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1、企业合规师手册之五：离职阶段工作流程（公司劳动人事、人力资源管理）离职阶段工作流程一、 离职阶段人事管理的目的离职管理，是劳动人事管理最重要的环节，劳动人事管理水平的高低，直接体现在离职阶段的管理上，做好离职管理，劳动者与用人单位“好聚好散”，而离职管理做不好，就很容易引发劳动争议。离职管理主要实现的目的是，通过离职流程的控制，和表单的配合，对离职人员的离职申请、工作交接、离职结算、签署离职协议等环节进行有效的管理。帮助企业平稳过度员工离职的动荡期。二、 离职阶段人事管理流程（一）离职前的通知1、用人单位提出辞退的1.l试用期辞退(1)提出时间法律无明确规定，原则上在试用期内，用人单位可以随时
2、提出辞退，但建议提前3天通知，预留足够的送达时间。(2)辞退流程A. 人事与拟解聘人员面谈；B. 向拟解聘人员书面发出试用期员工辞退通知书；C. 办理离职交接手续，填写离职交接表；D. 离职结算，由人力资源以及公司财务人员，进行离职清算，由员工签字离职结算单；E.办结交接后，开具离职证明(如需要)。1.2其他情况的辞退提前30天通知。特殊情况不提前三十天通知的要支付一个月的待通知金。2、劳动者提出辞职的1) 试用期：提前3天。2) 其他情况辞职：提前30天通知。(二)四种常见离职形式公司内部流程1、合同期内员工提出辞职的1) 员工离职应当提前30天向用人单位提出；2) 如员工口头向公司提出辞职
3、的，由人力资源部门先面谈；3) 面谈时：要求员工自行书写辞职信，内容为参考辞职信模板，不书写其他内容;4) 由人力资源部门填写员工离职表，并附辞职信向公司领导汇报；5) 办理离职交接手续，填写离职交接表；6) 离职结算，由人力资源以及公司财务人员，进行离职清算，由员工签字离职结算单；7) 办结交接后，开具离职证明。2、双方协商一致解除1) 签署解除劳动关系协议书；2) 办理离职交接手续，填写离职交接表；3) 办结交接后，开具离职证明；备注：协商一致解除是最优的离职方案。3、合同期内公司辞退的3.1 过失性辞退劳动合同法第三十九条劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：（一）在试用期间
4、被证明不符合录用条件的；（二）严重违反用人单位的规章制度的；（三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；（五）因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的；（六）被依法追究刑事责任的。即劳动者有过错，用人单位依据劳动合同法第39条与劳动者解除劳动合同的。（1）过失性辞退的前提用人单位必须有劳动者过失的相应证据，用人单位有对劳动者存在过失的事实，有举证责任。用人单位可以以员工手册作为管理工具，运用过失单、警告通知书、考勤确认表等表单对员工的过失行为进行记录、存证。(
5、2)过失性辞退流程A. 发送辞退通知书(同时向工会发出解除劳动合同通知函,如有工会);B. 办理离职交接手续，填写离职交接表；C. 薪资结算，员工签字离职结算单；D. 开具离职证明。法律风险提示：过失性辞退，如果用人单位对劳动者的过失不能充分举证，将面临违法解除的风险，要支付劳动者双倍赔偿。3.2 无过失性辞退劳动合同法第四十条有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同：(一)劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的；(二)劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不
6、能胜任工作的；(三)劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。即劳动者没有过错，用人单位依据劳动合同法第40条与劳动者解除劳动合同的。(1)无过失性辞退的前提用人单位须自证有无过失性辞退的情形。(2)无过失性辞退流程A. 发送无过失性解除劳动关系通知书(如有工会，同时向工会发出解除劳动合同通知函);B. 办理离职交接手续，填写离职交接表；C. 薪资结算，员工签字离职结算单，无过失性辞退应当支付经济补偿金；D. 开具离职证明。(3)无过失性辞退的不适用情形劳动合同法第四十二条劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依照
7、本法第四十条、第四十一条的规定解除劳动合同：(一)从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；（二）在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；（三）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；（四）女职工在孕期、产期、哺乳期的；（五）在本单位连续工作满十五年，且距法定退休年龄不足五年的；（六）法律、行政法规规定的其他情形。法律风险提示：无过失性辞退，用人单位必须自证存在无过失性辞退的情形，如自证不足，将面临违法解除的风险，要支付劳动者双倍赔偿。如违反劳动合同法第42条规定进行无过失性辞退，也需要支付劳动者双倍赔偿。3.3
8、 经济性裁员劳动合同法第四十一条有下列情形之一，需要裁减人员二十人以上或者裁减不足二十人但占企业职工总数百分之十以上的，用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员：（一）依照企业破产法规定进行重整的；（二）生产经营发生严重困难的；（三）企业转产、重大技术革新或者经营方式调整，经变更劳动合同后，仍需裁减人员的；（四）其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行的。经济性裁员应当向企业所在区域劳动部门提交裁员申请，如果得到劳动部门的批准，才适用经济性裁员的方式解除，并应当支付补偿金。4、合同到
9、期不续签的4.1 合同到期前置程序劳动合同到期前30天（北京地区，必须提前30天通知），向员工发出劳动合同到期通知书。4.2 发出通知的操作方法A. 如果当面发出的，请员工在通知正文处签字，将回执部分交付员工；B. 电子方式发送的，向员工在地址送达确认书中登记过的电子账号发送。4.3 员工明确表示不续签的A. 员工需将回执签字并交回或在电子账号回复，表示不续签；B. 之后按离职程序进行。4.4 公司表示不续签的A.合同到期提前30天向员工发出终止劳动合同通知书；B.之后按离职流程进行，单位不续签的，应当给予劳动者经济补偿。法律风险提示：合同到期后，用人单位没有提前30天通知的，需要支付待通知金
10、(北京地区)。(三)离职员工的年休假所有离职员工，无论以何种方式离职，都应审查员工是否休完年休假，未修完年休假的，应当在离职前安排休完。法律风险提示离职员工未修完年假的，有可能导致离职后产生劳动仲裁，该离职员工可向用人单位索要“未休年假工资”（按日工资200%计算）。（四）竞业限制与保密义务1、竞业限制协议1）重要岗位的员工在入职时已经签署竞业限制协议的，离职时应当再次审查竞业限制的必要性，如评估后认为该员工无需实行竞业限制，应当在离职时，书面约定，该员工不再履行竞业限制协议；2）入职时未签订竞业限制协议，但离职时经过评估需要对其进行竞业限制的，双方签订竞业限制协议书；3）对于签署竞业限制协议
11、书的员工，离职时应由合规师对该名员工进行离职谈话，谈话内容为告知竞业限制期间应当履行的义务以及注意事项，离职谈话应在告知对方的情况下录音或录像，录音录像应交付用人单位备份。2、保密义务其他重要岗位的，无需实行竞业限制的，也可由合规师进行离职谈话，强调离职后的保密义务，离职谈话应在告知对方的情况下，录音或录像，录音录像应交付用人单位备份。（五）特殊岗位离职处理1、财务岗位离职，必要情况下可聘请专业人员进行岗位离职审计；2、高级管理人员离职的，离岗前也可依据需要开展离职审计；3、为公司保密需要，对涉密岗位离职的，可安排脱密期，在脱密期内转岗。（六）用人单位需要支付经济补偿金情形汇总劳动合同法第四十
12、六条有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿：（一）劳动者依照本法第三十八条规定解除劳动合同的;（二）用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除劳动合同的；（三）用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的；（四）用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动合同的；（五）除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的；（六）依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的；（七）法律、行政法规规定的其他情形。具体情形分析:1、有劳动合同法第三十八条情形的,用人单位有违约
13、、违法行为，劳动者可以随时解除劳动合同，并由用人单位支付经济补偿。具体情形如下：用人单位未依照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；用人单位未及时足额支付劳动报酬的；用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的；用人单位的规章制度违反法律、法规的规定,损害劳动者权益的；用人单位有劳动合同法第二十六条中欺诈、胁迫或者乘人之危等行为致使劳动合同无效或者部分无效的；法律、行政法规规定的其他情形；用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的；用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的。2、双方协商一致解除劳动合同,但是由用人单位主动提出解除的,用人单位支付经济补偿。3、用人单位依
14、照劳动合同法第四十条规定解除劳动合同的（无过失性解除）。即在劳动者有一定不足前提下,用人单位没有过错,且作了一些补救措施，但劳动者仍不符合工作要求的情况下,允许用人单位解除劳动合同,但为平衡双方的权利义务,用人单位须支付经济补偿。用人单位可以在提前三十日通知或者额外支付一个月工资后,解除劳动合同。具体情形如下：劳动者患病或者非因工负伤,在规定的医疗期满后不能从事原工作也不能从事由用人单位另行安排的工作的;劳动者不能胜任工作,经过培训或者调整工作岗位,仍不能胜任工作的；劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化,致使劳动合同无法履行,经用人单位与劳动者协商,未能就变更劳动合同内容达成协议的。4、
15、用人单位依照劳动合同法第四十一条第一款规定解除劳动合同的（经济性裁员的）。劳动合同法第四十一条规定的是经济性裁员。经济性裁员中,劳动者没有任何过错,用人单位为了企业的发展,解除一部分劳动者的劳动合同。为平衡双方的权利义务,经济性裁员中,用人单位应当支付经济补偿。本项经济补偿与劳动法的规定一致。5、依照劳动合同法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的，合同到期，用人单位不续订的。6、依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的。劳动合同法第四十四条第四项规定,用人单位被依法宣告破产的，劳动合同终止；劳动合同法第四十四条第五项规定,用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提
16、前解散的,劳动合同终止。企业破产法第一百一十三条规定,破产清偿顺序中第一项为破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金。用人单位因为有违法行为而被吊销营业执照、责令关闭、撤销时,劳动者是无辜的,其权益应该受到保护。劳动合同终止时,用人单位应该支付经济补偿。7、其他。兜底条款。三、企业合规师提供风险规避方案1、我们这样为客户提供解决方案由合规师监督离职程序，重要岗位人员离职，由合规师进行离职谈话。2、我们为客户提供的配套文件表单作用离职阶段工作流程对离职阶段劳动人事管理的重点进行说明的文
17、件离职工作交接单员工离职时对工作交接情况做登记的文件离职结算单员工离职时就员工与用人单位间的金钱给予义务的结算文件过失性辞退通知书过失性解除劳动合同情形向员工发送的通知文件解除劳动合同通知工会函用人单位解除与员工的劳动合同时向工会作出的通知文件员工离职表就员工离职情况用人单位的内部审批文件劳动合同到期终止通知书劳动合同到期前30日用人单位向员工发出的通知文件协商一致解除劳动关系协议书用人单位与员工协商一致解除劳动合同签订的文件离职证明员工离职后，公司应向员工开具的证明辞职信模板员工主动离职应向公司递交的文件试用期员工辞退通知书向试用期考核不合格的员工发送的通知文件无过失性解除劳动合同通知书无过
18、失性解除劳动合同情形向员工发送的通知文件解除竞业限制协议书若认为员工离职后不需要履行竞业限制义务的签署该文件履行竞业限制义务通知若认为员工离职后需要履行竞业限制义务的签署该文件附件一：XXXXX有限公司离职工作交接表填报日期：年月日姓名所属部门离职时间本岗位工作交接情况：（如交接内容较多附明细表）离职人：接交人：领导签字：财务结算情况：出纳签字：会计签字：工具、办公用品交接情况：主管部门经理签字：人力资源部意见：总经理意见：离职人员申明：1、我保证上述情况真实；2、离开XXXXXX公司时不存在任何未解决问题。签字：附件二：离职结算单一、公司尚有合计元各项费用未向员工结清（以上费用包括甲方应向乙
19、方支付的所有法定费用，包括但不限于剩余薪资、绩效、经济补偿金、赔偿金等），公司于年月日前向员工支付；二、员工社会保险缴纳至年月日；三、本人已从公司领取保密费元；四、本结算单费用结清后，双方无任何劳动争议。五、双方劳动关系于年月日点钟结束。以下无正文。员工签字：签字时间：年月日注意：计算劳动关系结束时间时，应当考虑该名员工是否修满年假，未休年假的，应当让员工休完年休假（填写休假单），劳动关系结束时间可为休假最后一天的下班时间。劳动人事管理全流程手册I离职阶段附件三：员工辞退通知书*我XX有限公司与你于20XX年XX月XX日签订了劳动合同（试用期X个月），双方建立了劳动关系。在劳动合同履行过程中，
20、由于你个人以下原因：1、2、3、为此，本公司决定与你解除劳动合同，终止与你的劳动关系。请你接到本辞退通知后，在20XX年XX月XX日前联系人事部负责人办理离职手续。同时，也非常感谢你一直以来辛勤的工作，并承诺在任职的最后一个月能按时按质完成上级交代的工作任务，且勿私自以公司名义开展任何商业及业务上的活动，我公司也将在次月工资结算时，正常发放你的剩余工资。特此通知！XX有限公司20XX年XX月XX日员工确认书：本人已知晓员工辞退通知书，并将在规定的时间内办理离职手续。员工签名：年月日劳动人事管理全流程手册I离职阶段附件四：解除劳动合同通知工会函工会:因，根据劳动合同法相关规定，经公司研究决定，与
21、解除劳动合同，解除劳动合同时间为年月日。请工会在收到此函后五个工作日内提出意见，公司将对工会的意见进行研究，做出最终处理决定。如果工会在五个工作日内没有复函，则视为工会同意公司的处理意见,公司将依据有关法律法规和公司的规章制度解除劳动关系。特此函告，盼复！附件：1、公司与员工签订的劳动合同、员工手册、岗位职责、谈话记录等；2、处罚依据：。XXXXXX公司人力资源部送达人:被送达人:年月日年月日证明人：送达记录:年月日年月日本通知一式二份，送达公司工会一份，企业留存一份，涂改无效。关于解除劳动合同通知工会函的复函人力资源部:经研究，同意公司依据有关法律法规和公司的规章制度解除与之间的劳动关系。X
22、XXXX公司工会年月日附件五：单位：员工离职表填表日期：年月日姓名出生年月联系手机所属部门入职日期辞职日期所任职位薪资/月合同到期时间辞职原因：辞职申请人签名年月日直接主管意见:人事部意见总经理意见备注制表:审批：附件六：劳动合同到期终止通知书员工：您好，您于年 月日与本公司签订劳动合同，该劳动合同将于月日到期，特提前一个月通知您，劳动合同到期后将不再续签。（本人已知晓上述内容）员工签字：日期：附件七：甲方（用人单位）：乙方（劳动者）：解除劳动合同协议书身份证号码：甲、乙双方于年月日与甲方签订劳动合同，担任岗位，现经甲、乙双方友好协商，双方一致同意解除劳动合同关系，并共同就解除事宜达成以下协议
23、:1、双方经协商劳动关系于年月日点,正式解除，双方的权利义务随之终止。注意：计算劳动关系结束时间时，应当考虑该名员工是否修满年假，未休年假的，应当让员工休完年休假（填写休假单），劳动关系结束时间可为休假最后一天的下班时间。2、本人已从公司领取保密费元（大写人民币：元），签署本协议后，甲方向乙方支付元人民币（大写人民币：元），以上费用包括甲方应向乙方支付的所有法定费用，包括但不限于剩余薪资、绩效、经济补偿金、赔偿金等。3、乙方于本协议书签订之日起个工作日之内，按甲方要求办理完毕全部离职交接手续。4、甲方缴纳乙方社会保险至年月，甲方将于年月日前对乙方社会保险进行减员。5、乙方在正式解除劳动合同前须
24、全力配合甲方完成本岗位相应工作，不得出现推诿、怠工行为。双方解除劳动合同后，均不得作出有损公司和个人名誉或利益之行为。6、本协议经双方平等自愿，协商一致。乙方不再以任何理由对甲方提起关于劳动关系之仲裁/诉讼或主张权利。双方之间不再存在其他任何劳动争议。7、此协议书一式二份，具有同等的法律效力，甲乙双方各持一份。自双方签署之日起成立并生效。以下无正文甲方（盖章）：日期：乙方（签字）：日期:劳动人事管理全流程手册I离职阶段附件八：离职证明员工（身份证号），自年月日入职我公司，担任部职务，经双方协商一致，自年月日起解除劳动关系。双方未签订相关保密协议,工资、年假等一切福利待遇已结清，无任何纠纷，遵从
25、择业自由。特此证明。公司（盖章）：日期：员工签名：（公司存根）（员工保存）离职证明员工（身份证号），自年月日入职我公司，担任部职务，经双方协商一致，自年月日起解除劳动关系。双方未签订相关保密协议,年假等一切福利待遇已结清，无任何纠纷，遵从择业自由。特此证明。公司（盖章）：日期：附件九：员工辞职信尊敬的公司领导：本人定于近期辞职。在离职前，本人仍将尽职尽责，完成单位交待的工作任务，并在离职时按照规章制度办妥离职交接手续。辞职原因为下列第一项：一、因个人原因；二、其它：。正式离职时间：按公司的要求处理。年月日签名：劳动人事管理全流程手册I离职阶段附件十：试用期员工辞退通知书我XX有限公司与你于20
26、XX年XX月XX日签订了劳动合同（试用期X个月），双方建立了劳动关系。在劳动合同履行过程中，由于您不符合录用条件。为此，本公司决定与你解除劳动合同，终止与你的劳动关系。请你接到本辞退通知后，在20XX年XX月XX日前联系人事部负责人办理离职手续。勿私自以公司名义开展任何商业及业务上的活动，办理完离职交接手续后，结算薪资。特此通知！XX有限公司20XX年XX月XX日员工确认书:本人已知晓试用期员工辞退通知书，并将在规定的时间内办理离职手续。员工签名：年月日附件十一：解除劳动合同通知书（公司联）XXX身份证：，您好：依据劳动合同法及公司规章制度的相关规定，公司依法与你解除劳动关系，解除原因如下：你
27、于 年 月 日入职，由于公司原因,现公司依据法律规定与你解除劳动关系并给予你经济补偿。现正式通知您劳动合同将于2019年X月X日解除。请您于2019年X月X日前办理好工作的交接，在你办理工作交接后X日内公司将向你支付经济补偿元。特此通知。XXX有限公司年月日员工签字：解除劳动合同通知书（员工联）XXX身份证：，您好:依据劳动合同法及公司规章制度的相关规定，公司依法与你解除劳动关系，解除原因如下：你于年月日入职，由于公司原因,现公司依据法律规定与你解除劳动关系并给予你经济补偿。现正式通知您劳动合同将于2019年X月X日解除。请您于2019年X月X日前办理好工作的交接，在你办理工作交接后X日内公司
28、将向你支付经济补偿元。特此通知。XXX有限公司年月日附件十二:解除竞业限制协议书甲方（用人单位）:乙方（员工）身份证号码：鉴于乙方入职时，双方签订了竞业限制协议书，现甲乙双方于关系，现做出约定如下：年月日结束劳动1、甲乙双一致同意，解除竞业限制协议书，乙方离职后无需履行竞业义务；2、乙方离职后对掌握的甲方的所有信息，甲方尚未公开的部分，仍有保密义务，遵守双方签署的保密协议书义务。以下无正文甲方（签章）:乙方（签字）:双方签订协议时间：年月日附件十三：竞业限制义务通知员工姓名：身份证号码：您好！您于年月日（离职日）与公司办理离职手续。就竞业限制相关事宜，特通知如下:1 .根据您与公司签署的竞业限
29、制协议，您负有竞业限制义务。2 .竞业限制义务的期限为个月，自离职日起算。但是，公司有可能通知您提前终止竞业限制义务为准，以公司通知为准。3.您的竞业限制补偿金为：每月人民币元（税前）4.您的竞业限制义务的具体范围以协议约定为准。尤其下列业务范围或下列公司属于竞业限制的范围（您不能直接或间接从事）：公司年月日竞业限制义务通知书签收回执1 .本人已收到公司发出的竞业限制义务通知书，同意履行竞业限制义务。2 .本人离职后的联系方式为：收件地址：电子邮箱：电话：签署时间：年月日离职员工签名：离职后阶段工作流程一、 离职后人事管理的目的员工离职后的管理，主要集中在公司高级管理人员离职后的竞业限制义务以
30、及保密义务的履行。人力资源管理部门应当定期跟访签订竞业限制协议的人员，以便及时了解竞业人员的工作情况。二、 离职后阶段人事管理流程（一）基本流程每月按时电访竞业限制人员，了解其工作情况、社保缴纳情况、是否收到竞业补偿费用，以及保密义务履行情况，要求其填制竞业限制月度汇报表。尽可能及时在同行业内了解竞业人员的就业情况。（二）发现竞业人员违反竞业协议或保密协议的处理1、向劳动者发出合规师函，要求其继续履行竞业、保密协议（此项依据实际情况选做，可不发合规师函）；2、积极获取劳动者违反竞业限制、保密义务的证据，包括电话录音、聊天记录、缴纳社保记录，必要时应当对劳动者工作场所进行公证取证；3、完成取证后，向劳动仲裁部门提起仲裁。三、 企业合规师提供的服务1、我们这样为客户提供解决方案在劳动者违反竞业限制、保密协议后，合规师向其发送合规师函，以及指导客户如何进行取证。2、我们为客户提供的配套文件表单作用离职阶段工作流程对离职后阶段劳动人事管理的重点进行说明的文件竞业限制月度汇报表对负有竞业义务员工履行义务情况汇总的文件附件一:竞业限制月度汇报表员工姓名联系电话工作情况社保缴纳情况收到竞业补偿情况备注
