公共经济学中地质.ppt

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1、公共经济学,主讲：田家华 中国地质大学（武汉）政法学院,第一章 导论,第一节 公共经济学的定义第二节 公共经济学的发展第三节 公共经济学的地位,第一节 公共经济学的定义,一、公共经济学的定义公共经济学是研究公共部门经济行为的学科，所以公共经济学应该称为公共部门经济学。公共部门主体是政府。因此有时人们把公共经济学也称为政府经济学。西方经济学把所有经济主体分为公共部门(Public Sector)和私人部门(Private Sector)两大类。公共部门是指政府及其附属物，私人部门是指企业和家庭。虽然政府与企业、家庭一起参与国民经济，但是其行为方式和目的却大相径庭的。,第一节 公共经济学的定义,二

2、、公共经济的研究对象公共经济学的研究对象是公共部门，即政府及其附属物。1.中央政府2.广义政府3.广义公共部门,第一节 公共经济学的定义,简言之，公共经济学的研究对象是中央政府的经济行为、地方政府的经济行为，以及包括金融机构在内的广义公共部门的经济行为。政府经济行为的内涵也有三个层次:第一层次是研究财政支出。第二层次是研究财政收入对国民经济的影响。第三层次是研究包括财政收支在内的公共部门经济的合理性和必要性。,第二节 公共经济学的发展,公共经济学有新、旧公共经济学之分。所谓的旧公共经济学，就是财政学，新公共经济学是指严格意义上的公共经济学。一、财政学和公共经济学的产生 经济学从它一诞生起就与国

3、家、政府联系在一起。威廉配第在1662年出版了赋税论。配第把国家经费分为6个项目：（1）军费（2）官员俸禄和司法费用（3）宗教事务经费（4）大学及其他学校费用（5）孤儿赡养费和无工作人员的生活救济费（6）修路架桥费用和其他公共福利费用,第二节 公共经济学的发展,配第在这本书中分析了上述6项国家经费增加的原因，人民对赋税的反对和税收征课的办法，以及国家筹集资金的方式和手段，从而开创了西方财政学的先河。,第二节 公共经济学的发展,二、公共经济学的兴起 20世纪30年代的大萧条使经济生活发生重大变革，在西方社会中政府的经济作用日益扩大，这样就给财政学提出许多新的课题。这些课题主要有：1.尽可能的理解

4、和预测政府经济活动的全部结果；2.评估政府的各种经济政策；3.要搞清公共部门应该从事哪些活动以及这些活动如何组织。很明显，这都不是财政学所能回答的。于是，公共经济学便应用而生了。,第二节 公共经济学的发展,1959年，美国的经济学家马斯格类夫(Musgrave R.A.)出版了财政学原理：公共经济研究。该书首次引入了“公共经济”这一概念。相对财政学而言，公共经济学增加了两大领域的内容：1.关于政府选择和政府决策的内容2.关于政府政策对经济的影响相对财政学而言，公共经济学采用了现代经济分析方法，即注重实证分析，又注重规范分析。,第三节 公共经济学的地位,公共经济学本质上是经济学的分支，但同时又受

5、到政治学、伦理学、社会学等其他非经济学科的影响和渗透。一、公共经济学和微观经济学 微观经济学以单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为来说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置的问题。公共经济学与微观经济学之间有两个连接点。第一个连接点是微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为。第二个连接点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对经济行为是否实行最大化进行分析。,第三节 公共经济学的地位,二、公共经济学与宏观经济学 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过经济总量的变化来寻找国民经济的运行方式和规律。公共经济学与宏观经济学之间的

6、渊源更深。宏观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行为，即公共经济学的内容。三、公共经济学与福利经济学 福利经济学是由庇古(Pigou H.C.)创立，希克斯(Hicks C.J.)等发展起来的关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支学科。福利经济学中的帕累托(Pareto Optimum)最优已经成为公共经济学的重要组成部分和基本原则。,第三节 公共经济学的地位,四、公共经济学与政治学、伦理学和社会学 共经济学与政治学、伦理学和社会学的关系也十分密切。公共经济学的公共物品理论和公共选择理论就是公共经济学与政治学之间的理论桥梁。五、建设有中国特色的公共经济学 由于长期的高度集中的计划经济的影响

7、，我们对公共经济学的学习和研究十分薄弱。为了发展我国的公共经济学，现阶段首先要做的是认真学习和借鉴西方的公共经济学中有益的东西。,第二章 政府与资源分配,第一节 资源的配置方式第二节 市场机制和资源配置第三节 政府和资源配置第四节 公共事业组织和资源配置,第一节 资源的配置方式,任何社会可以用来生产的资源（如土地、劳动力和资本等）无论在质还是在量上都是有限的，而这些资源要用来满足的人类的需求是无限的、多样的，于是产生了资源如何最优配置的问题。一、资源最优配置的定义(一)狭义的资源配置狭义的资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产，为谁生

8、产。这三个基本问题事实上是通常所说的“效率”问题。,第一节 资源的配置方式,(二)广义的资源配置广义资源最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三个方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。1.效率原则帕累托最优状态经济学意义上的效率是指资源配置已达到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。这种状态被称为“帕累托最优”或称“帕累托有效”。下面借助图21来说明帕累托最优的涵义。,第一节 资源的配置方式,1.效率原则帕累托最优状态 经济学意义上的效率是指资源配置已达到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损。这种状态被称为“帕累托最

9、优”或称“帕累托有效”。下面借助图21来说明帕累托最优的涵义。,第一节 资源的配置方式,2.公平原则广义的资源最优配置的公平主要关心的是收入分配结果的公平。经济学家常用洛伦兹曲线(Lorenz Curve)和基尼系数(Gini Coefficient)对公平程度进行衡量。,第一节 资源的配置方式,二、资源的配置方式资源的配置方式主要有习惯、命令和市场。,第二节 市场机制和资源配置,一、市场体制的职能优势市场体制的具体优势有：1.信息传递的效率2.激发生产社会财富的创造力3.有效的组织社会经济活动,第二节 市场机制和资源配置,二、市场机制的运行特点 概括的说，经济学的三个基本问题在市场机制下是这

10、样解决的：（1）生产什么取决于消费者的货币选票（2）如何生产取决于不同生产者之间的竞争（3）为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求,第二节 市场机制和资源配置,三、完全竞争市场与经济效率的实现（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：（1）所有的生产资源产权都是明确的；（2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买者和销售者；（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；,第二节 市场机制和资源配置,（5）资源可以充分流动并且可以无任何阻碍地流向任何使用者；（6）生产和消费都不存在外部经济;（7）不

11、存在规模报酬递增(Increasing Return to Scale)的情况，也就是生产规模越大，成本越低、收益越大的情形。,第二节 市场机制和资源配置,（二）完全竞争的市场与帕累托最优状态的实现 在完全竞争的市场，一种产品的需求曲线上的任一点表示消费者买进该产品一定量时所愿付出的价格（Pd）,第二节 市场机制和资源配置,四、市场失灵分析市场体制有着很大的局限性，这种局限性不仅使得许多社会经济发展活动难以通过市场体制进行，而且在少数情况下还导致破坏性的社会后果，被称为市场失灵。市场体制局限性的突出表现有：1.市场竞争不完全2.市场体制难以实现社会公平3.民间企业难以承担提供公共物品的任务4.

12、市场体制难以实现发展的可持续性要求5.市场体制难以实现宏观经济的稳定,第二节 市场机制和资源配置,由于现代市场体制的局限性，使得现代市场体制下企业在提供某些物品和服务时失灵。首先，市场体制在提供公共物品或服务时失灵。其次，市场体制在提供外部性（Externalities）很强的物品 时失灵。最后，市场体制在提供信息不对称特征的物品时失灵。,第三节 政府和资源配置,市场经济运行中产生的无效率、不公平以及宏观经济失横要求政府从多方面介入社会经济运行，从而政府在资源配置中的作用越来越大。一、现代国家体制的职能优势 1.提供法律，维护竞争的市场秩序2.提供和维持市场得以正常运作的稳定的经济环境3.促进

13、资源的合理运用、保护生态环境4.从事社会发展活动，提供基本的社会服务5.促进和保障社会公平6.应付紧急事件,第三节 政府和资源配置,二、政府的经济职能 在市场经济体制中，政府的具体经济职能一般被概括为三个方面：资源配置、收入分配和稳定经济,第三节 政府和资源配置,三、政府失灵 国家体制的局限性表现在一下几个方面。1.国家的主观发展努力同以人为中心的发展要求有距离2.政府不少发展努力是低效率的3.国家也有可能是不公正的4.决策时滞 决策时滞这首先体现在政府作出一项决策要比私人部门决策慢得多，因为当中要经过如下几个时滞。第一，认识时滞;第二，决策时滞;第三，执行与生效时滞,第四节 公共事业组织和资

14、源配置,一、公共事业组织的涵义 在现代社会中，组织的公共目标和非公共目标，构成了组织的两大类型。非公共组织一般不以公共利益为组织目标，在市场经济条件下，作为市场主体的企业是典型的非公共组织。公共组织是以实现公共利益为目标的组织，它一般拥有公共权力或经过公共权力的授权，政府是典型的公共组织。公共事业组织虽然是现代社会公共组织的重要组成部分，但是其内涵、外延、作用范围上同其他公共组织是有差别的，从公共事业的本质和功能出发，公共事业组织可以定义为：依照一定的规则，以独立、公正为原则，并凭借其特有的功能为社会提供各种服务的组织。,第四节 公共事业组织和资源配置,我国公共事业组织的概念和国际上的“第三部

15、门”这个概念最为接近。凡具有以下五个特征的组织可视为第三部门的一部分。组织性民间性非营利性自治性志愿性,第四节 公共事业组织和资源配置,二、公共事业组织（第三部门）职能优势 社会公共事业组织作为一种组织创新，同市场体制中的企业和国家体制中的政府有着明显不同的职能优势：1.非营利性2.沟通性3.成不低,第四节 公共事业组织和资源配置,三、公共事业组织和资源配置 公共事业组织活动即可以促进经济的发展，对政府有效地运作起积极作用。其作用具体表现如下。（1）承担政府部门的具体的执行性、事务性的职能称为政府转变职能的重要载体，从而充当公共事业管理的主体。（2）公共事业组织能有效地为市场经济提供不可少的法

16、律服务和监督规范企业行为，从而充当公共事业管理的主体。（3）公共事业组织能有效地承担社会化服务，从而充当公共事业管理的主体。（4）公共事业组织可以有效地和政府合作，从而充当公共事业管理的主体。,第四节 公共事业组织和资源配置,四、公共事业组织的局限性 正如市场和政府都可能失灵一样，公共事业组织也有其内在的局限性。志愿失灵最突出的表现就是公共事业组织所需的开支与所能筹集到的资源之间存在着一个巨大的缺口。除此之外，志愿失灵还表现在其他三个方面。一是 志愿活动的狭隘性(Philanthropic Particularism)。二是 志愿组织的家长作风(Philanthropic Paternalis

17、m)。三是 志愿组织的业余性(Philanthropic Amateurism)。,第三章 公共物品理论,第一节 公共物品与私人物品第二节 公共物品的有效供给第三节 准公共物品的供给,第一节 公共物品与私人物品,经济学对物品作出了明确的区分，分为公共物品、私人物品和准公共物品。公共物品是指无论个人是否想购买，其利益不可分割的被扩散给社会全体成员的物品；私人物品是指其利益能够加以分割然后分别提供给不同的个人，并且不对其他人产生外在利益或外在成本的物品。凡是不能严格满足消费上的非排他性等特征的物品是准公共物品。公共物品、私人物品和准公共物品的划分界限是固定不变的。,第一节 公共物品与私人物品,一、

18、公共物品与私人物品的特性比较相对于私人物品或服务的特性来说，公共物品或服务的特性可以归纳如下：1.效用的不可分割性效用的不可分割性，是指公共物品或服务向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割成若干部分，分别归属于某些个人和厂商。国防是公共物品或服务的一个典型事例。相比之下，私人物品或服务的效用则是可以分割的。私人物品或服务的一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁受益。,第一节 公共物品与私人物品,2.消费的非竞争性(Non-rivalness)消费的非竞争性，是指某一个人或厂

19、商对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人和厂商对其的同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品和服务的数量和质量。非竞争性(Non-rivalness)，对一般私人产品来说，一个人消费了这一产品，别人就无法再消费了。非竞争性包含以下两方面的涵义。第一，边际生产成本为零。在公共物品的情况下，消费者增加并不需增加任何生产生本。第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不能影响其他消费者消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，额不存在消费中的拥挤现象。,第一节 公共物品与私人物品,3.非排除性(Non-excludability)非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的个人或厂

20、商排除在公共物品或服务的受益范围之外。综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物品或劳务，则是一种准公共物品。,第一节 公共物品与私人物品,二、判定公共物品的步骤 要辨别一种物品或服务是否是公共物品或服务，可以分一下步骤进行(如图31所示),第二节 公共物品的有效供给,一、私人产品的有效供给任何一种产品的市场均衡产量、价格由其供给曲线和需求曲线的交点决定，需求曲线应与该产品消费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应

21、与该产品生产方的边际成本曲线相一致，这样，边际收益等于边际成本怕累托最优得以实现。,第二节 公共物品的有效供给,二、私人部门提供公共物品的无效率 竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优。这是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受公共物品的好处，从而公共物品的投资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。另一方面，公共物品的边际成本为零，按照帕累托最优所要求大 边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也是私人企业难以接受的。,第二节 公共物品的有效供给,三、公共物品的有效供给公共物品的有效供给与私人产品的情况有很大的区别。如图33,第二节 公共物品的有效供给,四、林

22、达尔均衡和免费搭车 公共物品有效供应的机制应该是怎样的呢？对于这个问题，瑞典经济学家林搭尔(Erik Lindahl)进行了公共物品有效供给的研究，提出了较为启发性的理论模型，西方经济学家称之为“林达尔均衡”(Lindahl Equilibrium)。,第二节 公共物品的有效供给,“林达尔均衡”的均衡的实现，是以下面两个假设为前提的：第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品和服务的消费中获得边际效益，而不存在隐瞒和低估其边际效益从而逃避自己应该分担的成本费用的动机。第二，每个社会成员都清楚的了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚的掌握一种公共物品或服务可以给彼此带来的真是的边

23、际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。由于免费搭车问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作性融资方式，不能保证公共物品和服务的有效供给。既然公共物品或服务不可或缺，免费搭车者的问题又不可避免，那就只有依靠强制性的融资方式来解决公共物品和服务的供给问题了。,第三节 准公共物品的供给,一、准公共物品的概念及分类 纯粹的公共物品或服务与纯粹的私人物品或服务并不是普遍存在的。在现实经济生活中，更为常见的物品或服务是居于这两个极点之间的，经济学界赋予他们一个特殊的名称“准公共物品”。从考察准公共物品的性质出发，可以将准公共物品分为拥挤性的准公共物品和排他性的准公共物品两大类。1.拥挤性的准公共物品 2.

24、排他性的准公共物品,第三节 准公共物品的供给,1.拥挤性的准公共物品所谓拥挤性的准公共物品，是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或服务。例如，拥挤的公路，当行驶的车辆达到一定数量之后，追加的车辆便会阻碍交通，甚至增加交通事故的风险。2.排他性的准公共物品所谓排他性的准公共物品，是指那些效益可以定价，从而在技术上实现排他的准公共物品或服务。这类物品或服务 的特点是：一方面，它的效用名义上向全社会提供，即谁都可以享用；另一方面，它在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。公办的学校和医院即属于这类。,第三节 准公共物品的供给,二、准公共物品的供给 私人物

25、品或服务由私人部门通过市场提供，公共物品由政府通过非市场方式提供。实践上，在许多物品或服务上，市场的供给和政府的供给都是交织在一起的，这突出表现在准公共物品或服务供给上。就两类准公共物品或服务来看，它们的一个共同特点，就是即可以由私人通过市场提供，也可以由政府部门直接提供，或是由政府部门给予补助的办法通过市场提供。1.拥挤性准公共物品的提供 2.排他性准公共物品的提供,第三节 准公共物品的供给,1.拥挤性准公共物品的提供有些产品的边际生产成本为零，但随着消费人数的增加会出现拥挤现象，也就是其边际拥挤成本不为零。图35表明一条不拥挤的道路的需求情况。,第三节 准公共物品的供给,一般而言，只有在消

26、费者达到一定数量之前，拥挤性的准公共物品的消费才具有非竞争性。这就意味着，通过向消费者收取一定的费用，是可以在技术上实现排他的。既然如此，市场的供给和政府的供给便都是可以选择的方式。如公路、桥梁及其他类似的公共设施的建设，通常要以政府的税收为资金的来源，并由公路部门经营。而电影院、剧场、体育设施等，通常是由私人部门出面提供的，但其建设和经营的资金，一方面来源于向使用者收取的费用，另一方面也有可能来源于政府给予的补贴。,第三节 准公共物品的供给,2.排他性准公共物品的提供价格排他性的公共物品，可以在技术上实现排他，但其生产或消费很可能会产生外部效应，而且是正的外部效应。价格排他性的公共物品的提供

27、可以有很多方式。如对教育，政府应该保证最低供给。在社会保障制度中，政府应该将其覆盖范围与财力的增加逐步转向全民，并提供最低保障，对另一类具有“准公共物品”性质的供水、供电、供暖、排污、机场、道路、桥梁等基础设施和基础产业以及公益企业，其公共支出供给方式应实行以市场为主，政府资助为辅的原则。,第四章 外部效应理论,第一节 外部效应概述第二节 外部效应的纠正,第一节 外部效应概述,一、外部效应的定义 外部效应就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。也就是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外的收益。二、外部效应的分类外部效应可以

28、作如下分类：1.正的外部效应正的外部效应也称为外部效益或外部经济，指的是针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。,第一节 外部效应概述,2.负的外部效应负的外部效应，也称外部成本或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。工业污染对人及其财产带来的损害，是关于生产外部负效应的一个突出的例子。3.公共资源问题还有一种很重要的外部效应现象，被称为“公共资源问题(Common Resoune Problem)”公共资源的特征主要有两个：一是这种资源是稀缺的，二是这种资源的使用不受到限制。比如一个池塘，很多的渔民喜欢在里面捕鱼，显然，渔民捕鱼的难

29、度取决于渔民的人数，这样，每一个渔民的加入都会给其他的渔民带来外部成本。,第一节 外部效应概述,三、外部效应与资源配置效率1.正的外部效应与资源配置效率以教育为例，受到良好教育的公民使全社会受益，这种利益是不可分的，但受到教育的公民也直接受益，这部分利益又是可分的。如图41，准公共物品供给中的效率损失。,第一节 外部效应概述,为了经济效率的实现，政府可以直接提供准公共物品，以较低的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公司可以受到直接的利益，所以也向他们收取一定的费用，如图42，准公共物品的政府提供.,第一节 外部效应概述,2.外部负效应与资源配置效率当存在成本外部化现象时，情

30、况则恰恰相反，生产商忽视产品的外部成本将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致社会福利的损失。如图43，外部负效应与资源配置效率。,第一节 外部效应概述,3.公共资源与资源配置效率在公共草地中，羊群的增加一般会使这个草地的羊群的产量增加，但不可能是成比例的增加。如图44，公共资源及其效率损失。,第二节 外部效应的纠正,一、私人经济部门对外部效应的纠正主要表现在以下几个方面。1.一体化（Unitization）私人机制可以通过扩大企业规模，组织一个足够达的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。2.产权与科斯定理所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权

31、以及自由转让权等.科斯提出了一个著名的论点，即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判(Bargain)自然地实现，产权属于不同的人只会带来收入分配结果的不同，这就是科斯定理。,第二节 外部效应的纠正,3.社会制裁(Social Sanction)社会制裁实际上反映的是道德的作用。在私人市场机制下虽然存在通过上述途径纠正外部效应的可能性，然而，实际上这些机制并不能总是有效的发挥作用。一体化的机制要求企业的规模尽可能的大，这一方面很难做到，另一方面企业规模过大将导致垄断等新的市场失灵。社会制裁这种机制则过于软弱。至

32、于科斯定理，它也受到交易成本等因素的限制，不是在所有的场合都能凑效。,第二节 外部效应的纠正,二、政府对外部效益的纠正1.外部效应的内在化具体来说，外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之上，从而物品（服务）的价格得以反应全部社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化，就是外部边际效益被加计到私人边际效益之上，从而物品（或服务）的价格得以反映全部的社会边际效应。2.负的外部效应的内在化政府一般运用矫正性的税收来实现负的外部效应的内在化。其操作的方法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收

33、，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。如图46 对外成本效率损失的纠正征税。,第二节 外部效应的纠正,第二节 外部效应的纠正,3.正的外部效应的内在化政府一般采用纠正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。其操作的方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到痛社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。其影响如图47所示。,第二节 外部效应的纠正,第二节 外部效应的纠正,4.公共管理为了限制企业排污这类带来外部成本的行为，政府也可以采用公

34、共管制的办法，公共管制可直接地限制企业过量的排污，达到与罚款或补贴的效果。5.法律措施法律措施是政府纠正外部效应的重要途径。,第五章 公共选择理论,第一节 公共选择方法论第二节 集体选择第三节 集体选择的原则第四节 寻租分析,第一节 公共选择方法论,公共选择理论，其逻辑起点是经济人的概念。它采用了基于“谋求最大发展自我利益”的个人的逻辑演绎方法来研究集体行为。公共选择的方法论有如下特点：一、个人主义的方法论在公共选择理论产生之前，传统的政治学理论忽视个人主义的方法论。在考察集团行为时，传统 的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，

35、又通常把国家看成代表整个社会的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行为，无论是政治行为还是经济行为，都应从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。,第一节 公共选择方法论,二、经济人假设公共选择理论把经济人假设推广到政治领域。公共选择理论认为，人的本性都是一样的，都以追求个人利益、个人的满足程度极大化为最基本的动机。,第一节 公共选择方法论,三、交易政治学公共选择理论认为，经济学中的基本

36、命题不是“选择”二是交换，即不同经济个体之间的交换。在政治活动领域也是一样，公共选择理论认为。政治决策可以被理解为各种经济人之间的相互交易过程。1.政治活动的目的也是追求个人利益2.国家是参与政治活动者进行交易的市场3.规则是决定性因素,第一节 公共选择方法论,四、公共物品配置和公共选择公共选择理论认为，公共物品最佳配置的现实选择，需要一个公共选择和公共预算过程。公共物品的提供主要不是通过市场价格制度，而是通过政治程序来直接作出的。从公共选择来看，公众选择的基本途径是经过投票表决。公众选择表现在财政上，则是一种预算方案的制定和选择。它通常包括两个方面：一是预算规模的确定，二是预算结构的选择。,

37、第二节 集体选择,一、选择与个人选择这种在若干机会中挑选一种的行为，被称作为选择。在管理学上，选择又称为决策。如果一个选择是由一个人独立完成的，就成为个人决策。二、集体选择集体决策，是指各参与者依据某项协商规则，相互协商而确定集体行为方案的过程。集体选择不论是在经济市场上，还是在政治市场上都是很普遍的。公共选择理论感兴趣的只是涉及到政府行为的集体选择。,第二节 集体选择,三、外在效应与集体选择外在效应问题不能通过市场机制得到有效解决。如何解决外在效应问题？科斯定律指出，当经济个人进行谈判、协商等活动的交易成本较小时，外在效应问题可以凭借各相关个体之间对其所拥有的产权的自由买卖而得到有效的解决。

38、科斯定律所说的协商过程本身就是一种集体选择行为。,第二节 集体选择,四、公共物品与集体选择 公共物品的特点，使公共物品按市场规则提供出现问题。一方面供给公共物品需要成本，这种费用需受益者共同分担；另一方面，一旦供给形成之后，人们又无法阻止那些没有分担成本者的消费。这便出现了“免费乘车者”。,第三节 集体选择的规则,一、一致同意规则所谓一致同意投票规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少在没有任何人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。一致同意投票规则的一个典型的例子是联合国安理会的决议。一致同意规则的特点可以归纳为一下四点：1.集体行动方案为帕累托最优方案2.激励力强3.避

39、免“免费乘车行为”4.决策的成本高,第三节 集体选择的规则,二、多数票制多数票制是指这样的一种投票规则，在此规则下，一项集体行为的方案，必须由所有参与者中超过半数或超过半数以上的某一比例才能实施。多数投票规则具有不同于一致同意规则的特点。在多数投票规则下，一项决策通过与否，取决于能否得到某一多数比例的参与者的支持，因此，最终的集体决策结果所体现的只是参与者中属于多数派的利益，属于少数派参与的利益则被忽视了。所以多数票制选择出的每一项集体行动方案都具有内在的强制性。在投票规则下，集体决策要比全体一致同意情形容易作出。,三、加权投票规则加权投票规则的基本特点是：利益差别，将参与成员进行“重要性”程

40、度分类，然后凭借这种分类分配票数，相对重要者，拥有的票数较多，否则就较少。最后根据各个候选方案实际得到的赞成票数的多少，而不是实际赞成人数或票数的多少选择方案。加权投票规则在实际中应用较普遍。,第三节 集体选择的规则,第三节 集体选择的规则,四、否决投票规则否决投票规则首先让投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建议或行动方案，汇总之后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己最不喜欢的那些方案，最后剩下的没有被否决掉的方案就成为全体成员可以接受的集体选择结果了。否决投票规则更有利于参与成员之间的沟通和各成员真实愿望的表达。,第三节 集体选择的规则,五、需求显示法假定有赵、钱、张三个人，被要求在A

41、、B、C三个方案中选取一个作为集体行动方案。需求显示法按如下几个步骤进行。1.显示收益2.选择方案3.计算应支付的税收款具体计算方法：首先，计算出只有其他人参与时各方案的价值，并由此找出最大的社会价值所对应的方案；然后，加进所考虑 的选民的货币选举结果，如果这时最终的集体方案并不因为他的加入而发生任何改变，那么，他的税款为零。如果由于他的加入，集体选择结果发生了变化，那么，比较他加入前后两个集体选择结果所对应的社会价值额，两者之差即为该选民所应支付的税款。,第三节 集体选择的规则,六、成本分析选择规则的主要依据是选择规则的成本问题。由于某种特定规则一旦被选中，将适用于集体决策的所有参与者。这种

42、决策的内在强制性，使得每一个参与者在集体决策规则的选择过程中，都面临着性质完全不同的两种成本：外在成本和决策成本。所谓外在成本，是指在规则的选择中，由于其他人的行动而使单个参与者预期个人所需承担的成本。决策成本则指单个参与者为了使集体决策得到所需的同意人数规模而耗费的时间与精力。,第三节 集体选择的规则,七、周期多数现象及其消除1.周期多数现象在运用简单多数制进行集体选择时，容易出现的投票结果随投票次数的不同而变化，大部分甚至全部供选方案在特定的分步骤的部分方案比较过程中，都有机会当选的循环现象。这种现象在公共选择理论中十分著名，被成为“周期多数现象”或“投票悖论现象”。假设三个厂长牛厂长、杨

43、厂长、马厂长投票选择一项政府优先发展的产业。备选的产业有三种：计算机软件业、汽车业、电讯业，他们对三种选择方案的偏好次序自然不同：牛厂长：A B C(A优先于B，B优先于C)杨厂长：B C A(B优先于C,C优先于A)马厂长：C A B(C优先于A，A优先于B),第三节 集体选择的规则,这时的最终投票结果完全取决于各方案的排列次序，而不是方案本身的优劣。如果排出简单多数制下集体对三个供选方案的偏好次序，就会产生A B C A的循环或称周期，这就是周期多数现象。2.周期多数现象的消除为了避免周期现象的出现，可以从两个角度寻找解决办法。（1）偏好排列与周期多数现象。人们发现，当每个人的偏好排列都呈

44、现单峰状态时，周期多数现象就不会出现。假定三个参与者的偏好序互不相同，即每人各对应于三种偏好排列中的一个，如图51。,第三节 集体选择的规则,（2）投票者的人数和可供选择方案与周期多数现象。周期多数出现的可能性与投票者的人数和可供选择方案的个数成正比。,第四节 寻租分析,一、租金与寻租租金最早用来描述土地这一生产要素的报酬的，又称地租。地租就是指是使用一块土地获得的报酬与其转移所得之间的差额。在现实生活中，还存在一些与土地一样缺乏供给弹性、不能任意生产的生产要素。一种生产要素的租金，是指由于该要素的供给不受价格变动的影响而给要素拥有者所带来 的报酬与其转移所得之间的差额。在经济学中把追求这类租

45、金的活动称为寻租。,第四节 寻租分析,二、寻租行为所导致的社会资源浪费寻租行为的结果是社会资源的浪费。资源浪费主要表现在三个方面：1.寻租成本为了获得政府的特殊保护，寻租者需要花费时间与精力去进行游说，或者用礼品或金钱去疏通层层关系。2.反寻租成本政府部门工作人员为了对寻租者的游说与贿赂，需要付出时间与精力。这些都构成反寻租成本。,第四节 寻租分析,3.社会福利的净损失如果寻租行为得以实现，相关的生产者与消费者将由于政府的干预而付出代价，这种代价之和比寻租者所得的利润还要高，因而导致社会福利的净损失。,第四节 寻租分析,三、常见的寻租行为最常见的寻租行为又一下几种。1.政府的特许权指政府对某类

46、商品发放的特别生产许可权。2.政府订货有不少企业生产政府订购的商品或承包政府工程，如军需品的生产与高速公路的建设。3.政府的关税与进出口配额某些产品国内十分畅销，单是一些关键的部件或原材料需要进口，得到进口配额的厂家就有机会获得高利。,第六章 成本收益分析,第一节 公共部门成本收益分析第二节 资金的时间价值第三节 利息与利率第四节 现金流量图和资金等值概念第五节 资金等值计算公式第六节 现值法第七节 年值法第八节 收益/投资比值法第九节 内部收益率法,第一节 公共部门成本收益分析,一、成本收益分析的定义和步骤成本收益分析，是一种经济决策方法，它是通过比较各种备选项目的全部预期收益和全部预期成本

47、的现值来评价这些项目，以作为决策参考或依据的一种方法。进行成本收益分析的程序一般要包括以下四个步骤：（1）确定一系列可供选择的方案；（2）确定每一种方案的最终结果，也就是每种方案所需要的投入量和将会实现的产出量；（3）对每种投入和产出进行评估；（4）加总每个项目的所有成本和收益，以估计项目总的获利能力。,第一节 公共部门成本收益分析,二、公共部门成本收益分析的特点公共部门的成本收益分析的特点主要体现在以下两个方面：第一，公共部门进行经济决策要以社会福利极大化为目标，而不能像私人经济部门一样仅以利润为目标。第二，许多政府项目的投入和产出不能直接用市场价格来估计，这主要是由两个因素决定的。一是与许

48、多政府项目分析相联系的市场价格根本不存在，因为大部分公共物品不是在市场上进行交易的；二是考虑到市场失灵现象的存在，在许多场合价格不能反映相关产品的真实社会边际成本或社会边际收益。,第一节 公共部门成本收益分析,三、成本和收益的类型归纳起来，有下面一些类型。1.真实的与货币的2.直接的与间接的3.有形的和无形的4.内部的与外部的,第一节 公共部门成本收益分析,四、对成本和收益的衡量1.社会收益价值的评估原则上，某一产品的社会收益应用消费者剩余来衡量，消费者剩余反映的是该产品最终消费者的净收益。在大部分场合，消费者剩余难以直接观察到。2.影子价格(shadow Price)在计算公共项目的成本、收

49、益时，经常会遇到这样的问题，即许多成本和效益没有市场价格，是无形的或非市场化的，或这些价格不能完全反映出它们的边际社会成本或收益。所谓的“影子价格”，简言之，即针对无价可循或有价不当的商品或劳务所规定的较合理的替代价格。理想的“影子价格”应为不存在市场失灵时的帕累托效率均衡价格，它是一种真正的社会价格。,第一节 公共部门成本收益分析,3.时间因素的考虑：贴现在实际生活中，许多投资项目的建设周期或使用周期都不会限于一个年份，不同时间发生的收益和成本不能直接相加，将不同时间（年度）所发生的成本与收益，按照一定的贴现率，换算成同一时间上的成本与收益，然后进行比较。在实际操作中各国一般采用国债利率作为

50、贴现率。,第二节 资金的时间价值,不同时期发生的等额资金在价值上的差别称为资金的时间价值。资金的时间价值的大小取决于多方面的因素。从投资角度来看主要有：（1）投资利润率，即单位投资取得的利润；（2）通货膨胀的因素，即对货币贬值造成损失所应作的补偿；（3）风险因素，即对风险存在可能带来的损失所应作的补偿。在公共经济分析中，对资金时间价值的计算方法与银行利息的计算方法相同。,第三节 利息与利率,一、利息与利率利息是指占用资金所付的代价（或放弃使用资金所得的补偿）。Fn P+In利息通常根据利率来计算。i=I/P100二、单利和复利利息的计算有单利计算和复利计算之分。（1）单利计算是指仅用本金计算利