要素禀赋理论及其拓展.ppt

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1、解决李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称“赫克歇尔俄林模型”，简称“H-O模型”；又称要素禀赋论对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸易的主流理论,3.3 要素供给比例（生产要素禀赋）理论,代表人物:赫克歇尔（E.Heckscher)俄林（B.Ohlin）理论背景：20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林出版了地区间贸易和国际贸易一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替李嘉图的单一生产要素理论。由于俄林在其著作中采用了他的老师赫克歇尔的主要论点，因此生产要素禀赋理论也被称为赫克歇尔一俄林模型,一、几个概念,1、生产

2、要素禀赋（factor endowment）：生产要素在一个地区中的天然供给状况。,1995年若干国家的要素禀赋,要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响,国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异,要素禀赋的实际衡量,要素禀赋：通过人均资源存量来衡量确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家比较人均资源存量来确定例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家 美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家,结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。,表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）,2、要素密集度（factor intens

3、ity）,这个概念时针对产品而言,与国家无关.要素密集度是指某种产品投入两种生产要素的相对比例.说明:要素密集度也是一个相对的概念,与生产要素的绝对投入量无关.生产某产品投入不同要素的相对密集程度,在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于何种要素密集度更大？,习 题 解 答,3、要素丰裕度（factor abundance）,要素充裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。说明：要素充裕度是一个相对的概念，与该国绝对要素量无关。衡量一国要素禀赋程度的指标，可以从以

4、下两个 角度分析,不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。不同国家或地区几种要素的相对价格比例。,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,4、要素密集型产品,生产某种产品时投入的要素中占有比例最大的要素，该产品就叫做该要素密集型产品。如资源密集型产品；劳动密集型产品。在要素禀赋理论中，衡量两国的两种产品是劳动密集型产品还是资本密集型产品，不是看劳动和资本的投入的绝对量，而是两者的投入比例。,服装相对汽车为劳动密集型产品.但是,无论那种产品,都可使用这两种要素的任意组合来生产.生产服装的时候,我们可以选择资本较多的生产方式

5、,而生产汽车的时候,我们也可以使用劳动较多的生产方式.只要要素是可替代的,这一定可以做到.,（二）主要假设,两国使用两种要素生产两种商品两国资源禀赋不同，但相同要素具有同质性 各国同一商品的生产函数相同完全自由贸易无规模经济两国的消费偏好相同,（三）HO理论分析思路（1）,H-O模型的推导,H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况下,产生比较成本差异的原因就有两个:,HO理论分析思路（2）,H-O模型的推导例子说明,在A生产1单位钢材：11+5 4=21人民币；布:10 1+1 4=14人民币在B生产1单位钢材：12+5 1=7美元；布:10 2+1 1=21美元,1999年中国和一些发展中

6、国家的比较优势,（四）主要结论,商品价格的国际差异是国际贸易的直接原因各国商品价格不同是由商品生产成本的不同决定的各国生产成本不同是由要素价格不同决定的要素价格不同是由要素供给比例(要素禀赋)不同决定的 结论:一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕的生产要素的商品,而进口的是它在生产上大量使用该国比较稀缺的生产要素的产品.,Technology,Commodity prices,Derived demand for factors,Demand for final commodities,Factor prices,Distribution of ownership of factor

7、s of production,tastes,Supply of factors,3.4 要素价格均等化理论（H-O-S模型）,1、代表人物：俄林、斯托尔帕、保罗-萨谬尔森等 2、基本观点：国际间商品的自由流动将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均等化,国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报酬和价格是否会有影响？,俄林的观点,要素价格完全相同是不可能的，要素价格均等只是一种趋势，这是因为：受贸易壁垒和市场的差异，商品的价格水平难以一致；要素在国内部门间转移不是充分便利；产品对要素的需求一般是联合需求，影响了要素价格的均等,1941年斯托尔帕和萨缪尔森以H模型为基础提出了斯托尔帕萨

8、缪尔森定理（StolperSamuelson Theorem，SS定理）。,斯托尔珀萨缪尔森定理,要素报酬的决定：,生产要素报酬=产品价格（P）生产要素的边际产品（MP）,边际产品价值（VMP）:是指在其他条件不变的前提下，厂商增加一单位要素投入所增加的产品的价值。表示在完全竞争条件下，厂商增加使用一个单位要素所增加的收益。,W=PMPL,R=PMPK,额外一单位要素的投入所导致的额外产出,斯托尔珀的观点,短期：生产要素不流动,由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格,出口产品（X）价格上涨,W=PXMPL,W提高,R=PXMPK,R提高,出口行业所有生产要素所有者的报酬都提高,进口产品（Y）价

9、格下跌,W=PYMPL,W减少,R=PYMPK,R减少,进口竞争行业所有生产要素所有者的报酬都减少,长期：由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产品,劳动密集型的出口行业报酬提高,资本密集型的进口竞争行业的要素向出口行业流动,进口竞争行业流出的资本比劳动多,出口行业需要的劳动比资本多,资本相对过剩，价格降低劳动相对稀缺，价格提高,各行业投入更多资本，资本/劳动比率提高,劳动生产率提高，资本生产率下降,劳动的边际产品增加，资本的边际产品减少,续,出口行业,W=PXMPL,PX上涨，MPL增加,W提高,R=PXMPK,PX上涨，MPK减少,R？,进口竞争行业,W=PYMPL

10、,PY下跌，MPL增加,W？,R=PYMPK,PY下跌，MPK减少,R下降,出口行业密集使用的要素报酬会提高,进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降,续,贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的,WX=WY，RX=RY,贸易后要素市场也将形成均衡,WX上涨，WY也会上涨；RX下降，RY也会下降,长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。斯托尔珀萨缪尔森定理,（二）要素价格均等化定理,说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响,A国贸易前,W低,R高,贸易后,W提高,R降低,B国贸易前,W

11、高,R低,贸易后,W降低,R提高,均等,保罗萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）,芝加哥大学学士（1935）哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）,1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖,经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观,“新古典综合派”,萨缪尔逊的观点,在1949年在论国际要素价格均等中认为：国际贸易使不同国家间要素均等化是一种必然，而不是一种趋势。自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，以致

12、两国的所有工人都获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。这就是著名的要素均等化理论（FPE）,要素价格均等化的过程,生产要素价格均等化的一般过程,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,一、商品价格和要素价格,B国（L丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的

13、L,K价格下降,L价格上升,国际工资率的比较,发达国家制造业每小时工资与美国的比率（%）,根据国际劳工组织（International Labor Organization）与美国劳工统计局的统计报告:美国、法国、日本制造业工人每小时的平均工资分别是24.63美元、21.76美元、23.65美元。台湾、韩国、墨西哥的这个数字分别是6.38、13.56、2.63美元。中国和印度，制造业工人每小时的平均收入分别只有70美分和40美分。,需要强调的是：,1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在

14、现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。,3.5 战后国际贸易理论（1）里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）:,1、里昂惕夫 里昂惕夫（Leontief,19061999）是出生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届（1973）诺贝尔经济学奖获得者。投入产出经济学是其代表作，该书收录了他从1947年到1965年公开发表的11篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：国内生产和对外贸易：美国地位的在审查（1953）和要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析（1956）。,2、产生背景 第二次世界

15、大战后，国际贸易迅猛发展，贸易结构和地区分布等发生了很大的变化，传统的国际贸易学说，俄林的生产要素自然禀赋学说无法解释国际贸易中出现的一些新现象，结果引起了经济学家们对已有学说的怀疑。“里昂惕夫之谜”就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说而提出的一种质疑。,3、理论内容 美国经济学家里昂惕夫1953年用投入产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本劳动比和美国进口替代产品中的资本劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之 上的（即出口产品中的资本劳动比低于进口替代产品的）。这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖，引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议

16、。,美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量,人平均年资本量,资本（美元）,劳动（人/年）,出 口,2550780,182.313,13991,13726,167.81,2303400,3091339,2256800,170.004,173.91,12977,18184,进口,出 口,进口,1947年,1951年,对里昂惕夫之谜的解释：,1、劳动效率差异说 里昂惕夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效率单位衡量条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本相对稀缺的国家。2、要素密集度逆转说指生产的某种产品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品

17、，在资本密集型国家属于资本密集型产品。同样一种产品属于资本密集型还是劳动密集型，没有绝对的标准。,3、关税及贸易壁垒说 由于美国为了保护本国劳动密集型产品，所以高关税导致此类产品进口的减少。4、自然资源要素说 美国进口产品中的初级产品和出口中的农产品严格意义是自然资源密集型产品。5、人力资本差异说肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)认为产生里昂惕夫悖论的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、设备、厂房等），而完全忽略了人力资本。,3.5 战后国际贸易理论（2）-国际贸易新要素理论,人力资本理论：它认为人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素

18、。人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参与国际分工的比较优势。研究与开发（R&D）理论：它认为研究与开发也是一种生产要素。一个国家在研究与开发中投入的资金越多，其生产产品的知识和技术密集度就越高。,信息要素理论：它认为信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易；信息本身同时又是可以交换的商品，且是一种无限的资源，占据信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。,3.5 战后国际贸易理论（3）-技术差距理论,由美国经济学家波斯纳1961年在国际贸易和技术变化一文中首次提出。技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释

19、国际贸易的发生和发展。,技术差距理论的主要内容,技术差距的概念 产生于发达国家的新技术要经过一段时间才向其他国家传播，就产生了技术差距。两种形式：一是技术进步提高劳动生产率；（此时，技术差距表现为比较优势的差距）另一种是技术进步创造出了新产品。（此时，技术差距表现为创新国在一段时间内垄断出口，这个时间段称为“模仿差距”。）,主要观点 先进国家利用对新产品的技术控制，保持领先地位，在国际贸易中获得比较利益。随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口。技术差距存在的原因 关税及运输费用；进口国的收入水平；市场规模等,技术差距贸易模

20、式,代表人物胡弗鲍尔依据技术差距理论，提出技术差距贸易模式。（见图2-3）,“反应差距”:从创新国生产到模仿国开始模仿生产所需要的时间）“掌握差距”（从开始生产到达到创新国同一水平所需的时间）组成。需求差距：一种新产品从出现到被外国消费者接受的这段时间的间隔,T0 T1为需求滞后阶段，B国对A国的新产品没有需求。从T1开始，B国开始模仿A国的消费对新产品有了需求，并随着时间的推移，A国的出口量、B国的进口量不断扩大。由于新技术通过各国途径扩散到B国，达到T2，B国掌握新技术开始模仿生产新产品，反应差距阶段结束，掌握差距阶段开始。此时，A国的出口达到最大。过了T2，B国生产规模扩大，A国出口量下

21、降到达 T3，B国生产规模进一步扩大，新产品成本下降，开始出口。至此，技术差距消失，掌握差距和模仿差距阶段结束。可见，A、B两国贸易发生于T1 T3,3.5 战后国际贸易理论（4）-产品生命周期说,美国学者弗农和威尔士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。,产品生命周期理论,理论前提1、国家之间的信息传递是有限制的2、生产函数是变化的，有规模经济3、产品在其生命周期各阶段的要素密集度 不同4、不

22、同收入水平的国家需求和消费结构是 不同的,产品生命周期阶段论1、新产品导入期：一般是最发达的工业国；新产品初入市场，其需求价格弹性较低，收入弹性高，所以只有少数工业国进口。此时产品表现为知识技术密集型产品.2、产品成长期此时，产品的知识和技术投入减少，资本投入增加，即转变为资本密集型产品。此时，厂商开始寻求国外市场，同时寻找国外生产基地。3、产品标准化时期此时，非熟练劳动投入大幅度增加。产品由技术竞争转为价格竞争,图2-4,产品生命周期及其各阶段特点,产品生命周期理论例子,t0-t1：产品导入期；t1-t2：产品成长期；t2-t3：成长替代期，美国出口逐渐被欧洲替代；t3-t4：产品成熟期，美

23、国进口，发展中国家开始生产，产品标准化；t4-t5成熟期的饱和期，发展中国家出口为主。,1.美国创新产品，垄断生产技术。随着生产规模扩大，新产品销往欧洲2.欧洲市场扩大至形成规模经济时，当地开始生产。美国与欧洲的技术差距消失，欧洲以自行生产替代进口。此时，美国开始FDI，同时向发展中国家出口3.自t2开始，发展中国家市场形成。欧洲企业生产规模扩大，成本下降，美国的技术优势丧失，出口减少。自t3开始，欧洲由进口国转为出口国，发展中国家开始生产4.欧洲厂商获得向美国出口该产品的竞争力，美国成为净进口国。自t4，发展中国家大规模生产。此时，技术无优势，产品表现为价格竞争，发展中国家比较优势体现。5.

24、发达国家的竞争优势被发展中国家所代替，成为净出口国。,例如：,收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额，,美国收音机研制开发了半导体收音机，并在几年内成功地

25、与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞争，后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优势挤占美国市场份额，美国厂商又研制开发小型半导体技术，使美国又获得技术优势，但是这个技术最终再次为日本学去，日本再次控制收音机的世界市场。现在，日本成为这一领域的创新者，用最新的技术生产收音机，用比较过时技术生产的收音机已转移到亚洲其他工资较低的国家，但工厂常常由日本厂商所拥有。摘自国际贸易教程尹翔硕,理论评价1、揭示了生产要素密集型的动态变化导入期(知识、技术密集型）-成长期（资本密集型）-成熟期（劳动密集型）2、指出了贸易国比较利益的动态转移新产品阶段（比较优势在发达国家）-成熟阶段（发展中国家占有比较优势）3

26、、分析了进口需求的动态变化以美国、德国和日本的不同品种耐用消费品为例。,3.5 战后国际贸易理论（5）-产业内贸易理论,产业内贸易（Intra-industry trade）的含义指一国对同一类产品既有出口又有进口，贸易双方交易的是同一种（消费上可以相互替代的）产品。产业内贸易的特点（与产业间贸易的不同）1、贸易的对象是同类产品2、同类产品的流向具有双向性3、贸易的产品具有多样化（资本密集型；劳动密集型等）4、贸易的产品在消费上具有替代性，在生产上具有生产要素投入的类似性,产业内贸易的理论解释,1需求偏好相似（或重叠）2异质性理论 3规模经济,1、需求偏好相似理论 瑞典.1961.林德尔.贸易

27、的转变要素禀赋理论主要解释了发达国家与发展中国家间贸易的产生；该理论则主要解释发达国家之间的贸易产生问题。林德尔认为：1）产品的出口建立在国内需求的基础之上国内需求是产品发明和创新的动力；国内需求增大=规模经济=成本降低=出口竞争力增强2）对商品的需求偏好和需求类型与收入水平有高度相关性。如：发达国家收入较高，需求的是高档次商品，而发展中国家的收入较低，需求的是低档次商品，偏好的差距使发达国家与发展中国家的贸易量变小，而发达国家间的贸易量加大。,2、产品异质性理论格鲁贝尔、劳埃德、兰卡斯特等从产品自身存在的差异来解释产业内部贸易现象。产品异质性指同类产品存在的实物形态上的差异。如款式、包装、品

28、牌、商标等方面的差异。异质产品的产业内部贸易分为两种：1）水平差异产品的产业内贸易。即异质最终产品的国际交换。这种贸易反映了买者对产品多样性的偏好。2）垂直差异产品的产业内贸易。即同类产品在产品档次上的差异。反映产品在质量上的差别，消费者对此类产品的需求受收入高低的约束。,3、规模经济理论规模经济促进了各国在各产业内部发展专业化生产，使建立在产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展。规模经济和产品差异化之间的相互作用是导致产业内贸易的基础性原因 规模经济某种产品由少数生产者生产 产品差异促进企业走向专业化大型化,3.5 战后国际贸易理论（）-国家竞争优势理论(The Competitiv

29、e Advantage of Nations),由哈佛商学院的米歇尔.波特（Michael Porter)提出。竞争战略竞争优势国家竞争优势也被称为波特的钻石理论。（Porters Diamond)主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位。,1、微观竞争机制国家竞争优势的基础是其企业内部的活力2、中观竞争机制由企业转向产业、区域等范畴3、宏观竞争机制国家竞争优势并非个别企业、产业竞争优势的加总,波特的钻石理论（）,要素条件,需求条件,企业战略、企业组织,相关产业和辅助产业,钻石体系,生产要素：是指一个国家将基本条件(如天然资源、教育、基础建设)转换成特殊优势的能力。如高度的专业技巧与应用

30、科技。例如，荷兰的花卉业很发达，它并不是因为位居热带而有了首屈一指的花卉业，而是因为它在花卉的培育、包装及运送上具有高度专精的研究机构。需求状况：是指本国市场对该项产业所提供或服务的需求数量和成熟度。例如，日本家庭因为地狭人稠，所以，日本的家电都朝小型、可携带的方向发展。正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者，这使得日本拥有全球最精致、最高价值的家电产业。,钻石体系,企业的战略、结构和竞争对手：这是最后一个影响竞争优势的因素。企业的组织方式、管理方式、竞争方式都取决于所在地的环境与历史。若是一个企业所在地鼓励创新，有政策与规则刺激企业往训练技术、提升能力与固定资产投资的方向去努力，企业就会

31、有竞争力。另外，当地若有很强的竞争对手，也会刺激企业不断地提升与改进。相关产业和支持产业表现：一个产业想要登峰造极，就必须有世界一流的供货商，并且从相关产业的企业竞争中获益，这些制造商及供货商形成了一个能促进创新的产业“族群”。例如，意大利具有领导世界的金银首饰业，就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60%的市场，而且意大利回收有价金属的机械也领先全球。,钻石体系是一个动态的体系，它内部的每个因素都会相互影响到其它因素的表现，同时，政府政策、文化因素与领导魅力等都会对各项因素产生很大的影响，如果掌握这些影响因素，将能重塑国家的竞争优势。,要素条件：基本因素和推进因素相关和支撑产业：

32、主要指作为生产原料和中间品供应者的国内企业需求条件：本国市场的需求企业战略、企业组织与竞争：本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激,波特的钻石理论（）,企业战略、企业组织,要素条件,需求条件,相关产业和辅助产业,政府,机遇,机遇：对于竞争优势的影响也是重要的，但不是决定性的。政府：政府在国家竞争优势中的真正作用在于影响四个基本因素。如：政府可以通过补贴、教育投资和资金市场等政策影响到生产要素政府通过政府采购影响国内市场的需求状况,国家竞争优势的发展阶段,要素驱动阶段：优势主要取决于一国的要素禀赋优势。劳动密集型产业和资源密集型产业投资驱动阶段：优势来源于资本要素。资本密集型产业。政府政策的作用较重要创新驱动阶段：优势来源于创新。技术密集型产业财富驱动阶段：依靠过去长期积累的物质财富。,国际贸易理论体系简图,作业,绝对成本理论与比较成本理论的区别是什么?资源禀赋理论的主要内容是什么?如何评价?谈谈你对里昂剔夫之谜的理解。,