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1、专题三：西方国家现代市场经济的兴起与主要模式,第一框 罗斯福新政,一、罗斯福新政的背景情境一：1929年到1932年美国股价暴跌85%。1929年至1933年，美国的国民生产总产值下降近30%，失业率由3%上升到25%。这场危机使美国经济整体上倒退到1913年的水平。在这场危机中，破产农民与失业工人的生活无法维持，饥寒交迫。当时纽约大街上流行这样一首歌谣：“梅隆拉响汽笛，胡佛敲起钟。华尔街发出信号，美国往地狱里冲！”请分析1929年1933年的经济危机，暴露出古典经济学理论有什么缺陷？,答案：1929年1933年的经济危机，持续时间之长、危害程度之深，都是空前的。这次危机的爆发，再次证明市场不
2、是万能的。完全放任的政策使资本主义经济到了崩溃的边缘。实践证明，要么放弃过去的信条，要么在传统信条中崩溃，资本主义各国必须作出自己的选择。,1929年1933年经济危机剖析：1929年资本主义世界爆发了一场空前严重的经济危机。这场危机从美国开始，迅速席卷了整个资本主义世界。美国总统赫伯特胡佛仍坚信经济可以有效地自由运行，政府不能干预经济。他的所作所为为后来罗斯福新政的实施提供了一个有利的出场条件。,金本位制,广义的金本位制是指以黄金作为一般等价物的货币制度，包括金币本位制、金块本位制和金汇兑本位制。狭义的金本位制仅指金币本位制。在金币本位制下，金币可自由铸造，银行券可自由兑换金币，黄金可自由输
3、出输入。19世纪末期，金币本位制为大多数资本主义国家所采取。第一次世界大战爆发后，许多资本主义国家相继放弃金币本位制，实行纸币制度。19291933年世界经济危机期间和以后，多数资本主义国家相继放弃各种金本位制，实行纸币制度。,二、罗斯福新政的主要内容,在经济危机最严重的时刻，罗斯福临危受命。为了挽救濒于绝境的美国经济，他开始实施“新政”。1罗斯福新政的内容，可以用“三R”来概括，即复兴（Recover）、救济(Relief)、改革(Reform)。救济指救助急需帮助的大批失业者和贫民；复兴是指为失业者提供工作机会，使陷入萧条的经济恢复运转；改革是指采取长远措施改善全国总体经济状况。2两个阶段
4、：3具体分为四个项目：（1）整顿银行和金融业（整顿金融业）（2）调整农业政策（恢复和稳定农业）（3）复兴工业（4）建立宽泛的社会保障（社会救济与公共工程）显著特点：通过法律形式，将国家保障经济稳定和发展的责任及援助贫困公民的责任固定下来。,三、罗斯福新政的影响，,1对美国经济社会的影响积极影响：（1）缓解了美国原本十分尖锐的社会矛盾，使社会生产力得到了恢复和发展，维护了资本主义制度。（2）新政开创了国家干预经济的新模式，国家与垄断组织相结合的制度在美国得以形成。消极影响：（3）罗斯福新政以巨额财政赤字刺激经济发展的方针也为美国此后连年不断上升的通货膨胀和财政赤字播下了种子。,2国际影响,（1）
5、对其他西方国家经济政策的制定产生了深远的影响；（2）各个政府干预经济的实践，迫切需要新理论的支持与指导，在此情况下，发生了凯恩斯革命，凯恩斯经济学应运产生。,热点透析：,罗斯福新政的内容，可以用“三R”来概括，即复兴（Recover）、救济(Relief)、改革(Reform)。救济指救助急需帮助的大批失业者和贫民；复兴是指为失业者提供工作机会，使陷入萧条的经济恢复运转；改革是指采取长远措施改善全国总体经济状况。罗斯福新政与社会主义有许多的相似之处，都积极发挥国家的作用以促进经济的发展。但两者的本质是不同的。,分析点拨：,1罗斯福新政是为了维护资本主义制度，促进资本主义的发展，是资本主义制度的
6、自我完善和发展。社会主义是建立在生产资料公有制的基础之上的。所以，罗斯福新政不是搞社会主义。2不过“新政”从社会主义国家吸收了国家干预经济的经验，并在实行过程中证明切实可行。这就是在新政过程中，罗斯福颁布的一系列法案。罗斯福新政也给了我们一个启示，资本主义可以从社会主义吸收经验，同样我们社会主义也可以从资本主义借鉴经验，把市场经济与国家干预结合起来。,第二框 凯恩斯革命,一、凯恩斯革命的内容1凯恩斯其人凯恩斯的出生与马克思的逝世恰好在同一年。他是马歇尔的学生。凯恩斯不能算一个单纯的经济理论家，有人责怪他一生花费在经济研究上的时间太少。凯恩斯交友广泛，兴趣多样，当他还在伊顿公学和剑桥大学念书的时
7、候就是如此。凯恩斯曾在政府的印度事务部任过职，成绩卓著。他搞过实务，在皇家学院当过教员，还当过财务主管。这些职务也是显示他的才能的好机会，这个机构在1920年频于破产，可是到了凯恩斯逝世的那年，就拥有净资产2百万英镑。凯恩斯队戏剧、文学、一音乐和芭蕾舞艺术均有兴趣，他的夫人就是一名俄国芭蕾舞演员。凯恩斯对数学也有研究，大学尚未毕业，他就写过一本概率论的书。第一次世界大战期间，凯恩斯曾任皇家印度财政大臣顾问团的顾问和英格兰银行的董事。战后，他作为英国财政部的主要代表参加了巴黎和平会议，但不久便辞职，原因是他对凡尔赛条约的内容深感不快，不主张要求德国赔偿。1944年，凯恩斯作为英国代表团的首席代表
8、出席了布雷顿森林会议，在建立国际货币基金组织和世界银行方面都作过重大贡献。除通论外，凯恩斯一生还写过许多著作，如货币改革论、通向繁荣之路、怎样筹措战费等。但凯恩斯一生的最主要贡献，还是他的主要著作反映他的基本理论和政策主张的通论。凯恩斯是英国著名经济学家。1934年，他曾到华盛顿。当时，罗斯福正在采取国家干预政策，以应对大危机。凯恩斯的思想与罗斯福新政不谋而合。1936年，凯恩斯的就业、利息和货币通论出版。他主张国家干预经济的学说，是对传统资本主义经济理论的一次革命。,2凯恩斯革命,凯恩斯所阐述的是反对自由竞争市场经济的理论与政策，在经济思想史上掀起了一场革命，所以称为“凯恩斯革命”。凯恩斯的
9、经济理论和政策回答了当时市场经济体制运行所遇到的无法解释的现实矛盾和问题。“凯恩斯革命”是一次经济分析方法的革命，其实质就在于否定了“萨伊定律”，提出不是供给创造需求，而是需求创造供给，资本主义经济不会自行达到均衡。,1936年1月凯恩斯出版了就业、利息和货币通论。在该书中，他提出了“有效需求不足理论”。他认为，现实生活中存在的边际消费倾向递减、资本边际效率递减和流动性偏好会带来社会有效需求不足，从而导致经济危机的爆发。凯恩斯将社会总需求划分为消费需求和投资需求。他认为，当收入增加的时候，消费也增加，但消费的增加低于收入的增加。这样，随着人们收入的增加，储蓄就会越来越多。储蓄是社会总产品没有被
10、消费的部分，须有相当于储蓄数额的投资需求，全部产出价值才得以实现，进而使国民收入达到平衡。投资需求决定于资本边际效率和利息率。资本边际效率随着投资的增加而下降，利息率却因人们的流动偏好增强而有偏高的趋势。这会造成投资需求的不足。消费需求和投资需求不足，造成经济危机的爆发。为了消除危机，凯恩斯主张国家干预，主张采用扩张性财政政策扩大政府开支、实行赤字预算和发行公债。凯恩斯的经济思想，适应了国家垄断资本主义发展的需要。从此，国家干预不再被认为仅仅是一种临时的应急措施，而是经济发展不可缺少的保证。,有效需求,按照凯恩斯的观点，有效需求是指有支付能力的社会总需求，它包括消费需求和投资需求两部分。他认为
11、，总就业量决定于总供给价格与总需求价格均衡时的总需求量，即决定于有效需求。在通常情况下，有效需求总是不足的，其根源在于三个“心理规律”：边际消费倾向递减、资本边际效率递减和流动性偏好。他认为，市场机制不能解决有效需求不足问题，所以社会上总会存在“非自愿失业”。因此，凯恩斯主张，通过政府干预措施来扩大有效需求。这种干预被称为“需求管理”。,边际消费倾向递减消费占收入的比例称为消费倾向。边际是差额、增量、减量的意思。边际消费倾向就是用来表示每增加（减少）一元国民收入所能增加（减少）的消费金额。边际储蓄倾向就是用来表示每增加（减少）一元国民收入所能增加（减少）的储蓄金额。二者的合计为1，边际储蓄倾向
12、=1-边际消费倾向。一般地说，这种比例或倾向是相对稳定的。当收入增加的时候，消费也增加，但消费的增加低于收入的增加。这样，随着人们收入的增加，储蓄就会越来越多。储蓄是社会总产品没有被消费的部分，须有相当于储蓄数额的投资需求，全部产出价值才能得以实现，进而使国民收入达到平衡。很明显，聚集需求量与实际消费量之间就出现了一个裂缝，如果储蓄不及时转化为投资，那么生产出来的东西就会发生过剩，有效需求就会出现不足的现象，就会减少国民收入水平，就会使社会资源利用不足。因此，仅仅依靠市场自行调节，解决不了问题，必须采取国家干预的手段。资本边际效率递减投资需求决定于资本边际效率和利息率。资本边际效率是指，增加一
13、笔投资，预期可以得到的利息率。它取决于资本资产的供给价格和资本家对资本资产未来收益的预期。资本边际效率随着投资的增加而下降，利息率却因人们的流动偏好增强而有偏高的趋势。这会造成投资需求的不足。因此，政府要干预经济。流动性偏好人们以现金形式持有财富的愿望，凯恩斯称之为流动性偏好。他将人们持有现金（保持流动性）的动机分为三类：交易动机、预防动机和投机动机。,凯恩斯革命的三个主要表现方面：,第一，凯恩斯认为由于三个基本心理因素的共同作用会造成有效需求不足，而在新古典经济学体系里是不会出现这种情况的。因为根据萨伊定律供给总是能自动创造需求。第二，工资存在刚性，不可能像新古典经济学体系描述的那样迅速变动
14、，因此不能适应需求不足的变化。第三，最后的结论是市场无法自动调节，所以出现大萧条，因此主张国家干预市场。凯恩斯革命的真正底蕴，是同古典经济分析理论观的教条的彻底决裂，以总量水平的总供给均衡分析取代古典传统的总量恒等分析，因此以有效需求原则取代萨伊定律与瓦尔拉定理。,萨伊定律,又称“萨伊法则”。所谓“萨伊法则”，就是他重申亚当斯密的自由贸易、自由竞争的政策主张，反对国家干预。他有一句名言：“生产给产品创造需求”。依他看来，生产越多，社会需求就越大；整个社会所控制的手段越多，它所购买的数量就越多。因此，按照萨伊的逻辑，社会决不会存在需求不足的问题。由于他的名言以及他为社会自行调节的出色辩护，人们就
15、把“供应创造需求”称为“萨伊法则”。“萨伊法则”之所以要打引号，是因为人们对这个“法则”有疑问。与萨伊法则相对立的观点，那就是资本主义社会会发生消费不足和生产过剩的问题。,瓦尔拉的“一般经济均衡思想”的由来,瓦尔拉是一般经济均衡理论的首创者，他的研究对经济理论的发展具有重大影响，使得人们把研究注意力，从单一商品的价格确定上，转移到整个市场价格体系的确定上去，分析市场机制的作用，研究资源配置等问题。瓦尔拉设想，市场上每个人都服从市场价格体系从背后的调节，根据价格体系作出自己的经济决策。结果，市场上每种商品的总需求与总供给，都只是各种商品价格的函数。瓦尔拉又这样提出了问题：设在一个经济系统中有许许
16、多多的生产者和消费者，生产者追求的是他生产的利润最大，消费者追求消费的效用最大。生产者的利润与消费者的支付能力，都与商品的市场价格体系有关。试问，是否存在一个合适的价格体系，即所谓的均衡价格体系，使得在它之下，生产者与消费者取得全面的供需均衡(即全系统实现总供给与总需求相等，并且每个经纪人都实现自己的利益最大化)?这就是一般经济均衡问题。,瓦尔拉的一般经济均衡思想，可以追溯到1776年亚当斯密在他的名著国富论中写下的名言：“每个人都在力图应用他的资本，来使其生产品得到最大的价值。一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知道所增进的福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这
17、样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”,这段话明显地是为资产阶级自由放任主义唱赞歌，我们应当给予坚决有力的批判。但另一方面，如果抛开它的政治含义，我们就会发现，它提出了一个当时及以后一百多年间，人们从未考虑过的深刻的科学问题。用今天系统论的语言来说，它就是这样的一个问题：有一个包含许多小系统的大系统，每个小系统都各有自己的目标函数，大系统也有它的目标函数。诸小系统的目标函数的最优，可能是相互牵制的。试问，能否有某种调节手段，使得只要各小系统追求自己的目标最优，
18、大系统的目标也就达到最优？,后来人们发现，瓦尔拉给出的数学证明，存在着严重的缺陷。当代数学家无人不哓，独立方程个数与独立未知数个数相等，不能保证方程组有解。我们不能责怪瓦尔拉的数学修养，因为后来用于证明瓦尔拉一般经济均衡存在性，并发现与它等价的Brouwer不动点定理，是于1911年才问世的。我们倒是应当感谢瓦尔拉的数学修养，如果没有当时论证上的错误，那可能就会因为一般经济均衡存在性得不到证明，而淹没一般经济均衡的光辉思想，从而也就不会有后来直至今天那么多人去研究它了。,1874年，瓦尔拉把亚当斯密所说的“社会利益”解释为“供需均衡”，把“看不见的手”解释为“市场价格机制”，一般经济均衡理论从
19、此就问世了。瓦尔拉还给出了均衡价格体系存在性的数学论证。他写出了一个以需求，供给和价格为未知量的联立数学方程组，并声称由于方程组中独立未知数的个数与独立方程的个数相等，因而方程组有解，一般经济均衡问题也就有解。瓦尔拉同时也看到，如果没有一般经济均衡状态存在性的数学论证作为后盾，他的理论就将是一片空洞。,二、凯恩斯革命的影响,1凯恩斯的就业、利息和货币通论创立了宏观经济学的理论体系，它的发表在西方经济学史上具有划时代的意义。2凯恩斯的政策主张，在一定范围内、一定程度上对缓和与摆脱经济危机具有积极作用。3.凯恩斯主义不可能从根本上消除资本主义经济发展中的各种内在矛盾，其作用是有限的。,三、凯恩斯革
20、命的实质,1.凯恩斯经济学是20世纪30年代大危机的直接产物，是国家垄断资本主义发展的必然产物。凯恩斯从人的“心理规律”出发，寻找资本主义经济危机爆发的原因，并以此为据，提出反经济危机的措施。这既掩盖了经济危机、失业与资本主义制度之间的联系，又适应了国家垄断资本主义发展的需要。2.该措施的目的在于维护资本主义经济制度。凯恩斯的政策主张，在一定程度上缓和了资本主义经济发展中出现的矛盾和问题，在一定时期、一定范围内促进了资本主义经济的发展。但不可能从根本上消除资本主义经济发展中的各种内在矛盾，其作用是有限的。,凯恩斯革命与罗斯福新政的关系,（1）在危机的当时，至少有三种诊断：一是古典派诊断。以霍特
21、里为代表，还有部分的哈耶克，认为危机出现是因为社会上之商业信用出了问题，到处是人欠欠人的“三角债”，如果一个链条断裂，不能及时修补，那将会引起信用链全面断裂的“多米诺骨牌效应”。何况当时所断裂的还不止一个链环，而是全面性的呢！治疗的办法是什么呢？就是整顿货币和梳理恢复信用。哈耶克主张“货币中性论”，其深刻用意在此。当然哈耶克当时的探索还要更广泛些，他研究到商业循环这一更深层次。众所周知，哈耶克后来由此进入立法、社会正义层面的研究。他在给私塾弟子、中国台湾的著名经济学家和法学家周德伟先生的信中深情地回溯过自己的学术历程。,二是马克思主义的诊断。早在资本论的结尾，马克思就曾敏锐地预言过：“一切现实
22、的危机的最后原因，总是人民大众的贫困和他们的受着限制的消费，但与此相反，资本主义生产的冲动，却是不顾一切地发展生产力，好像只有社会的绝对的消费能力才是生产力的限制。”在“大萧条”发生的当时，马克思、恩格斯、列宁都已相继谢世，但他们生前预言的东西确实出现了：需求远远落后于供给，以致完全脱节了。就像人体中阴阳二气严重失调一样，眼看要病人膏肓了。治疗的办法是什么呢？斯大林在代表联共（布）中央委员会向第十六次答辩大会作的政治报告中斩钉截铁地说：“要消灭危机，就必须消灭资本主义！”并预言当前是资本主义总危机的前夜和全球共产主义革命的黎明。,三是凯恩斯的诊断。他在下意识里承认马克思主义多抨击的资本主义存在
23、“人民大众的贫困和他们的受着限制的消费”，但他用的是“有效需求不足”这个术语。而且认为现代资本主义的常态就是有效需求不能消化过量的商品与劳务的供给，以至于形成失业、投资不振、企业开工不足等经济萧条问题。至于治疗的办法，他认为不能像马克思主义说的那样把资本主义一棍子打死，而是利用政府的力量，如增加公共工程支出等，政府自己亲自到市场上去采购，把需求刺激起来。但政府哪儿来那么多钱？政府的办法就是发国债，提前支出，也就是赤字财政政策。我们看到，以上三种诊断和治疗办法，只有凯恩斯主义最合乎政府的实用性，而且在凯恩斯明确主张之前，英国的乔治、美国的罗斯福已经在这样做着了，不过他们不敢公开声明把这当作长期国
24、策罢了。所以，凯恩斯主义被官方当作当代经济学主流是必然之事。,（2）凯恩斯以“罗斯福新政”的实践为基础，1936年出版了就业、利息和货币通论，提出了国家干预经济的一系列理论观点和政策主张。,热点透析：,传统财政观念认为，政府应当实行收支平衡的财政政策。当经济危机爆发时，财政收入减少，政府应减少对失业者的补贴，减少各项财政开支。凯恩斯指出：“原来准备消减失业率百分之十，但结果失业者在量上的增进将超过这个百分数”，而“举债支出虽然浪费，结果倒可以使社会致富。”,热点点拨：,1在经济危机爆发时，实行传统的收支平衡的财政政策只能有效需求进一步减少，问题更加严重。2在经济危机爆发时，凯恩斯认为最好的办法
25、是，采取财政赤字的办法，解决有需求不足的问题，即通过扩大财政支付来增加投资，刺激消费，扩大需求。,练习题,为克服20世纪30年代的经济危机，美国总统罗斯福实行新政。请回答：（1）罗斯福新政是“凯恩斯主义”的大规模运用，这一经济思想的突出特点是什么？（2）凯恩斯主义是否能彻底消除经济危机？请说明理由。,答案：,（1）凯恩斯主义经济学是20世纪30年代大危机的直接产物，是国家垄断资本主义发展的必然产物。凯恩斯主义主张通过拉动有效需求实现经济增长，主张政府干预经济。（2）凯恩斯的政策主张在一定范围内、一定程度上对缓和与摆脱经济危机具有积极作用。适应了国家垄断资本主义发展的需要；目的在于维护资本主义经
26、济制度。凯恩斯主义掩盖了经济危机、失业与资本主义制度之间的联系。不可能从根本上消除资本主义经济发展中的各种内在矛盾，因此它的作用是有效的。,按照J.M.凯恩斯的理论，有效需求不足引起经济萧条和大量失业，过度需求则引起严重通货膨胀和物价水平上涨。失业和通货膨胀这两者不可能呈同方向发生。但是，从20世纪60年代末到70年代以来，各主要资本主义国家却出现了所谓“停滞膨胀”，简称“滞胀”。,滞胀,全称停滞性通货膨胀(Stagflation)，在经济学，特别是宏观经济学中，特指经济停滞(Stagnation)与高通货膨胀(Inflation)，高失业率以及不景气同时存在的经济现象。通俗的说就是指物价上升
27、，但经济停滞不前。它是通货膨胀长期发展的结果。经济滞胀是一种经济停滞与通货膨胀同时并存的经济现象。其表现为经济增长率仅能维持在1%左右，通货膨胀率上升到两位数。,造成滞胀的原因：,第一、预期心理因素，政府为抑制通货膨胀而采紧缩货币政策，但社会大众已事先预期通货膨胀会持续下去，因此将通货膨胀因素反映在公司未来成本上，而造成物价上扬；第二、供给面引发之震撼，例如石油危机造成石油价格上涨，厂商无法立即反应其成本，在高成本的压力下，难以生存，失业率因此而提高。美国曾于上世纪70年代出现滞胀，国民生活水平大幅下滑。股市中的放量滞胀是指，股票的成交量放大，但是股价却停步不前！,通胀产生的根本原因：,20世
28、纪70代的滞胀从表面现象上看是石油危机导致的，但是从深层次看是凯恩斯主义政策所决定的，由于各资本主义国家过度奉行凯恩斯主义政策，过于强调国家干预在经济发展中的作用，国家的管制对于经济的自行发展约束过多，从而忽略了市场的本身作用，结果违背了经济规律促使经济发展不能正常运行，渐渐的，通货膨胀及通货紧缩等资本主义经济危机开始爆发，西方经济滞胀现象也开始出现。出现经济滞胀是资本主义国家无法避免的矛盾，归根到底还是由资本主义自身的局限性导致的。,造成滞胀经济的深层原因,经济滞胀是这一时期的主要特征。作为滞胀现象，兼有生产停滞或缓慢发展和通货膨胀现象。造成滞胀经济的深层原因是，西方发达国家生产力和生产关系
29、、对内对外经济干预政策处于交替调整时期的综合产物。与滞胀经济恶化的同时，西方发达国家的社会生产力发展正面临大调整：旧工业、旧技术、旧工艺、旧产品所体现的“夕阳工业”不景气，进行改造需要时间，新工业、新技术、新工艺、新产品所体现的“朝阳工业”取代“夕阳工业”尚需时间；新科学技术革命的发展正面临新的脱皮转折期，形成强有力的新的生产力也需时间；劳动力又遇新的调整。以美国为例，19501965年进入市场的劳动力增加了9.8%，19651980年增加了40.5%，19501960年就业人数为690万，19701980年增加到1860万人，但失业人数和失业比例有增无减。与以往不同，出现了地区性、部门性的结
30、构性失业现象，从而使失业问题的解决面临新难题。,滞胀的主要特征：,与以往传统的周期性生产过剩危机不同，20世纪70年代以来的结构性经济危机，从时间上看比周期性危机要长得多；从表现形式上看，结构性危机往往是生产停滞或低速缓慢增长；从波及面看，结构性危机期间各国不是同步发展，时而伴生美元危机、能源危机，时而伴生贸易失衡、信用危机；从直接导因看，主要由结构失衡而触发的。,第三框 新自由主义,一、凯恩斯主义的困境与新自由主义的兴起“滞胀”现象的出现，使主张国家干预的凯恩斯主义经济学遇到极大的挑战，促进了新自由主义在西方发达国家的兴起。,二、新自由主义的基本主张,（1）新自由主义的含义新自由主义有广义和
31、狭义之分。从最广泛的意义上说，新自由主义是指20世纪30年代凯恩斯革命以来出现的一股经济思潮，其目的是要“复兴”19世纪的传统自由主义。（2）新自由主义的理论渊源及流派属于新自由主义的学派包括货币学派、理性预期学派、供给学派、弗莱堡学派、哈耶克新自由主义、公共选择学派、新制度学派等。新自由主义思想渊源有两个：一是新古典经济学。二是新奥地利学派的经济思想。,新古典经济学,这是新自由主义经济思潮最重要的思想来源。新古典经济理论是19世纪末20世纪初在西方国家极为盛行的一种经济理论。它认为在一个竞争的自由市场经济制度中，通过价格机制和市场机制的作用，每一个消费者都可以获得最大的满足，每一个生产者都能
32、够获得最大利润，能够实现整个社会的社会福利最大化；认为资本主义市场经济制度既可以达到资源配置的高效率，又可以达到社会公平的目的，资本主义市场经济制度是一个好制度。它吸收了古典经济学“看不见的手”的思想，反对政府对经济生活的干预，提倡经济自由。在凯恩斯革命发生之前，新古典经济理论一直占据西方经济学的主流地位。新自由主义不但继承了新古典经济理论鼓吹市场机制的作用，反对政府干预的经济自由主义基本思想，而且把自由市场经济制度的作用无限夸大，因而被称为自由市场经济制度的“原教旨主义”。,新奥地利学派的经济思想。,新奥地利学派强调建立在以个人自由为基础的自由市场经济制度的优越性，反对资本主义国家政府对经济
33、生活的干预。其代表人物哈耶克认为，经济自由、政治自由以及在此基础上出现的个人活力的解放是资本主义私人企业制度和自由市场经济制度的基础，是资本主义能够创造出比以往任何时代都更加辉煌灿烂的物质文明的根源。新奥地利学派强调自由市场经济制度的优越性，反对和敌视社会主义制度。新自由主义经济思潮从新奥地利学派的论述中得到极大的启发和营养。,（3）新自由主义的基本主张,三个假设经济人假设：经济人，又称作“经济人假设”，即假定人思考和行为都是目标理性的，唯一试图获得的经济好处就是物质性补偿的最大化。这常用作经济学和某些心理学分析的基本假设。完全竞争市场假设：完全竞争市场是一种建立在许多假设条件基础上的市场类型
34、，研究完全竞争市场类型理论可以为我们研究其他市场类型的效率提供借鉴。完全市场信息假设：完全市场信息假设即经济行为人拥有与交易相关的所有信息，例如，产品的性能和质量、交易的人是诚实的还是骗子等。,新自由主义的基本理论观点包括一下几点：,第一，主张非调控化：推崇市场原教旨主义，反对国家干预。尽管新自由主义经济学家不可能完全拒绝利用国家干预来稳定现代市场经济运行，但推崇“市场万能”的市场机制作用，强调国家对经济运行和经济活动的调控与干预越少越好，一切顺从自由市场的利润最大化原则，这是新自由主义理论的核心内容。,第二，主张私有化：宣扬“私有产权神话”的永恒作用，反对公有制。,新自由主义经济学家是私有化
35、的狂热拥护者，认为私有制经济具有自身内在的稳定性，在市场这只“看不见的手”的调节下，私有经济能够自动地实现经济的均衡，使经济稳定在可接受的失业水平上。认为私有制经济的这种优势是公有制经济所没有的。新自由主义在鼓吹“私有产权神话”的同时，还极力反对公有制。他们认为，在废除了私有制的公有制社会里，穷人名义上成了公有财产的主人翁，但同时却不得不服从于拥有极大的垄断权的国家管理机构，完全受这个庞大的管理体制所支配。,第三，主张福利个人化：强调保障的责任由国家向个人转移，反对福利国家。,新自由主义认为，基于高税收政策的“福利国家”导致经济上的低效率，弱化了人们工作、储蓄和投资的动机；“充分就业”政策减少
36、了私营部门的劳动力供给，使经济发展缺乏弹性；以养老、就业和医疗等为主要内容的全民福利，摧毁了个人自我照顾的能力，增加了个人依赖国家的惰性。,三、新自由主义的影响,新自由主义者所主张的政策的实施并未解决资本主义国家发展中遇到的问题，却带来一些新问题，再加上他们反对国家干预的主张与国家垄断资本主义的发展要求不相符合，进入20世纪60年代以后，其影响在西方国家有所削弱。美国展望杂志2002年1月1日刊登了题为正统的代价的文章，分析了阿根廷在新自由主义经济理论的支配下，如何从繁荣走向萧条。,20世纪90年代，阿根廷度过了一个多么美好的年代啊，那是一个经济奇迹出现的年代。高度的腐败和混乱的管理似乎被一系
37、列自由市场改革和大量外资的涌入所扫清。多年的高通胀和经济不景气被每年稳定在8%的经济增长率所取代，在墨西哥和亚洲的金融危机中似乎毫发未损。一夜之间，阿根廷的改革成了自由市场改革的典型案例。阿根廷曾是新自由主义经济宣传的典型。它对一切进行私有化，限制工资，限制社会性开支，保持货币稳定，向外资敞开大门。但是这样大好的一切是如何轻易地陷入不断加深的经济萧条，不断攀升的失业率和不断增加的债务中的呢？,梅内姆在1989年一系列戏剧性变化中掌握了政权。他采取了新自由主义的一系列政策：削减开支、开放市场和私有化。但这些改革并没有立刻消除通货膨胀，通货膨胀高达1100%。1991年8月，梅内姆的第三任经济大臣
38、多明戈卡瓦罗成了这场改革的核心。他实施了比索紧跟美元的汇率制度，一比索兑换一美元。开始时，强势货币、原来被压抑而新被释放出的需求以及贸易障碍的突然降低一起产生了一个消费繁荣。在全国范围内大量大型购物中心建起来了，特殊成千上万的工厂和小商店倒闭了，它们竞争不过闪亮的进口商品。这些在一开始就很明显，但被人解释为一种暂时的现象。,大量外资的涌入开始时刺激阿根廷的经济每年增长8%，使人们相信国内工商业的大量倒闭是无关紧要的。但是政府是以卖掉国有资产来推进投资热潮的。在短短的几年里，政府将电信、供水、石油、煤气、电力、铁路、地铁、航空、机场甚至包括邮政服务都卖给私人投资者，其中大部分是外国人。与此同时，
39、魔法般扩张的消费市场也吸引了许多外国公司的进入，他们普遍都是先收购本地已有的工商企业，然后再加以现代化。从面粉厂到汽车制造厂，外国资本占领了阿根廷经济的战略要地。1995年，阿根廷最大的十家银行中，本地银行占到6家，但到现在，仅剩一家。与此同时，新自由主义者的报告又宣扬使劳动力更顺从的必要性，因此政府开始减少劳工的权利。同时越是具有活力的部门变得越集中，资本越密集，也更多地为外国人所拥有，而且更富有利润。工人的劳动生产率提高了，但工人的工资却陷入停滞，而且工人的数量减少了。,在经济的其他方面，工资和就业都下降了。即使是在经济迅速发展的年份里，据官方的预测，工商业也没有创造任何新的就业机会。所有
40、就业的增长都出现在非正规的经济部门影子经济中：现在900万进行经济活动的阿根廷人中有400万人的工作不在国家的统计之内。即使是签有正式合同的工人的权利也被系统地慢慢地剥夺了，因为现在工商业主能将低工资、长工时、专横的时间安排、长试用期强加于工人身上。历史上阿根廷是一个劳动力缺乏、低失业率的国家，但现在的失业率达到了创纪录的18%。这些严厉的政策正使得中产阶级减少，产生了一个新的、被社会学家称之为“新穷人”的群体：坚信会比他们的父母穷的第一代人。工业就业人数缩减了近三分之一，贫困率稳步上升，“新穷人”和旧有的穷人一样只能眼看着阿根廷社会保障的日益削弱。,比索紧跟美元的汇率制度成了问题的关键。由于
41、政府仅能在钞票可以被兑换成美元的情况下才能印更多的钞票，所以经济只有通过获得直接投资、出售国有企业、出口盈余或者贷款等方式引入更多的外资才能得到发展。在最初的一阵私有化的浪潮过后，新的外资的进入慢下来了。1994年因墨西哥比索的突然贬值而引发的席卷整个拉美的金融市场危机进一步使外资的进入减少了。与此同时，美元的升值使出口商品昂贵得卖不出去，于是增加货币供给和发展经济的唯一办法就是举债。在修订了宪法后，梅内姆轻松地获得了连任。在他的第二任期内，阿根廷的外债翻了一番。出于选举中赢得各省支持的政治需要，1995年阿根廷尝试以国家补贴雇主的办法提高就业率，然而这没有产生新的就业就会，却是国家的债务负担
42、一年上升了一百多亿美元。,国际货币基金组织和美国政府明知这种情况迟早维持不下去，但是它们继续将阿根廷作为发展中国家学习的典范。根据所谓正统理论，国有企业因为容易滋生腐败而值得怀疑，但私有化也会产生腐败。在私有化进程中，腐败不是偶发的，而是严重存在的，常常由政府最后付账。国有资产的出售过程中行贿、受贿、补贴、秘密交易和诈骗比比皆是，涉及许多政府高层官员和大的跨国公司如国际商用机械公司（IBM）、花旗银行等，这是人所共知的事，但国际金融机构、美国、欧盟只是象征性地反对一下。,阿根廷航空公司的情况可以作为一个极好的例证。该公司出售前是赢利的，但是政府为了做成这笔出售生意承担了十亿美元的债务。几年后为
43、了使它继续运行下去，政府又承担了另外近十亿美元的债务。大部分国家投资和航线收入进入了私人帐户的外国银行，而政府得到的是三倍于该公司所值的债务，却还不能拥有该公司。还有许多类似的例子，它们可以帮助我们理解阿根廷政府是如何卖掉它所拥有的一切和如何形成两倍于此前的债务的。同时，美元的自由兑换并没有将外逃资本吸引回来，而是为资本外逃大开方便之门。1990年阿根廷外逃资本估计有480亿美元（大约等于那时国家负债的数字）。今天阿根廷海外存款最保守的估计是1000亿美元，而国内银行的储蓄仅为650亿美元，而且还在下降。,问题探究：,新自由主义市场经济理论与社会主义市场经济理论探究：（1）尽管新自由主义经济学
44、是一个庞杂的体系，但就其主流学派的观点而言，可以将新自由主义经济学核心观点归纳为三个“化”。即：一是“市场化”；二是“自由化”或“非调控化”；三是“私有化”。也可以说，新自由主义经济学的内涵具有市场化、自由化、私有化这样三层含义。,所谓“市场化”，是指市场是万能的，市场经济是一部能自动运转的配置社会资源的万能机器。市场“化”，就是生产要素、产品、劳务都商品化，全部经济运行依靠市场机制自发调节。所谓“自由化”，就是反对一切政府干预和宏观调控，让市场放任自由发展，认为充分的经济自由是提高经济效率的前提。在认为市场机制作用能形成一种“自然秩序”的同时，还认为个人自由是市场制度的保证和市场机制发挥作用
45、的基础，只有保证个人的自由选择权利，才能使经济效率达到最高。新自由主义将市场规律的作用和个人自由主义奉为至高无上的信条。因此，新自由主义反对任何形式的国家干预，反对任何形式的计划，推行无政府主义经济模式。所谓“私有化”，就是激极力主张全面的私有制，把资本主义私有制视为唯一合理的永恒的经济制度。新自由主义经济学家全部是极力和推销彻底的私有化的。他们认为只要实行生产资料私人所有制，就不能对私人的经济行为加以限制，从而可以使个人的潜能得以充分发挥，极大地提高经济效率。而且实行私有制能够自动实现经济的均衡发展。他们认为私有制比公有制有太多的优越性，因而总是竭力反对公有制，视公有制为万恶之源。他们的目标
46、，总要使全世界的国家都实行私有制，使资本主义制度全球化、永恒化。,（2）社会主义市场经济这一崭新的命题或范畴，包括以下三层含义。社会主义市场经济，一是现代市场经济；二是有宏观调控的市场经济或计划市场经济；三是以社会主义公有制为主体的市场经济，是这三层含义的综合。这就是社会主义市场经济的本质决定性。,从第一层含义看，我国社会主义市场经济必然选择现代市场经济这一类型，而不能选择古代市场经济或近代市场经济类型。这是时代的要求和 我国社会主义现代化建设事业的必然要求。现代市场经济是二战后至当代发达国家普遍采用的市场经济类型，它是一个中性范畴。社会主义市场经济和当代资本主义市场经济都属于现代市场经济这一
47、类型。通常把我国的经济改革称为“市场化改革”，就是指要建立现代市场经济体制。从这一意义上说，新自由主义“市场化”对我们的改革有一定程度的借鉴作用。例如，关于强化由市场机制配置资源，放开市场，使市场成为资源配置的主要方式；由市场来决定价格，由价格引导要素流动，提高经济效率等。,从第二层含义看，在处理政府干预与市场机制的作用、处理计划与市场的关系上，我们的观点是与新自由主义直接对立的。新自由主义主张的是“自由化”和“非调控化”，不要任何政府的调控，不要任何计划。改革以来，我们始终清醒地坚持在国家宏观调控下更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用。政府的宏观调控是现代市场经济的内在要求，不是要削弱而是
48、要改善。取消政府的宏观调控，等于走向无政府状态的自由市场经济，使改革走人歧途。,从第三层含义看，社会主义制度是人类历史上迄今为止最先进的社会经济制度，这是为历史业已证明了的公理。社会主义市场经济的运行将不断再生产出更多的物质财富和 不断再生产出社会主义生产关系，从三层含义看，十分清楚，我们的社会主义经济改革必须坚持社会主义方向，绝不能搞私有化。,（3）任何市场经济的运行，都是在历史上经济上特定的生产关系下进行的。这种特殊的生产关系的性质，决定了市场经济的社会性质。这就是市场经济的特殊性。马克思指出：“社会生产过程既是人类生活的物质生存条件的生产过程，又是一个在历史上经济上独特的生产关系中进行的
49、过程，是生产和再生产着这些生产关系本身，因而生产和再生产着这个过程的承担者、他们的物质生存条件和他们的互相关系即他们的一定的社会形式的过程。”众所周知，任何社会生产过程都必须在一定的生产关系即人们之间经济方面的社会关系之下才能进行。市场经济作为一般社会生产过程，同样必须在一定的生产关系下运行。市场经济是社会再生产过程借以进行的一定社会经济形式的承担者。市场经济的社会性质，就是指市场经济借以运行的特定生产关系的性质。在不同社会性质的生产关系下，市场经济就必然具有不同的社会性质。例如，资本主义市场经济和社会主义市场经济两者的社会性质正好是对立的。生产资料所有制不同，市场经济的社会性质也就不同。资本
50、主义国家实行生产资料私有制，其市场经济就是资本主义性质的市场经济。社会主义国家在主体上实行生产资料公有制，其市场经济就是社会主义性质的市场经济。生产资料所有制规定着市场经济的社会性质。,由以上对应的分析可以看出，新自由主义经济学与社会主义市场经济理论在社会性质上是对立的，在改革导向上是背道而驰的。,热点透视：,由于一些人对新自由主义经济学的本质另有看法，因而主张采用新自由主义来指导中国经济体制改革与产权改革的观点一时很时尚。他们无视中国经济体制改革中形成的社会主义市场经济理论的存在，不了解其核心观点的科学内涵。我们的回答非常明确：新自由主义经济学决不能用来指导我国的改革。只有社会主义市场经济理
