QC080000内部审核检查表.docx

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1、被审核部门：最高管理层（总经理/管代）内审员陪审员审核地点：总经理办公室审核时间条款审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定4. 1理解组织 及其环境请问是否识别、评审了本公司的内、外部因素？ 对于公司有影响的环境因素是否有制定控制措施 并有效实施？组织环境分析及控制程序及组织内外部环境分析识别表（HSF）IO内部环境：顾客要求、产品类型和 范围以及生产过程和管理相关的 因素等。外部环境：来自于国际、国内、地 区或当地的各种环境法规、法律、 市场的因素等。4. 2理解相关 方需求及期望请问是否识别、评审了本公司有哪些相关方？这 些相关方的需求和期望有哪些？对于公司有影响 的相关方诉求是否有控

2、制措施并有效实施？HSPM手册中4. 2章节及相关方 及其要求评估表SFO有害物质管理手册4. 3 确定 HSPM 体系范困1 .公司是否确定了 HSPM体系的范围？2 .是否对这些信息形成了成文信息？有害物质管理手册O有害物质管理手册4.4HSPM体系及 其过程L公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改 进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和 管理？过程输入输出及关系清单O有害物质管理手册3 .对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现， 其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4 .是否有影响HSF产品符合性相关的外包过程？ 如有是否明确规定了控制要求？过程输入输出及关

3、系清单： 供方管制程序；O有害物质管理手册5.1领导作业 和承诺1 .是否将HSF管理体系纳入到管理评审活动？2 .公司HSF方针、目标是否形成文件，山最高管 理者批准颁发？有害物质管理手册；HSF方针经 总经理签发O有害物质管理手册3 .最高管理者是否确保提供建立、实施、保持、 改进HSPM体系所需资源？有否实例佐证？（如 人、机、环等）4 .是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS 管理要求的重要性？有害物质测试仪器： 委外测试报告：O有害物质管理手册；HSF制程管制与检验管理程序：5.是否有制定HSPM体系组织架构图？ HSPM管理 者代表责任、权限、作用明确且符合客户要求， 是如何实现

4、自己的职责和权限的？（询问总经理）组织架构见管埋手册附件：管理 代表任命书见手册第4页的0.3 章节O有害物质管理手册、管理代表任 命、部门岗位职责说明书： 品质及HSF目标和达成统计表；5. 2 HSF方针HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是 否包含持续改进HSPM体系的承诺？HSF方针及目标是否有向全员倡导?是否满足客 户要求？且HSF方针和目标是否有确定以降低有 害物质的使用？（现场交谈,并查看相关倡导记 录）全体员工是否能充分、正确理解方针内容，并能 以本职工作来与方针保持一致。公司建立QC080000体系，并执行最新2017版要求；HSF方针：守法诚信，绿色环保:关爱身心，

5、安全温馨；方针已分发给每位员工，并公告张贴；查刘XX、王XX两位员工能正确叙述方针内容：管理部安排新进员工及在职员工 的培训课程包含了 HSF方针和有 害物质管理要求，并有各部门早O有害物质管理手册、查阅、通知/ 公告、会议记录等会宣导；请问管理者代表，您通过何种方式向公司总经理 汇报HSPM体系的运行情况？（询问管代）体系运行的绩效、客户满意程序 的反馈、目标的统计、内审的结 果、月报等向总经理汇报O6. 1应对风险 和机遇的措施请问管代您是否有为公司HSPM体系运行、公司过 程管理进行了风险和机遇的识别和分析，并制定 相适应的控制措施以有效降低风险影响？这些措 施实施的有无进行有效性评价？

6、建立了风险和机遇的应对控制 程序及风险识别评价表O风险和机遇的应对控制程序； 风险识别评价表；6.2 IISF 目标在公司各职能部门是否有建立各自的HSF目标？ 目标是否可测量，如数据统计？目标是否能相关 协调、相互保证？目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和 使用的HS的时间表？20XX年目标达成情况统计表 相关目标可测量，并做了分部门O有害物质管理手册各部门员工是否都理解HSF目标的内容及在工作 中实施相应要求？抽查均知悉O及其买瓶的束 划各部门为目标能够实现，计划按何种方案进行实 施，方案是否包括由职责、资源、详细步骤、时 间、及评价目标结果的达成效果？ 目标成效如何进行评比、检讨和

7、改进？ 是否进行了方案更新？制定了目标管理方案表，并进行 了定期评审O请问总经理您通过何种方式了解HSF目标的达成 情况？（现场交谈，目标的考核结果）审核HSF目标统计报表O6.3变更的策 划公司HSPM体系在变更时，是否考虑变更的目的， 以及可能影响产品和服务对适用法律法规和顾客 要求？以及HSF符合性的任何潜在风险？如是否 发生过高层管理人员变更、生产加工地变更、重 要供方变更、生产工艺（参数）变更等，在变更 前是否有变更评审记录，并变更经最高管理者批 准？变更是否列入管理评审会议进行检讨？暂无变更O有害物质管理手册7. 3意识总经理及管代是否知晓违反IISF客户要求及法律 法规要求的后果

8、？知悉O有害物质管理手册7.4沟通请问总经理、管代，您主持及参加哪些关于HSPM 体系相关的会议、宣导或研讨？您的下属通何种沟通方式向您汇报HSF相关的信 息？主管会议进行宣导O有害物质管理手册9.2内部审核内部审核是否编制了计划及被批准并按计划的时 间进行？（询问管代，并查看相关记录）20XX年3月20日与质量管理体 系同时实施了内审O年度HSPM内审计划表、内审实施 计划、HSPM内审检查表请问发现的不符合是否开具了不符合报告，并判 定了性质？（询问管理代表并查看相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问责任部门是否对不符合项进行了原因分析， 制定的纠正措施是否适当？（询问管理代表并查看

9、 相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问是否对纠正措施进行了跟踪检查并验证其有 效性？（查看以往审核的相关记录）（询问审核 代表）内审总结报告O以往内审相关记录请问内审记录是否符合要求并保存完整？（询问 管理代表并查看相关记录）内审总结报告O以往内审相关记录请问HSPM内部审核员是否经过审核知识培训？ 分组是否考虑了审核独立性要求？（询问管理代 表）查内审员清单共6名有资质内审 员；查看审核计划，审核员分组 未涉及自己所在部门工作；O内部审核程序、以往内审相关记录 及培训记录9. 3管理评审管理评审是否依计划召开且评审内容是否有对 HSF体系的相关活动、有害物质的识别与管控.不符合事项与

10、矫正措施的实施状况进行检讨？按程序规定管理评审每年一次， 定期召开，有包含HSF管制的评 审内容，20XX年4月27日有实 施评审.O有害物质管理手册、管理评审程序10改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类 不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有发 生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性今年第一次审核，上年度无不符 合项。O内部审核程序备注：O合格： 次要缺点；X主要缺点：NA与本部门无关;被审核部门：销售部内审员陪审员审核地点：销售办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准以及

11、级管控物 质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要 求？抽查业务张XX、王XX、徐XX均 知晓公司管制的4项重金属、4 项阻燃剂和卤素的标准内容：O有害物质过程管理手册、有害物质 标准7. 5文件化信 息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经批准并 发行，修订时是否有依相关规定执行？是否为最 新版本？（查看文件）抽查业务部的体系文件有有害 物质过程管理手册、有害物 质管理技术标准、记录管制 程序等均与文管中心分发记录 的版本一致O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在5年以上， 技术类重要资料是否保存10年以上，且记录是否 完整？（现场交谈，查看记录）查记录管制程序中有规

12、定HSF技 术类资料保存至产品不再交易后 10年，其它HSF相关记录保存5 年以上。O记录管制程序、相关记录7. 3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、 实施HSF目标的贡献？通过抽查询问员工均知悉。O记录管制程序、相关记录7.4沟通业务是否有建立与客户沟通HSF相关要求的窗 口？业务部门是否有沟通方式方法向公司内各相关部 门传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可查 看？与客户签定的相关协议，客户发 送相关有害物质标准，并通过公 司有害物质标准的修定，进行传 递，订单评审表里也需要评审相 关内容。OHSF沟通及资讯传递控制程序8. 2.

13、 2产品和 版务的HSF要 求确定客户对公司产品的HSF要求有哪些？发生客户投诉，是否按规定的时效进行沟通、处 理、解决问题？并及时回复给客户？由业务员负责收集客户HSF要 求，如文件规范、图纸，转交文 管处理和回复客户。O合约审查程序、客户服务管理程序8. 2. 3产品和 服务HSF要求 的评审客户对公司产品的HSF要求在接收后，是否有进 行了评审？评审方式是否有效？评审的结果及评审引发的措施是否形成了记录？由业务员负责收集客户HSF要 求，如文件规范、图纸，转交文 管处理和回复客户。OHSE沟通及资讯传递控制程序8. 2.4产品和 服务HSF要求 的更改当客户有提出产品HSF要求更改时，公

14、司是否对 这些要求进行确认、评审和沟通？订单评审表O订单评审管理程序10. 2不合格 及纠正措施当有害物质测试结果不符合顾客要求时是否依客 户要求报告客户？（现场交谈，查看相关记录）有不合格时报告客户O有害物质过程管理手册、合约审查 程序、客户服务管理程序、不合格 品管制程序9. 1监视、测 量、分析和评 价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进 行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？2019年目标统计表O测量分析管理程序10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类 不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有

15、发 生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性？无不符合项/体系内部审核程序备注：O合格： 次要缺点；X主要缺点；NA与本部门无关;被审核部门：综合管理部内审员陪审员审核地点：管理部办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准一级管控物质、 HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？ 通过何种方式使员工学习和获得相关内容？通过问讯，各成员均知悉O有害物质过程管理手册7.5文件化信 息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经批准并 发行，修订时是否有依相关规定执行？是否为最 新版本？（查看文件）本部门文件

16、经过审批并发行O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在5年以上， 技术类重要资料是否保存10年以上，且记录是否 完整？（现场交谈，查看记录）查20XX年培训计划、有害物质标 准培训记录O记录管制程序、相关记录7.1资源公司HSPM体系有效运行所需的人力资源、厂房、 加工设备、工作运行环境等这些固定的资产和服 务配套资源，本部门是如何进行管理和识别的？本部门资源充分适宜O有害物质过程管理手册7. 1.2人员为保证HSPM体系有效实施，各部门人员配备所需 人员是否充足？是否有人员名册或档案？人员配置合理O教育训练控制程序7. L 3基础设 施基础设施管理是否有台帐？是否有维护保养计划

17、 及实施维护保养记录？确保能够满足运营需求？查基础设施管理台账、维修保养 计划、维护保养记录等。O有害物质过程管理手册7. 1. 4过程运环境是否有进行5S管理活动？是否有关注员工有关的社会因素、心理因素？办公明亮，员工精神状态好。O有害物质过程管理手册7. 1. 6组织知识公司是否有确定整理出必要的关于HSF产品符合 性方面的知识？这些知识是否在所需的范围、人员处使用，知识 是否有人员负责整理、分享、传达、更新？组织知识清单O有害物质过程管理手册7. 2能务是否有制定HSF的教育训练培训计划？并依照要 求对相关人员执行培训？通过何种方式评价培训 有效性？培训效果如何？20XX年培训计划，有害

18、物质标准 培训记录O有害物质过程管理手册： 教育训练控制程序是否确认从事HSF工作人员都具有相应的能力？ 且有无经过相关培训，并按期限保存有相关培训 记录？（查看培训记录）有害物质测试仪器人员有三人， 都有资格证：O人力资源管理程序HSF教育训练的培训资料（如：QC080000知识教 材、第三方测试如何检查教材等）是否满足现运 行状况？QC080000标准培训教材O教育训练控制程序是否有制定岗位任职要求，及重点岗位人员任职 要求用以来比对确定人员的能力？研发部职责说明书，品质部职责说明书O教育训练控制程序7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良

19、好运行、 实施HSF目标的贡献？部门人员均知悉不符合有害物质 的风险。O教育训练控制程序7. 4沟通业务是否有建立与内、外部沟通HSF相关要求的 窗口？本部门是否有沟通方式方法向公司内各相关部门 传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可查 看？公司对入职人员传递有害物质体 系相关基础知识。O沟通和资讯传递控制程序9. 1监视、测 量、分析和评 价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进 行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？有害物质培训达成率目标均已经 达成。O有害物质识别和管理程序10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否

20、有同类 不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有发 生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性？暂无O有害物质识别和管理程序备注：O合格； 次要缺点：X主要缺点：NA与本部门无关:被审核部门： 研发部内审员陪审员审核地点：办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准一级管控物质、 HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？ 通过何种方式使人员学习和获得相关内容？通过问讯，各成员均知悉。O有害物质过程管理手册、有害物质 管理技术标准。7. 5文件化信 息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经

21、批准并 发行.修订时是否有依相关规定执行？是否为最 新版本？（查看文件）本部门文件经过审批并发行O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在5年以上， 技术类重要资料是否保存10年以上，且记录是否 完整？（现场交谈，查看记录）查模组相关项目申请成立样件试 作全套资料O记录管制程序、相关记录7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、 实施HSF目标的贡献？部门人员均知悉有害物质不符合 的严重性，和研发的风险控制。O教育训练控制程序7.4沟通是否有建立与内、外部沟通HSF相关要求的窗 口？本部门是否有沟通方式方法向公司内各相关 部门

22、传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可 查看？与客户的沟通内容有哪些？研发向公司内部开出BOM并在图 纸中标注环保物料要求，将要求 传递到采购及各部门。O教育训练控制程序8. 3产品和服 务的设计开发是否在产品接收客户需求前进行了先期产品实现 评估和策划？并考虑了客户HSF要求及相关法规 要求？在策划产品工艺和加工过程时，是否有评 估过程中HS的混入的风险？查模组相关项目申请成立样件试 作全套资料。O产品设计开发控制程序8. 5生产和服 务提供是否在新品物料投入使用前确认及认可材料HSF 特性、标示，使用化学品的工站是否有MSDS（化 学类材料）等数据（完整性，正确性，及时性）？查物料电子料

23、有物料承认书，并 确认相关环保要求，O产品设计开发控制程序样品阶段所使用的物料是否均经测试、判定符合HSF要求，有HSF标识，并能清楚识别？样品物料供应商提供相关ICP检 测报告，并有RoHS标识.O产品设计开发控制程序是否有制定有害物质变更管理规定？当发生可能 影响产品环境质量变更及发生不会影响产品环境 质量变更时,是否向客户送样承认？记录是否保 存？有害物质过程管理手册有明确变 更的评审要求。并建立工程变更 管理标准、工程变更单O有害物质过程管理手册、HSF变更管理程序变更验证与申请数据是否按程序及客户要求执行 ?（如变更申请书、不使用禁用物质证明书、成 分表，第三方测试报告等）查工程变更

24、单近1年内与HSF相 关的变更。OHSF变更管理程序8.7不合格输 出和控制在样品阶段发生有害物质异常是否依相关流程处 理？（查看相关文件及记录）按HSF不合格品控制程序处理， 实际近1年未发生HS污染、不合 格异常。OHSF不合格品控制程序9.1监视、测 量、分析和评 价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进 行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监 视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？物料承认HSF异常次数目标在本 年度均已达标O有害物质识别和管理程序10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类 不符合发生？上一年度客户审核、内部重大品质事故是否有发

25、生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性？无不符合/有害物质识别和管理程序备注：O合格： 次要缺点；X主要缺点；NA与本部门无关;被审核部门：采购部内审员陪审员审核地点：采购办公室审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准一级管控物质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？抽查采购部员工均知晓公司管制 的4项重金属、2项阻燃剂和卤 素的标准内容。O有害物质过程管理手册、有害物质 管理技术标准7. 5文件化信 息吉青冏你部Fj所使用的HSPM文件是否有批准并 装行.修打畤是否有依相阚规定孰行？是否卷最

26、 新版本？（查看文件）本部门文件经过审批并发行O文件和记录控制程序任何有追溯性的HSF言己是否保存在510年以 上，技术类重要资料是否保存io年以上，且 是否完整？（现埸交查看查记录管制程序中有规定HSF技 术类资料保存至产品不再交易后 10年,其它HSF相关记录保存5 年以上。O记录管制程序、相关记录7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、 实施HSF目标的贡献？部门人员均知悉有害物质不符合 的严重性，和研发的风险控制O有害物质过程管理手册、7.4沟通业务是否有建立与内、外部沟通HSF相关要求的 窗口？本部门是否有沟通方式方法向公司内

27、各相关部门 传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可查 看？采购部向供应商传递公司有害物 质相关标准及要求，OHSF采购管理程序8. 4外部提供 的过程、产 品和服务的控 制8. 4. 1总则新供货商的选定标准是否明确？对供货商HSPM 系统的评价标准是否全面？按程序规定新供应商需填：供方 有害物质管理体系审核表、材料 风险评审表等。OHSF供应商管理程序新供货商及新原材料的评选是否依据评选标准， 并符合本公司有害物质管理技术标准，以及给公 司主管确认后正式纳入运用系统。合格HSF供方 名单是否有分发给技术、品管部门？抽查合格供方名单中的供方有供 方有害物质管理体系审核表、材 料风险评审表、符

28、合HSF保证书。OHSF供应商管理程序对供货商进行有害物质管控审核与辅导是否有制 定计划?是否切实执行审核并保存相关记录？ 20XX年年度供方审核计划， 13月份完成审核，审核合格OHSF供应商管理程序对厂商进行HSPM审核时是否有相关部门参与？供方审核由采购和品管共同实施OHSF供应商管理程序供方是否有对HSPM审核的缺失点及时回复，且回 复数据是否有提供齐全？20XX年度经审核的厂商缺失均已 改OHSF供应商管理程序是否依据评价结果对供货商进行必要的纠正与取 消？供应商管理程序中有规定未达60 分为取消供方资格，实际暂无此 分值供方.OHSF供应商管理程序供应商变更时，是否能重新确认对物料

29、的HSF的 符合性？暂无OHSF供应商管理程序8. 4. 3提供外部供方的信息是否依最新版的有害物质管理技术标准采购 料件？给供方的HSF信息是否包含此标准？是否有在采 购单内容中注明公司的HSF要求？（现场询问及采购有将此标准分发给所有供方 并签符合HSF保证书。OHSF采购管理程序查看记录）8. 5.2标示和可追溯物料（原材、辅材、成品）HSF标示是否依相关 规定作业？（查看仓库物料标示、）查仓库存放的合格原料：有ROHS 标示卡.O产品鉴别与追溯程序仓储对环境管理物质异常品是否有进行明显的标 识、区分、隔离等措施？查仓库有规划HSF不合格品区OHSF不合格品控制程序、HSF不合 格品区8

30、.5.4防护超储存期限物料在出库前是否有申请进行有害物 质确认？（现场交谈、查看）按超期物料进行申请检验，并有 重检章.O有害物质过程管理手册HSF不良区域是否有定义并与其它区域做区隔？ 是否有划分HSF不良品的区域？查仓库有规划HSF不合格品区OHSF不合格品控制程序、HSF不合 格品区仓库对IIS和HSF的原材料,成品是如何管控的， 以防止混料、污染？（现场交谈）公司所有物料均为HSFO有害物质过程管理手册、成品的包装标识是否有记录批号或工单号等唯一 识别码，以利追溯？（查看文件规定及现场查看物料标识）查有贴RoIIS标示：O仓储管理程序、产品鉴别与追溯程 序8.7不合格输 出的控制是否建

31、立有害物质的异常处理流程？且如发生异 常是否依此流程处理？（包括供货商端发现异常 、进料检验异常、制程异常、出货成品测试异常 、客户端反馈异常等）。（查看相关文件及记录）有供方进料不合格处理流程、出 货不合格处理流程、制程不合格 处理流程、客退不合格处理流程OHSF不合格品控制程序9.1监视、测 量、分析和评 价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进 行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监 视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？供应商第三方检验报告达成率， 目标均达成。O有害物质过程管理手册、10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类 不符合发生？上一年

32、度客户审核、内部重大品质事故是否有发 生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性？暂无O有害物质过程管理手册、备注：O合格： 次要缺点； X主要缺点；NA与本部门无关;被审核部门：生产部内审员陪审员审核地点：车间审核时间序号审核要项及方法审核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司HSF管理标准一级管控物质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？通过问讯，各成员均知悉O有害物质过程管理手册、有害物质 管理技术标准7. 5文件化信 息请问你部门所使用的HSPM文件是否有经批准并 发行.修订时是否有依相关规定执行？是否为最 新版本？（查看文件）本

33、部门文件经过审批并发行OHSF文件和记录控制程序任何有追溯性的IISF记录是否保存在5-10年以 上，技术类重要资料是否保存10年以上，且记录 是否完整？（现场交谈，查看记录）查文件记录有按要求进行保存OHSF记录管制程序、相关记录7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、 实施HSF目标的贡献？部门人员均知悉有害物质不符合 的严重性，和生产过程的风险控 制O有害物质过程管理手册、7. 4沟通是否有建立与内、外部沟通HSF相关要求的窗 11?本部门是否有沟通方式方法向公司内各相关 部门传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可 查看？本部门

34、通过早会对本部门人员进 行有害物质沟通，对各部门进行 邮件电话进行沟通。O有害物质过程管理手册、8. 5. 2标不和可追溯8.5.4防护时有害物质异常品是否有进行明显的标识、区分 、隔离等措施？生产现场有一箱摄像头无ROHS 标签HSE标识与可追溯性程序HSF制程中的设备、工具及夹治具是否有保养清 洁，以防止污染？（现场查看）3月份均有按时完成保养，设备 表面清洁干净。OIISF标识与可追溯性程序HSF不良区域是否有定义并与其它区域做区隔？ 是否有划分HSF不良品的区域？有划分HSF不合格品区，近1年 无HSF不合格品产生OHSF标识与可追溯性程序7. 1资源是否制定出设备一览表并可查看出其H

35、SF状态？有建立机器设备览表共记 录33台设备、机器设备履历表OHSE制程控制与检验控制程序对生产设备、机器、测试设备和器具（包括环境管 理物质测试仪器）是否进行日常的检查？查：有按时完成SMT贴片机2月 保养记录表。OHSF制程控制与检验控制程序8. 5. 1生产和 服务提供的控 制生产单位使用辅料时是否有做相关记录以便追 溯？（现场询问，查看记录）领用酒精均有领用记录OHSF标识与可追溯性程序查产线是否专料专用？是否有不同批号混用现象?产线多余材料是否有做退库处理？（现场查看）现场所有物料有环保标签进行识 别，并有物料名称编号进行区分OHSE标识与可追溯性程序8.7不合格输 出的控制是否建

36、立有害物质的异常处理流程？且如发生异 常是否依此流程处理？（包括供货商端发现异常 、进料检验异常、制程异常、出货成品测试异常 、客户端反馈异常等）。（查看相关文件及记录）有供方进料不合格处理流程、出 货不合格处理流程、制程不合格 处理流程、客退不合格处理流程 等OHSF不合格品控制程序9.1监视、测 量、分析和评 价本部门HSF目标是否有进行分析统计，是否有进 行PDCA改进分析？HSF有关的部门运作进度和结果是否有进行监 视、分析？是否有总结汇报给高层管理者？查生产部的HSF目标均已经达成O有害物质过程管理手册、10.改进上次内审本部门缺失是否有效改善？是否有同类 不符合发生？上一年度客户审

37、核、内部重大品质事故是否有发 生，是否有不符合报告，请再次验证措施的有效 性？暂无O有害物质过程管理手册、备注：O合格： 次要缺点；X主要缺点；NA与本部门无关;IECQ QC080000 内郭审核检查表被审核部门：品质部内审员陪审员审核地点：品质办公室、车间审核时间序号稽核要项及方法稽核结果主要参考文件描述判定5. 2 HSF方针6.2 HSF目标全员是否熟知公司IISF管理标准一级管控物质、HSF方针、HSF目标内容并深入理解其内容要求？抽查品质检查员均知晓公司管制 的4项重金属、2项阻燃剂和卤 素的标准内容O有害物质过程管理手册、有害物质 管理技术标准7.5文件化信 息请问你部门所使用的

38、HSPM文件是否有经批准并 发行，修订时是否有依相关规定执行？是否为最 新版本？（查看文件）抽查品质部的体系文件有有害 物质过程管理手册、有害物 质管理技术标准、HSF记录 管制程序等均与文管中心分发 记录的版本一致。OHSF文件控制程序、HSF记录管制 程序任何有追溯性的HSF记录是否保存在510年以 上，技术类重要资料是否保存10年以上，且记录 是否完整？（现场交谈，查看记录）查记录管制程序中有规定HSF技 术类资料保存至产品不再交易后 10年，其它HSF相关记录保存5 年以上。OHSF记录管制程序、相关记录所收集的客户HSF要求等文件是否有进行标示及 管控？且作废是否依要求进行标识及控制

39、？外来文件一览表有收集客户HSF 规范及RoHS相关法规OHSF文件控制程序、HSF记录管制 程序7. 1. 5监视和 测量资源公司是否根据HSF管制要求配置相应的监视和测 量资源？监视和测量设备的能力否满足规定要 求？HSF监视和测量设备是否有专人负责管理、保养 维护？设备操作规范是否有文件化规定？并经主管批准 发生使用？设备操作人员是否合格上岗？是否在职培训及在 职考核？有三名测量人员有上岗证O有害物质过程管理手册HSF特性的测量设备是否有按照国际或国家测量 标准进行校准或验证。是否有校准合格标识？ 是否有发生校准不合格？设备有偏差进对检验的结果如何进行溯源和处 置？环保测试仪已进行了校准

40、，并在 有效期限内。O有害物质过程管理手册7.3意识各部门相关工作人员是否知晓将HS引入过程或 产品的风险和后果？自身工作对HSF良好运行、 实施HSF目标的贡献？本部门人员均知有害物质不符合 时的风险O有害物质过程管理手册7. 4沟通是否有建立与内、外部沟通HSF相关要求的窗 ?本部门是否有沟通方式方法向公司内各相关部门 传达接收到的HSF信息？是否有沟通记录可查 看？向各部门传递有害物质体系知识 及相关外部法规、标准。O有害物质过程管理手册8. 4. 2供方的 控制程度是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表、 第三方测试报告、MSDS（化学类材料）等资料数据 的完整性，正确性，及时性？H

41、SF产品物料清单中有对供方提 供的报告有效期、MSDS等进行符 合性判定。O有害物质过程管理手册确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工 作？查：审核供方HSF资料的人员有 经QC080000相关知识培训合格， 为合格内审员。O有害物质过程管理手册对采购的零部件、原材料是否有制定HSF相关检 验方法？进料检验核对第三方测试报告的 有效性。O有害物质过程管理手册HSF材料的承认书内容是否完整（需包括第三方 测试报告、材质证明宣告书、产品成分分析表、 MSDS等相关IISF资料）？查HSF产品物料清单，均符合承 认书规定要求。O有害物质过程管理手册若我司使用的第三方测试报告超期限是如何做管 制（

42、是否要求供方限期提供？如未提供是否禁用 或做相应的处理？）（现场交谈，查看第三方测试 报告）查HSF产品物料清单，均符合， 如报告过期，见不合格品管制程 序处理。OHSF不合格品控制程序8. 5. 1生产和 服务提供的控 制申请有害物质的委外测试是否依相应规定执行， 并保存相关记录？按送第三方检测管制程序执 行,见送测计划、委托单，测试 RoHS 6项合格OHSF制程管制和检验控制程序HSF制程所使用辅料是否有经过有害物质测试？ 测试记录是否完整？（现场查看）查HSF产品物料清单，均符合规 定要求。OIISF制程管制和检验控制程序对生产设备、机器、测试设备和器具（包括有害物 质测试仪器如XRF

43、）是否进行日常的检查？高温高湿老化测试机、环保测试 机均有按时进行保养。OHSF制程管制和检验控制程序6. 2能力与HSF管制作业有关人员（如进料检验人员、HSPM 体系维护人员）是否有经过相关教育训练？（查看 教育训练记录）查品管员均有HSF第三方测试报 告的辨识培训记录HSF制程管制和检验控制程序8. 5. 2标示和可追溯进料检验时是否有对物料IISF标识做确认？由品管和仓管完成物料的HSF标 签贴附:在来料检验报告中对HSF 进行确认。OIISF制程管制和检验控制程序8. 5. 2标示和 可追溯HSF制程中的品管部的设备、工具及夹治具是否 有做HSF标示？与HS设备有无分开保管，以防止

44、污染？（现场查看）公司生产工艺全过程均为HSFoO监视和测量设备控制程序8. 6产品和服 务放行出货时是否根据客户要求提供相关HSF资料及检 验产品的HSF标识，并依客户HSF要求更新相关 检验规范？产品有依客户要求贴RoHS标示； 出货附“检验报告”。OHSF制程管制和检验控制程序成品出货时是否有核对产品最小包装单位及外箱 上所贴HSF标识？（现场查看）每个最小包装有贴RoHS标示OHSF制程管制和检验控制程序8.7不合格输 出的控制当有害物质测试不合格时是否发出通知，并报告 管理代表，或依客户要求报告给客户？（现场交 谈，查看相关记录）公司近2年未有有害物质不合格 事件发生。相关规定见不合格管 制程序。O不合格品控制程序对HSF异常品是否有进行明显的标识、区分、隔 离等措施？仓库有规划“HSF不合格品区” 存放区域。O不合格品控制程序如工厂或客户投诉发生有害物质异常，是否有进 行恰当的处理，采取了措施？对策的内容是否向 类似产品横向展开？（查看质量异常追踪单、会议 记录等明确了对类似品的处理）公司近一年未有发生