,（一）测量中的正向偏差问题测量过程力求获得无偏见的数据资料；正向偏差：调查者积极做出

24、正面反应即满意；1、偏差的出现往往与项目本身、实施项目的机构、以及团体所处的环境有关。2、与服务对象对生活改善的期望有关；3、与年龄有关,（二）回收率的问题 回收率高低受以下因素影响：1、调查组织形式 电话调查比信函调查高；非匿名的低；2、调查问题的设计：3、调查管理效率低：回收率的强调,（三）项目满意度测量的几点建议1、选择成功应用的可靠标准即测量工具和指标；2、有计划、定期的做：以发现项目满意水平的基本趋势。3、调查中社会设计开放性问题；4、设投票箱，以获得更多类型的调查对象5、保证回收率,三、样本书目的选择样本选取的原则：代表性样本书目的确定：误差幅度和置信区间,讨论与设计：大学生进医保

25、是赚是亏？现行高校学生医疗保障项目满意度测量,资料：如何测量：方案设计讨论（问卷、调查方式、调查内容、潜在的影响因素）。,目前大学生医疗保障现状,（一）高校的公费医疗无能为力 我国自1953年实施高校公费医疗制度以来，大学生享受的医疗保障标准就一直比较偏低。一般而言，大学生所享受的公费医疗主要由两部分组成：政府承担60%至80；其余部分由学校和学生共同承担。以北京为例：每一个大学生每年的公费医疗费用66元，一般而言，一个普通感冒患者的医疗费用支出在100元左右，而在校大学生实际平均每人每年医疗费用支出是130元左右，7超出拨款额约一倍。目前，北京市有高校约79所，在校本专科大学生人数达53.7

26、万，8以此计算，每年总计会形成3436.8万的财政亏空，平均每所高校43.5万。现在每年各大高校都有十几起特大重大疾病发生，一所学校几个人的治疗费用就有可能花光国家所拨给的所有费用。而且，现行的公费医疗体制不包含重病和特大疾病的统筹，意外事故和意外伤亡更是一个盲区。许多学校规定无论在校内、校外医院住院，其医疗费用累计报销金额不得超过10万元，无形中使一些重大突发疾病的费用成了医疗空白，公费医疗无法在这个时候更充分地显示出其本身应该具有的优越性。,（二）爱心捐赠只能是杯水车薪 小辉，某高校大二学生，目前因肝硬化生命垂危。入院12天的医疗费已达8000元，对于出身宝鸡贫寒农家的小辉而言，生命能否延

27、续在这里和有没有钱较上了劲。尽管小辉的同学为他爱心募捐2万多元，但无异于杯水车薪。在缺乏有效医疗保障的情况下，一旦大学生患上重大疾病，许多人会想到寻求社会资助。于是在各高校校园里，各种新闻媒体中，常能见到或者听到“呼吁人们伸出援助之手，奉献仁爱之心”的爱心救助活动。可是募捐的运行情况又往往具有不确定性，究竟能募集到多少款，所募款项能否支付高额医疗费用，一切都是个未知数。而且爱心捐助只可以解一时之困，无法彻底解决后续的治疗问题，更何况，不是人人都能得到受捐助的机会。所以，这也不是解决问题的长久之计。,（三）商业保险势单力薄 学生平安保险（简称“学平险”）素有“低保费、高保障”的美誉，被保险人只要

28、交几十元的保费，就可获得意外伤害保险、医疗保险、住院保险等多重保障。但在实际操作中仍存在不少问题：这种保险赔付额并不高，重大伤亡时最高赔付额也不过万元，相对于重大疾病几十万元的花费，也只能是沧海一粟，不能根本解决问题；学平险对看病的限制较多，学生往往在索赔时才知道有些医药费用超出了赔付范围，结果只能获得实际花费的一小部分补偿，不能达到保障目的。重大疾病险虽然是个不错的选择，但由于这种保险保费较高，限制条件较多，投保人数并不多。例如：某商业保险公司的重大疾病保险规定在其公司参加重大疾病保险的人，保费每人每年不能少于500元，最少要投20年的保险，这对于没有任何经济收入的在校大学生而言，20年总计

29、万元以上的保费并不是人人都能拿出的。实际中，参保的在校大学生全部是家境比较优越的城市子女，而且都是由父母投保。对于大多数学生而言，由于经济方面的现实原因，也只能是望之而不及。,第八章 社会保障项目成本测量,一、成本评估的意义（一）成本评估的重要性1、成本分析是一种经济评价，涉及成本与效益两个方面成本：投入量，包括直接或间接用来完成一项任务的投入。收益：项目积极的产出，分析中常用货币形式表示，包括直接或间接收益。,两个方案同样的任务：帮助完全的失业者得到工作 帮助对象：从未有过全职工作的成年人表8-1两种工作培训计划项目的成本效果比较,（二）如何进行成本分析,1、阐释项目及其成本指标2、计算成本

30、3、收集数据4、计算结果5、计算成本收益率6、进行敏感性分析：对根据成本效果分析数据提出的建议进行测试,二、社会保障项目成本评估,（一）社会保障项目成本成本：直接成本 和间接成本收益：有形和无形收益（二）社会保障项目成本分析1、收益和成本转换成一般测量：货币形式转换的基本原则：试依据边际社会价值，对投入和产出量进行价值转换,2、成本数据的汇集有效来源：机构财务记录：工资、租用费用、补贴、物资供应、维修费用目标对象的成本估计：时间成本、交通成本,3、成本分析中的会计视角会计视角也即决策中所隐含的、按照商品和服务类别所进行的成本与收益分析。或者说谁承担成本和获取收益的问题。1）保障对象视角：分析单

31、元可以是个体、组织或群体，但都是项目干预的对象。参加者承担的成本为参加项目花费的时间、以及收入方面的损失；其收益包括收入改善、更高的工作满意度、以及获得转移性收入等2）项目主办方视角：政府主办方花费的成本包括：项目运作成本、管理成本、供给成本、实施成本、等3）社会视角：干预对象成本投入、项目次生效果、配置性效果等,表8-2 从不同角度进行成本-收益分析的要素（以培训项目为例）,第九章 社会保障评估中的定性方法,一、定性研究方法1、定性分析 在自然环境下，使用实地体验、开放型访谈、参与型和非参与型观察、文献分析、个案调查等方法对社会现象进行深入细致和长期的研究；其分析方式以归纳法为主，研究者在当

32、时当地手机第一手资料，从当事人的视角理解他们行为的意义和他们对事物的看法，然后在此基础上建立假设和理论。特征：非标准化和非正式性,2、与定量分析的区别：定量研究：科学主义、实证主义、可验证（重复研究、因果关系）测量和计算定性研究：自然主义、人文（解释）主义（有意义的行动、相互主体性）、含义、特征、隐喻象征的描述和理解,3、定性分析适用探索性研究、过程理解更好地改善服务或项目4、定性研究中取样典型案例取样、滚雪球取样、便利取样等5、数据搜集方法无结构访谈、参与观察、个案研究访谈中的提问：开放问题、具体问题、清晰问题访谈中的倾听,二、社会保障评估中定性方法的应用,性产业中的妇女艾滋病预防项目 视频案例：新医改，改什么通过定性方法如何进行评估,