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1、知识产权培训课程,广西知识产权交易中心 欧先生地 址：南宁竹溪大道43号荣桂商厦B座3楼联系方式：0771-5880218,今天跟大家交流的内容一、知识产权概述二、专利的意义三、专利挖掘浅议四、企业的专利管理与运用五、知识产权评估六、知识产权质押融资,一、知识产权概述,1、什么是知识产权 公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权”、“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。,研发成果,
2、商标,2、研发成果知识产权表现形式,3、知识产权种类,专利（PATENT)商标（TRADEMARK）版权(COPYRIGHT)商业秘密（KNOW-HOW）其他知识产权(OTHERS):集成电路布图设计 原产地保护（如容县沙田柚、田东芒果）,4、知识产权（专利）的历史专利制度的萌芽阶段:1474年，威尼斯联邦共和国颁布了世界上第一部专利法。现代阶段:1624年，英国垄断法案，现代化雏形的第一部专利法。国际化阶段 1883年巴黎公约 WIPO：PCT，提供国际间的合作。WTO：TRIPS，规定了保护的最低标准，以及争端解决机制。,专利：一种“无形资产”；实质：“公开”换取权利；目的：有效阻止他人在
3、没有得到允许的情况下制造、使用或销售该专利产品。,5、专利的概述,6、专利的类型（1）发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,6、专利的类型（2）,发明 invention 实用新型Utility Model 外观设计Design 保护期限：20years 保护期限：10years 保护期限：10years 授权时间：1-2years 授权时间：6-9months 授权时间：6-9months,7、
4、专利权的特性（1）排他性（2）时间性：专利权的期限（3）地域性：案例：ipad商标侵权案，苹果公司赔偿6000万美元和解。（4）无形性,8、专利权人有哪些权利（排他性）制造;使用;销售;许诺销售;进口.,9、专利的审查流程（1）实用新型 提出申请和受理申请-初步审查-作出授权决定-公告 大概需时：9个月至1年（2）发明 提出申请和受理申请-初步审查-申请公布-提出实质审查请求（3年内）-实质审查-作出授权决定-公告 大概需时：2年至3年（3）外观设计 提出申请和受理申请-初步审查-作出授权决定-公告 大概需时：6个月至1年,10、专利申请的费用（1）,10、专利申请的费用（2）,11、专利性的
5、判断标准（1）新颖性：新（2）创造性：好（3）实用性：实现性,二、专利的意义,思考题：1、美国何以称霸天下？2、三流企业卖产品，二流企业卖品牌，一流企业卖什么？,从专利制度本身的社会意义看，其主要社会意义有：1、避免技术的失传；2、大幅度降低社会研发的成本；3、有利于加快技术的更新；4、富国强民。,1、申请专利的意义,从企业的层面上看，专利制度的建立和不断完善，为企业提供了新的资源环境及经营模式，其主要的经济意义1、宣传、广告作用2、更容易获得国家在科研和产业上的扶持；3、通过检索能大幅度的降低企业研发的风险和成本；4、通过对公开的专利技术的检索，可以更好的分析和研究竞争对手，从而能更好的认识
6、竞争环境，和定位公司行业地位；5、享受国家税收优惠、财政补贴等有关政策。,2、申请专利的意义,从企业的层面上看，专利制度的建立和不断完善，为企业提供了新的资源环境及经营模式，其主要的经济意义5、改变经营模式；6、更好的实现对人力资源的管理和激励；7、商业谈判中提供筹码。,3、申请专利意义,三、专利挖掘浅析,1、专利挖掘常见误解（1）,专利的技术含量必须很高，小的改进不能获得专利 1、专利不等于高科技，从专利的种类说起2、国家每年核准大量专利，技术含量有高有低 3、最有价值的专利往往是小改进,申请专利是公司的事，对个人没有什么好处1、创造个人无资产价值（再深造，评职称）2、专利奖金3、个人成就感
7、（署名权）4、为未来求职增加竞争力（猎头的一种工作技巧）,1、专利挖掘常见误解（2）,现在只是个构想，没有实际产品，因此没有必要也不能申请专利1、对技术方案的完整性的理解不同于研发要求（理论上可以实现，不需要实际数据）2、专利申请的紧迫性（先申请制度）3、补救措施要求优先权，进行进一步细化,1、专利挖掘常见误解（3）,这不是我的发明，我的专利只保护我的技术方案专利虽然保护的是技术，但本质上却是一种商业策略（在关键点上设卡，使对手不能通过）一个产品一个专利,1、专利挖掘常见误解（4）,2、专利挖掘,3、专利挖掘,针对贵公司可能的专利主题：一、产品：结构 部件连接关系二、方法：（包括：工艺步骤等）
8、如：制造工艺，处理工艺等,什么样的技术可以形成专利？1、技术方案与现有技术方案不同2、取得一定的效果,4、专利挖掘,与现有技术方案不同的具体表现：1、装置：增加，变更，减少零件 改变零件之间的连接关系 新的结构 两个现有器件的结合，达到新的功能和效果,5、专利挖掘,与现有技术方案不同的具体表现：1、装置：增加，变更，减少零件 改变零件之间的连接关系 新的结构 两个现有器件的结合，达到新的功能和效果,6、专利挖掘,2、电路：增加、变更、减少电子元器件（模块）改变电路（部件之间）连接关系采用不同工作原理的电路设计方案 两或多个现有电路的组合，达到新的功能和效果,7、专利挖掘,8、专利挖掘,取得一定
9、的技术效果：1、生产成本降低2、产品质量提高3、安全性能增加4、功能增加5、减小器件尺寸6、产能提高7、节约能源8、减少污染9、其他（如使用便捷等）,9、专利挖掘,总结1.技术方案不同2.有技术效果产品、计划或任务书分解出要解决的技术问题数目分解出技术方案数目得出专利数目,专利,10、专利挖掘,总结养成发现专利的工作习惯：审视你所有的工作量，有没有哪怕最微小的创造性思维的火花；如果有，则进一步了解先前技术的缺点和你的创造性工作的相对优点；把这些以及你的完整技术方案记录下来交给专利人员。你就成了发明人，发明就是如此简单！,四、企业的专利管理与运用,1、专利运营（1）转让（2）许可：独占实施许可、
10、排他实施许可、普通实施许可、交叉实施许可、分实施许可 上市公司朗科采用“产品+专利”的专利运营模式；2009年，专利运营为朗科带来了48.99的毛利。“华为拥有WCDMA5%的基本专利，这就意味着通过交叉许可，华为在全球市场拓展中不会因为专利受到制约。（3）起诉他人侵权“正泰诉施耐德侵权案”，施耐德向正泰赔偿1.5750亿元人民币。VirnetX公司就微软公司的XP、Vista两个版本系统中采用其VPN（虚拟专用网）专利技术提起诉讼，微软公司向VirnetX支付总计2亿美元达成和解,2、专利的商业运营,拥有核心专利的数量在一定程度上决定了一个企业科技创新的能力，以及其在某一行业中的地位。并且，
11、专利还是企业的一项重要无形资产，在市场竞争和知识经济的条件下，专利的许可费、转让费、以及通过专利形成的技术垄断正越来越成为一个企业新的利润增长点。,收入：54.44亿 26.86亿 15.60亿 4.29亿 0.58亿,利润：0.41亿 3.72亿 0.84亿 3.87亿-0.45亿,专利许可利润贡献率为：46.1%，且按年增长14.5%,01,企业在境内（不含港、澳、台）注册，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心支柱拥有自主知识产权；,02,03,产品（服务）属国有重点支持的高新技术领域范围：电子信息技术、生物与新医药技术、航空
12、航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业、其他领域；,大学专科以上科技人员占企业当年职工人数30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数10%以上；,3、高新技术企业认定（1）,04,近三年研发费用点销售收入总额比例符合以下要求：,最近一年销售收入小于5000万元的，比例不低于6%；最近一年销售收入在5000万元至2亿元的，比例不低于4%；最近一年销售收入在2亿元以上的，比例不低于3%；,05,06,高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；,企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高
13、新技术企业认定管理工作指引的要求。,3、高新技术企业认定（2）,4、认定流程,5、高新技术企业认定所需材料,经具有资质并符合（工作指引条件中介机构鉴证的企业近三年研发费用、近一年高新技术产品（服务）收入专项审计报告；,2,经具有资质的中介机构鉴证的企业近三年财务报表；,3,技术创新活动证明材料，包括知识产权证，独占许可协议、生产批文、新产品或新技术证明材料、产品质量检验报告，省级以下科技计划立项证明，以及其它证明材料。,4,高新技术企业认定申请书、营业执照副本及税务登记证书（复印件）；,1,五、知识产权评估,市场实施能力,成熟度,创新性,1、知识产权价值评估指标,前期投入,+,+,市场适用性,
14、+,市场垄断性,+,数量,权属状况,战略价值,+,+,2、指标分析,前期投入：研发总经费、研发周期-技术越复杂、研发周 期越长，价值越大创新性：创新度高，价值大成熟度：知识产权所处的寿命阶段不同，价值不同，处于成熟期的价 值大，处于开发期、末期的价值较小市场适用性：包含适用范围和适用程度两个因素市场实施能力：包含市场实施条件和政策适应性两个因素市场垄断性：保密程度和替代产品，保密程度如国防、军工科技等，技术保密性要求高，市场推广能力弱，价值相应减 小；替代产品多，价值小权属状况指标：权属类型分为专利、商标、著作权、商业 秘密四种数量：一般而言，数量越多，价值越大，还可以采用捆绑销售战略价值：指
15、对企业未来发展的可能贡献，贡献越大价值越大。,3、知识产权评估流程,签订评估合同,产权归属界定,现场勘察,市场调研,市场需求、技术指标、经济指标、行业政策信息等等,专家评估论证,出具评估报告征求意见稿,委托方反馈评估意见,出具正式报告,六、知识产权质押融资,1、中小企业常见融资渠道对比,2、知识产权质押融资概念,一种相对新型的融资方式，区别于传统的以不动产作为抵押物向金融机构申请贷款的方式，指企业或个人以合法拥有的专利权、商标权、著作权中的财产权经评估后作为质押物，向银行申请融资。,2、知识产权质押融资发展（一）,2006年 全国首例知识产权质押融资贷款在北京诞生。通过创新担保品种，将企业的核
16、心专利权、商标权、版权等知识产权进行质押。并引入知识产权价值评估机构和律师事务所分别对项目进行调研、评估，担保公司提供担保。2008年10月国家知识产权局深圳研讨会、新华社记者发表专题报道。2008年12月国家知识产权局在全国开展知识产权质押融资试点。,2、知识产权质押融资发展（二）,2009年9月25日，广州市知识产权局代表广州市政府与建行、光大银行、工行、招商银行及广州市商业银行等5家银行签署了“广州市促进知识产权质押融资合作协议”，在3年内提供200亿元的知识产权质押融资授信额度，其中，建行、工行、光大银行各50亿元，招商银行30亿元，广州市商业银行20亿元。政府在政策扶持、贷款贴息、评
17、估成本及牵头建设公共服务平台建设方面给予有力支持。,2、知识产权质押融资发展（三）,2009年11月13日，武汉市知识产权局与交行湖北省分行签署合作协议，五年内，交行将为武汉市的中小企业提供总额10亿元的知识产权质押融资授信额度。支持拥有专利的武汉中小企业的发展。2010年6部委发文推动知识产权质押融资工作,3、知识产权质押融资模式,质押-知识产权质押作为贷款的唯一担保形式质押加保证-以知识产权质押作为主要担保形式，以第三方连带责任保证（担保公司）保证作为补充组合担保；质押加其他抵押担保（桂）-以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保证等其他担保方式作为补充担保
18、的组合担保形式。,4、授信条件(区某银行为例),质押形式：以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需求 贷款期限：一般为1-2年，视实际情况而定 贷款总额度：1亿元 贷款利率：8%以内 质押率：目前区内专利最高为20-30%还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方式贴息政策：贴息总限额450万元，最高贴息40万,5、一般程序(一）,申请程序：银行受理企业贷款申请银行预审通过后委托合作评估机构估价评估机构签订服务协议银行审核申报材料，进行授信申报签订贷款合同办理质押备案登记手续银行放款贷后管理,（二）,向银行提供材料（主要）
19、：企业营业执照。企业税务登记证。企业组织机构代码证，企业章程。企业最近三年财务报表。知识产权项目基本情况。银行需要的其他材料。,（三）,向评估机构提供材料企业营业执照。企业简介。知识产权项目可行性报告。专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、权利要求书、说明书附图）.专利登记簿副本.企业最近三年财务报表。重要的销售合同及销售网络情况。评估机构需要的其他材料。,南宁市科技局已经建立评审专家委员会及专利贷款备选企业库，定期审核更新。由双方认可的评估公司就企业的知识产权情况、产业方向、科技水平、市场前景和经济社会效益等，对提出专利融资组合贷款申请企业进行初评，再由评审专家委员会评审，择优分批向银行
20、推荐申请企业。最后由银行审核、筛选后向符合条件的企业予以贷款。贷款成功发放的，专利所涉及的评估费用由南宁市科技局统一支付。企业还可获得贴息补助。2015年年度贴息总限额为500万元，最高贴息可达到40万元。,6.政策简介,7、知识产权质押贷款风险（1）,在目前我国现行法律框架下如何开展知识产权质押贷款业务，是要涉这一业务领域的商业银行所必须解决的问题。而问题的关键所在是如何控制知识产权质押贷款的风险。概括说来，知识产权质押贷款业务主要有以下三类风险：价值评估风险。由于知识产权本身存在较大的专业性和复杂性，以及在市场化方面存在较大不确定性，其价值评估与传统意义上的有形资产估值存在较大差异。这种价
21、值评估的不确定性会对信贷资产直接构成风险。商业银行并不具备知识产权价值评估的专业人员和专业技能，故仅仅依靠其自身力量无法控制估值风险。,法律风险。目前我国知识产权保护制度本身尚不完善，存在知识产权的权属争议和权利的不稳定性；我国知识产权登记制度的不规范也导致知识产权实际权利人权益的不确定性。法律风险决定了知识产权价值评估是否有意义。尽管我国立法部门正在努力调整维护这些法定权利之担保权益的相关法律，但毕竟是一个复杂而漫长的过程。处置风险。一旦贷款发生逾期，银行要靠处置风险资产来化解信贷风险，而在现行法律框架下知识产权处置变现过程复杂，存在较大不确定性。如果质物处置通道不畅，风险不能快速转移、分散
22、或化解，将直接导致银行信贷资产质量快速恶化，贷款不良率大幅上升。这也是银行对知识产权质押贷款望而却步的重要原因。,7.知识产权质押贷款风险（2）,知识产权评估,高新技术企业股权激励方案设计,委托研发,中小型科技企业融资,知识产权维权,政策咨询与运用,8.广西知识产权交易中心主要业务简介,中小型科技企业私募债发行,私募债含义：中国境内注册为有限责任公司和股份有限公司，依照法定程序，以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。,9.中小企业私募债简介（1）,匹配FIT,战略管理,1、降低综合融资成本，改善企业融资环境,2、筹集资金规模大（私募债规模占净资产的比例未作限制，筹资规模可按
23、照企业需要自主决定），发行条款灵活，可以分多期发行；,3、资金使用灵活(允许中小企业私募债的募集资金全额用于偿还贷款补充营运资金,资金使用监管较为宽松)；,发行私募债的好处,9.中小企业私募债简介（2）,4、提高资本市场影响力(企业在私募债发行期间的推介、公告等需要与投资者交流，可以有效提升企业的形象，如债券成功发行，则能彰显发行人的整体实力，有助于今后企业未来更多通过参与资本市场融资发展)；,5、宏观政策鼓励，审批速度最快。,9.中小企业私募债简介（3）,交易中心众筹平台,众筹服务,策划评估,投资/理财需求会员,众筹会员,众筹项目,资金,资金,10.互联网金融(众筹)平台简介,Guangxi Intellectual Property Exchange Center,感谢大家聆听！,
