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1、关税的经济分析,第一节,关税的局部均衡分析,一、关税和福利经济学中衡量政策产生的福利效果时使用消费者剩余和生产者剩余两个概念。,1、消费者剩余它的经济意义是消费者对某一种商品愿意支付的价格和该商品的市场价格的差额 市场价格越低，消费者剩余增加的就越多。（图形表示）,2、生产者剩余由于生产厂商是按照市场价格销售所有的产品，所以那些边际成本低于市场价格的厂商就能获得生产者剩余。当商品价格上涨时，生产者剩余就会增加。（图形表示）,二、关税与国内价格,对进口产品征税首先会使进口产品的价格上升，假设国内进口替代部门的产品与进口产品是完全同质的，则征收关税后，整个国内市场该产品的价格都会上涨。价格上涨幅度
2、，取决于关税征收国对世界市场价格的影响力。,（1）小国征收关税后对世界市场价格没有影响力 国内市场价格的上涨部分就等于所征收的关税，即关税全部由国内消费者来承担。,（2）大国征收关税影响世界市场价格A、国内市场价格等于征收关税后的世界价格加上关税。B、关税负担实际上由国内消费者和国外出口商共同承担，,三、关税的局部均衡分析,（实际上就是关税对单一产品市场的影响）下面主要考察的对象是个小国,（一）征收关税所带来的生产效应关税保护了国内进口替代部门。图中生产从Q1增加到Q3，增加量为Q1Q3 征收关税后生产者福利所得 增加了，即增加了a面积,（二）征收关税所带来的消费效应征收关税使国内市场价格提高
3、，导致消费量减少，减少量为Q2Q4 消费者福利减少了，消费者剩余的损失为梯形PtPwGB，即a+b+c+d,（三）征收关税所带来的贸易效应生产效应+消费效应=贸易效应 关税使得进口品大量减少，这净减少量即为关税的贸易效应。在图中，净减少量为Q2Q4和Q1Q3。,（四）关税的税收效应1、征收关税所获得的财政收入=进口量关税率，即C面积；2、对福利的影响，则要看政府如何使用这部分税收而定,（五）大国征收关税的经济效应,上述生产效应、消费效应、税收效应都与小国条件下相同。此外，大国关税还会产生贸易条件效应。,1、本国可在国际上更低价买进商品，假定出口价不变，则进口价下跌意味着本国国际贸易条件的改善因
4、为本国出口产品的国际相对价格大于该产品的国内相对价格2、贸易条件的改善对征税国有利 因为进口同样多产品使用的成本不同，进口费用的节约就是改善的获利即 e,（六）关税对一国的好坏即净福利效应,1、关税的净福利效应=生产者福利增加-消费者福利损失+政府财政收入 2、小国：=a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0关税降低社会福利水平，净损失为（b+d）,大国情形：=生产者福利增加-消费者福利损失+政府财政收入=a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。当e(b+d)时，本国社会福利增加；当e(b+d)时，本国社会福利则减少。所以，在大国情形下，关税是好是坏，取决于贸易条件效应与生产扭曲
5、和消费扭曲两种效应之和的对比。,关税小国效应的一般均衡分析所谓小国就是它的需求或供给不会对国际市场价格产生影响的国家。因此，在自由贸易的条件下（在没有关税的情况下）其国内的市场价就等于国际市场价格。相反，如果进口国是大国，那么他减少进口就会使世界价格下降，从而它国内价格的上涨幅度就小于关税的幅度。,下面我们用两部门模型，来分析小国征收进口关税的效应。为方便起见，1假设：第一，该国只有两个部门：出口部门（X）和进口替代部门（Y），同样，该国只生产X（如布）和Y（如小麦）两种产品。TT是生产可能性边界线。第二，假定该国政府对Y产品（如小麦）的进口 征收关税。,2分析在自由贸易的条件下（在没有关税的
6、情况下）：其国内的市场价就等于国际市场价格。在这种情况下，两种产品的世界价格比例（相对价格）由预算约束线Pw的斜率Pw表示，这时候该国的生产均衡点在Q点，消费均衡点在C点，面对国际相对价格Pw（它表示X产品相对于Y产品的相对价格）。通过对比消费点和生产点，可见，该国将出口X产品（如布），进口Y（如小麦）。,在该国政府对Y产品（如小麦）的进口征收关税的情况下：第一，由于小国不会对世界市场价格产生任何影响。因此，一方面，由于征收关税后两种产品的世界相对价格都没有变动，说明小国的贸易条件没有发生变化，这样进口国Y产品国内价格的上涨幅度将同税率相等。这样进口国国内相对价格线pt比原来的相对价格线pw更
7、为平坦些。如果进口产品的世界相对价格为K，那么进口国国内Y产品的相对价格就是K*=K+Kt（t为从价关税率）。,另一方面，进口国国内Y产品相对价格的变动，使得该国发现销售Y产品比x产品的相对利润扩大（因为在国内X产品的销售价格与国际一致，没有变，但Y产品的价格高了），于是国内生产者将生产作出相应的调整，出口产业会缩小，而与进口竞争的产业会扩大，新的生产点就是Qt。可见，任何的进口壁垒都不利于出口部门生产，具有反出口倾向,第二，在国内生产者的生产作出相应的调整和开放的条件下，进口国的国内消费均衡点确定就面临对内和对外两方面因素的影响。,从对外因素影响看，国内的消费要符合世界的交换价格比例，因为征
8、税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行。所以消费必须在经过新的生产均衡点Qt（因为首先是生产决定消费），且平行于原来的贸易曲线Pw的一条直接上的一点。这其实主要是涉及国内x产品的消费。由于国内X产品生产部门的相对收缩，使得国内X产品的供给减少。,从对内因素看，消费还要受到国内商品交换价格比例的约束，因而消费点必然也是无差异曲线上斜率为Pt的那点。综合内外因素，新的条件下的消费均衡点在Ct点上。,第三，小国征收进口关税的效应总结。增加了国内进口替代部门产品的生产，减少了进口产品的消费和进口，但同时也使得出口产品的生产和出口下降了，同时相应比例的减少了国内对该产
9、品的供给。关税破坏了小国在自由贸易条件下得以满足的一个帕累托最优条件。因为国内两个生产部门资源转移导致小麦与布的边际转换率（即生产可能性边界上的斜率）不再与世界市场上麦与布的边际交换率相等。显然，如果该国减少国内进口替代部门的产品生产，将空置的资源用于出口产品X的生产，然后将增加的X到世界市场上去交换Y，它能得到的可消费的Y产品将更多。从福利状况看。如果用无差异曲线作为福利的指标，在偏好不变的情况下，离原点越远的无差异曲线表示越高的福利水平。从上面图形可以看到，征收关税后的消费点处在一条较低的无差异曲线上，这意味着进口国境况变得糟糕了。对于一个小国来说，无论他征收多高的关税率，他的福利水平都将
10、比自由贸易情况下低。但是，由于小国的关税不能影响世界价格，所以其他国家的福利并没有改变。世界作为一个整体由于关税而福利下降了，但这个下降部分完全由实施关税的进口国一国承受。,下面重点分析关税同盟,（一）静态效应假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某一相同产品，但三国的生产成本各不相同。现以A国为讨论对象，在下图中，SA表示A国的供给曲线，DA表示A国的需求曲线。假设B、C两国的生产成本是固定的，图中PB、PC两条直线分别表示B、C两国的生产成本，其中C国成本低于B国。,1、在组成关税同盟之前，A国对来自B、C两国的商品征收一相同的关税t，A国的进口消费市场可能是B、C、两个国家，那么究竟在哪
11、个国家进口呢？,假设A国是一小国，征收关税之后，B、C两国的相同产品若在A国销售的价格分别为PB+t（大于PA）、PC+t（小于PA），很显然，B国的产品价格要高于C国，故A国只会从C国进口，而不会从B国进口。此时，A国国内价格为PC+t，国内生产为OQ1，国内消费为OQ2，从C国进口为Q1Q2。,2、假设原来的进口国A国与B国组成关税同盟，组成关税同盟后共同对外关税假设仍为t。这时候A国的进口渠道与原来相比可能发生改变，是怎么变化的呢？,即组成关税同盟后，A国从B国的进口不再征收关税，但对来自C国的进口仍征收关税（我们假定仍然是t）。现在比较下A、B、C三国的价格情况如图所示，A国生产该产品
12、的价格是PA，B国产品在A国的销售价格现为PB，C国产品在A国的销售价格为PC+t，可见PB低于PC+t，A国从B国的进口，所以与原来相比B国取代C国，成为A国的供给者。,在组成关税同盟后，由于进口产品价格的下降，A国生产缩减至OQ3，Q3Q1是A国生产被B国生产所替代的部分，此为关税的生产效应。另一方面，价格的下降引起A国消费的增加，消费由原来的OQ2升至OQ4，消费的净增部分Q2Q4为关税同盟的消费效应。,组成关税同盟后，A国的进口由原来的Q1Q2扩大到Q3Q4，新增加的贸易即是贸易创造效应，如图所示，贸易创造效应=生产效应（原来由进口国生产转为由同盟中的伙伴国生产所取代）+消费效应（价格
13、的下降引起进口国消费的额外增加）=Q3Q1+Q2Q4。,除去贸易创造部分，剩下的Q1Q2部分，原来是从同盟外（C国）进口的，但组成关税同盟后，则改由同盟内其他成员（B国）进口，即贸易方向了发生转移，故贸易转移效应=Q1Q2。事实上，抛开关税，在C国进口的该产品上，从成本效率看，C国的原本低于B国，但是由于实际进口上，来自C国产品增加了关税，人为提高可进口价格，而来自B国的没有关税，导致原来成本效率高的产品占据了销售优势,（二）、关税同盟的福利效应,组成关税同盟后，A国消费者福利改善，而生产者福利则降低，如图所示，消费者剩余增加（a+b+c+d），生产者剩余减少a。另外，原来从C国进口的关税收入
14、（c+e）（e为矩形EFGH的面积）现因改从同盟国进口而丧失。综合起来，关税同盟对A国的净福利效应=（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）-e。,（b+d）为贸易创造的福利效应，其中b表示因同盟内成本低的生产（B国）替代了国内成本高的生产而导致的资源配置效率的改善，d表示同盟内废除关税后进口价格下降、国内消费扩大而导致的消费者福利的净增加；e则表示贸易转移的福利效应，因贸易转移意味着同盟内成本高的生产替代了原来来自同盟外成本低的生产，故e表示这种替代所导致的资源配置扭曲，即贸易转移对A国的福利不利。,这样，关税同盟对A国福利的净影响可表示成贸易创造的福利效应减去贸易转移的福利效应。加入
15、关税同盟对A国究竟有没有利，取决于贸易创造的福利效应是否能抵消贸易转移的福利效应。因此，贸易创造和贸易转向效应这是衡量一国是否参加区域经济一体化组织的重要尺度之一，也是衡量一国收益与所付出的代价的重要指标。,以上考虑的是关税同盟对A国福利的影响。至于对B、C两国的影响，具体情况如下：对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利；对C国来说，在A、B组成关税同盟前，C国是A国的供给者，但现在因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。,根据以上的讨论，我们可以判断出关税同盟的福利效应受以下几种因素的影响：1A国的供需弹性越大，贸易创造的福利效应就越明显。在上
16、图中，若A国的供给曲线和需求曲线越平坦，则b、d的面积就越大；2组成关税同盟前，A国的关税水平越高，则组成同盟后贸易创造的福利效应就越大，而贸易转移的福利效应就越小；3B、C两国的成本越接近，则贸易转移的福利损失就越小。综上所述，关税同盟并不一定能够增进福利。既然这样，为什么有些国家希望结成关税同盟呢？事实上，除了上述的静态效应外，关税同盟还有其他的一些利益，如下面所讨论的两种情况。,关税同盟的动态优势：1、关税同盟的第一个动态效应就是大市场效应（或规模经济效应）。关税同盟建立以后，为成员国之间产品的相互出口创造了良好的条件。这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以不断扩大生产规模
17、，降低成本，享受到规模经济的利益，并且可进一步增强同盟内的企业对外，特别是对非成员国同类企业的竞争能力。因此关税同盟所创造的大市场效应引发了企业规模经济的实现。,2、关税同盟的建立促进了成员国之间企业的竞争。在各成员国组成关税同盟以前，许多部门已经形成了国内的垄断，几家企业长期占居国内市场，获取超额垄断利润。因而不利于各国的资源配置和技术进步。组成关税同盟以后，由于各国市场的相互开放，各国企业面临着来自于其他成员国同类企业的竞争。结果各企业为在竞争中取得有利地位，必然会纷纷改善生产经营效率，增加研究与开发投入，增强采用新技术的意识，不断降低生产成本，从而在同盟内营造一种浓烈的竞争气氛，提高经济
18、效率，促进技术进步。,3、关税同盟的建立有助于吸引外部投资。关税同盟的建立意味着对来自非成员产品的排斥，同盟外的国家为了抵消这种不利影响，可能会将生产点转移到关税同盟内的一些国家，在当地直接生产并销售，以便绕过统一的关税和非关税壁垒。这样客观上便产生了一种伴随生产转移而生的资本流入，吸引了大量的外国直接投资。,关税同盟的动态劣势：1、关税同盟的建立促成了新的垄断的形成，如果关税同盟的对外排他性很大，那么这种保护所形成的新垄断又会成为技术进步的严重障碍。除非关税同盟不断有新的成员国加入，从而不断有新的刺激，否则由此产生的技术进步缓慢现象就不容忽视。,2、关税同盟的建立可能会拉大成员国不同地区之间
19、经济发展水平的差距。关税同盟建立以后，资本逐步向投资环境比较好的地区流动，如果没有促进地区平衡发展的政策，一些国家中的落后地区与先进地区的差别将逐步拉大。,第二节,关税的一般均衡分析（以小国为例）,现在用两部门模型，来分析小国征收进口关税的效应。为简化问题，现假设1、该国只生产两种产品，即X、Y，分别在出口部门（X）进口替代部门（Y）2、该国政府对Y产品的进口征收关税。,在自由贸易的条件下：生产者决定其最佳生产 和消费者确定最佳消费数量，都分别受X、Y两种产品的国际交换比价的约束。在均衡情况下，如下图（出口X，进口y产品）,政府对Y产品进口征收关税，生产和消费如何确定？1、先看生产：Y产品国际
20、交换比价不变pw=（Y产品进口价格）/X产品价格 但Y产品国内交换比价发生了变化，即（Y产品进口价格+关税）/X产品价格 进口国国内Y产品相对价格提高，这意味该国销售Y产品比x产品的相对利润扩大，于是国内生产者调整生产，适当减少X的生产和出口，适当增加Y的生产，新的生产点Qt。可见，任何进口壁垒都不利于出口部门生产，具有反出口倾向,2、国内生产的调整必然引起国内消费均衡点的变化A、x产品国内外价格一致，国内的消费要符合国际交换价格比例 B、y产品国内外价格不同，国内消费必须符合y的国内交换比价,C、反映在图中：X产品消费必须在经过新生产均衡点Qt，且平行于原来的贸易曲线Pw的一条直接上的一点；Y消费必然是无差异曲线上斜率为Pt切线上的点。,总结：小国征收进口关税的效应1、增加了国内进口替代部门Y产品的生产，减少了进口产品的消费和进口量，但同时也使得出口产品的生产和出口下降了，即出口产业会缩小，而与进口竞争的产业会扩大 2、关税破坏了小国在自由贸易下得以满足的一个帕累托最优条件。国内两个生产部门资源转移导致X与Y的边际成本转换率不再与世界市场上X与Y的边际交换率相等。,3、从上面图形可以看到，征收关税后的消费点处在一条较低的无差异曲线上，这意味着进口国境况变得糟糕了。对于一个小国来说，无论他征收多高的关税率，他的福利水平都将比自由贸易情况下低。,
