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1、公司法人治理结构规范运作分析,主讲人：梅慎实 博士后国泰君安证券公司（兼任三峡新材公司 独立董事）,前言：上市公司高级管理人员腐败榜一、公司法人治理结构概述（一）公司法人治理结构的含义（参考书第89页）（二）公司治理与公司管理、公司治理结构（参考书第226-238页）,治 理 公司发展战略 管 理 行政管理与亲自过问,指导、重大决策与说明义务监督,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225236页）,1、经营阶层主导型模式,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第225236页）,2、股东决定相对主导型模式,（三）三种主流的公司治理结构模式与我国的选择（参考书第
2、225236页）,3、共同决定主导型模式,4、我国的选择 我国与德国的模式类似，但其权力构造更接近于日本的立法。我国公司治理结构的选择可图示如下：（参考书第703页）,二、中国证监会和国家经贸委联合发布的上市公司治理准则解析（参考书第69-80页）,中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日联合发布了上市公司治理准则。本准则共八个方面，共95条。（一）明确规定了制定本准则的宗旨、适用范围和功能,（二）规范股东大会的运作，充分保障股东合法权利的实现（三）加强规范控股股东的行为，维护上市公司的“五独立”（参考书第3036页）（四）强化董事的诚信与勤勉义务，完善董事会的结构,（五）强化监事会运作，发
3、挥监事会的监督作用（六）建立健全绩效评价与激励约束机制（年薪、股票期权）,（七）保障利益相关者的合法权利（八）强化信息披露，增加公司透明度，保证所有股东获取信息的机会平等,三、公司治理结构规范运作的基本要求,（一）组织机构设计与运作的要求1、关于董事长投“二票”的问题2、关于国有股、法人股股东依法转让股份是否须经“董事会”同意，同等条件下“发起人股东是否拥有优先受让权”，股份转让协议签订完毕是否即为“股份所有权的转移”问题（参考书第283309页）,三、公司治理结构规范运作的基本要求,3、关于股东单位更换代表出任公司董事问题（参考书第580584页）4、未经股东大会选举而担当董事职务一年能否认
4、定为“事实董事”（参考书第398页、471473、749-751页）5、股东能否将其推荐的候选人当选为公司董事的职务随同股份转让 6、代理股东投票及其股东大会决议的有效性（参考书第267275页）,三、公司治理结构规范运作的基本要求,7、董事投票及其董事会决议的有效性（参考书第584592页）8、董事选举的累积投票制（第489498页）9、董事会是否可随时解聘总经理（或CEO）的职务（第675705页，第678页）10、关于董事会换届后第一次会议谁可担当主持人的问题,11、董事会办公室及其专门委员会设立的规范（参考书第638648页）12、如何处理董事长与总经理（或CEO）的关系（参考书第48
5、5648页）13、郑百文独立董事陆家豪教授被中国证监会罚款10万元（第632633页）,（二）资产、业务、人员、机构和财务“五独立”的要求（参考书第3036页）（三）规章制度建设的要求股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则授权管理制度、内部审计暂行规定和经理工作细则的条款设计（参考书第356-365、598617、753763、402-403、625-627、706713页）,（四）独立董事的设置及与监事会关系的协调（第632737页）（五）董事会秘书与信息披露制度（参考书第592-598、558-565页）（六）激励机制（年薪制、股票期权）的安排及其合法性（参考书第483484页）
6、,四、公司法人治理结构的具体运作（一）股东与股东大会（参考书第239431页）1、股东的权利和义务（书第264317页）2、股东大会的运及股权运作的误区（第330350页）3、股东大会的职权（参考书第397401页）4、表决权信托制度设计（书第404418页）5、股东大会与职工代表大会关系之理顺（第419430页）,（二）董事与董事会（参考书第432720页）1、董事的价值、法律地位及董事的任期2、董事的资格构成及选聘程序3、董事会组成人数和差额选举4、董事长的职权与董事会的职权5、董事会会议的通讯表决6、董事会与股东大会、党委会之间的关系（参考书第632737页）,（三）监事与监事会（参考书
7、第721808页）1、监事与监事会性质、监事会成员的任免机制、人数构成、会议运营和监事会报告 2、监事的义务和责任 3、监事会的构成和议事规则 4、监事会的职权 5、监事会与董事会的制衡关系 6、存在的问题和建议,（四）董事（监事、经理）的义务与责任（第506-573页）,1、董事的义务构架（第506-527页）董事的首要义务是“应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利”(我国公司法第123条)，即董事对公司负有受信托义务。（1）受信托义务（参考书第518页第520页）（2）董事对公司的竞业禁止义务（书第521页第527页）,（四）董事（监事、经理
8、）的义务与责任（书第506-572页）,2、董事的个人责任（书第527页第545页）第一，董事参与董事会违法决议而产生的对公司的民事责任。第二，董事违反董事会决议而产生的对公司的民事责任。第三，董事越权行为而产生的对公司的民事责任。第四，董事违反竟业禁止的规定给公司造成损失的，负赔偿责任。第五，董事对其在管理公司事务中故意或过失（如董事未尽善良管理人的注意义务等）给公司造成严重损失的应负赔偿责任。,（四）董事（监事、经理）的义务与责任（书第506-572页）,3、证券法、刑法等立法关于董事义务和责任的规定（1）证券立法的规定（参考书第545页第568页）（2）刑法的规定（参考书第568页第57
9、3页）4、证券法禁止公司从事的行为（1）内幕交易（2）操纵市场（3）虚假陈述（4）违规收购（5）非法发行证券（6）挪用公款买卖证券（7）法人以个人名义设立帐户买卖证券,（8）公司信息披露不规范（9）以暴力、威胁方法阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的行为（10）擅自改变发行股票所募资金用途（书第399页）（八）公司关联交易、同业竞争的处理（第3135页）,（五）董事、监事和经理法律风险的防范1、认真学习法律、法规和规章制度2、遵守法律、法规和规章制度3、遵守公司章程和股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、授权管理制度、内部审计暂行规定及经理工作细则（参考书第356-365、598617、753763、402403、625627、706713页）4、保存会议记录等证据5、不参与违法犯罪活动6、及时举报违法犯罪活动,参考书目：,梅慎实博士著：现代公司治理结构规范运作论（修订三版，第六次印刷）联系电话：。欢迎提问。,
