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1、华南理工大学经贸学院樊长科,1,2023/9/24,如何启动和推进工业化进程？发展工业需要什么条件？,经济增长与哪些因素相关？,2023/9/24,华南理工大学经贸学院樊长科,2,第三章 资本与经济发展,华南理工大学经贸学院樊长科,3,2023/9/24,一.资本作用的理论分析,现实生产需要投入各种不同的生产要素.归纳简化为三类：资本（K）、劳动力（L）和知识、技术（T）用生产函数描述产出和生产要素投入的关系：YF（K,L,T）（1）Y 代表产出；K：资本；L：劳动力；T：技术假设技术条件不变，则生产函数为：YF（K,L,）（2）,华南理工大学经贸学院樊长科,4,2023/9/24,劳均生产函
2、数,将劳动和资本两种投入要素都乘以一个因子1/L：(1/L)Y=(1/L)F(K,L)=F(K/L,L/L)=F(K/L,1)令kK/L表示劳均资本量，yY/L表示劳均产出.生产函数为：yF（k，1）即，劳均产出只是劳均资本量的函数.劳均生产函数：y f（k）（3）图示,华南理工大学经贸学院樊长科,5,2023/9/24,图1.生产函数：表示生产要素投入与产量之间的关系,劳均生产要素（资本）,劳均产出,生产函数,华南理工大学经贸学院樊长科,6,2023/9/24,生产函数图形的含义：,横轴表示单位劳动力的生产要素（资本），纵轴表示单位劳动力的产出。生产函数向上倾斜，表明一个国家拥有的生产要素越
3、多，产出也越多；随着单位劳动力所用的生产要素增加，生产函数会变得越来越平缓（新古典生产函数）。,华南理工大学经贸学院樊长科,7,2023/9/24,新古典生产函数的两个基本性质,第一，假设生产函数规模报酬不变，即：如果生产要素的投入量翻一倍，产量也将翻一倍.第二，假设要素投入的边际产量递减，即：如果持续地增加某一种生产要素的投入，而其他生产要素的投入不变，则每新增1单位的要素投入所获得的新增产量将小于其前1单位要素投入所获得的新增产量。,增长模型,8,图2：具有边际产量递减效应的生产函数 注：MPK：边际产量的缩写,劳均资本,劳均产出,f（k）,MPK,MPK,华南理工大学经贸学院樊长科,9,
4、2023/9/24,简单的经济增长模型,基本假设：不区分一个经济体内不同种类的商品和服务；不论商品生产是为国际市场还是为国内消费；产出、消费、储蓄和投资的关系：所有的产出都被用于消费（C）和储蓄（S）；储蓄全部用于投资（I），（SI）；则有：SYCI YC+I,华南理工大学经贸学院樊长科,10,2023/9/24,索罗新古典经济增长模型（第二代增长理论模型）（1956）,基于柯布.道格拉斯总量生产函数：Y=F（A K L）（4）和分别表示国民收入中资本和劳动所占的份额 1，1；参数A用来衡量除资本存量和劳动力供给以外的可能影响增长的因素（技术或效率）.（4）转化为劳均生产函数:yf(k)=A.
5、k,11,2023/9/24,索洛模型的基本方程及其含义,在单个工人条件下描述：Y/L=F(K/L,1)含义：每个工人的产出是单个工人人均资本的函数。令 y=Y/L 人均产出；k=K/L 人均资本；则有：生产函数：y=f(k)（5）含义：工人的人均资本是增长过程的最基本的因素。资本积累：k=sy-(n+d)k（6）含义：资本积累取决于储蓄、劳动力增长率和折旧。（sy）（n k）（d k）,华南理工大学经贸学院樊长科,12,2023/9/24,劳均资本增量k,k sy(nd)k（6）k为劳均资本增量；s 为储蓄率，sy 为人均储蓄量；n为人口增长率，d为折旧率；(n+d)k 为人口增长和折旧所需
6、要的人均资本量，即保持现有人均资本量不变所需要的投资量（持平投资）.,华南理工大学经贸学院樊长科,13,2023/9/24,认识 sy=k+nk 的意义,一个社会中的人均储蓄 sy 有两个用途：1)用于人均资本拥有量的增加量 k,即为每个人配备更多的资本装备（“资本的深化”）2)用于为每一新增人口提供平均的资本装备 nk,（“资本的广化”）或（“持平投资”）,14,2023/9/24,图3：索罗增长模型,K*,K*,K*,E,E*,(n+d)k,s y,s*y,Y=f(k),Y=f(k)人均收入Y*Y*,0,0,人均资本k,K,G,P,J,华南理工大学经贸学院樊长科,15,2023/9/24,
7、索罗模型图示注解:,横轴为人均资本拥有量k，纵轴为人均收入y=f（k）*生产函数曲线y=f（k）表明随着人均资本拥有量的增加，人均收入f（k）也相应增加.人均储蓄曲线 s y 位于人均收入曲线 f(k)的下方.*当人均资本拥有量k为0K,此时的人均收入为K J,人均储蓄为KP，这部分人均储蓄一部分用于装备每一新增人口即资本广化的 KG 和一部分用于增加人均资本拥有量即资本深化的 GP.这意味着 k 将增加,于是导致 f(k)增加，因此,K点将右移到K*点.*K*点资本的深化等于0,全部人均储蓄都被用于资本的广化,经济达到均衡.反之亦然.,华南理工大学经贸学院樊长科,16,2023/9/24,索
8、罗模型的应用,一个国家的劳均产出取决于其投资率；如果一个国家的投资率较高，则应其产出水平也较高.那么：根据国家的投资率差异可以预测产出差异.,华南理工大学经贸学院樊长科,17,2023/9/24,二.资本作用的经验数据投资、储蓄与增长的关系,18,投资率与增长率的相关性数据（1960-2000年的跨国数据研究）,数据表明：增长率和投资率正相关数据来自宾夕法尼亚大学世界表；巴罗、马丁 经济增长,华南理工大学经贸学院樊长科,19,2023/9/24,投资率与人均收入水平关系的实证（1970-2005年数据）（戴维.韦尔）,戴维.韦尔应用索罗模型进行多国数据分析：依据Heston et al（200
9、6）与世界银行（2007a）计算；结果显示：模型预测为贫穷的所有国家确实是贫穷的；模型预测为富裕的大多数国家确实是富裕的.有少数与模型预测极不相同的情况：（赞比亚、美国、乌干达）戴维.韦尔经济增长,华南理工大学经贸学院樊长科,20,2023/9/24,投资和储蓄的关系,储蓄是投资的一个基本来源：SYCS代表储蓄，Y 代表国民收入，C代表消费.储蓄（S）是一国在一定时期内（如一年）国民收入（Y）中扣除消费（C）后的剩余.是放弃现期消费的结果。理论上，人均收入水平高的国家，储蓄能力强，投资能力也强；反之亦然.,21,储蓄率和人均收入之间的关系,图4：按人均收入十等分的储蓄率,2 3 4 5 6 7
10、 8 9 10 2005年人均GDP十等分,2005年平均储蓄率40%35%30%25%20%15%10%5%0%,华南理工大学经贸学院樊长科,22,2023/9/24,按人均收入十等分的储蓄率图示表明,储蓄和人均收入之间存在着强相关关系；最贫穷组国家的平均储蓄率只有最富有组国家的1/6。,华南理工大学经贸学院樊长科,23,2023/9/24,不同国家国内总投资和储蓄的比重（1965年和1998年国内总投资和储蓄占GDP比重）,资料来源：转引自张建华、张培刚发展经济学,华南理工大学经贸学院樊长科,24,2023/9/24,简单的增长模型及经验数据表明：,资本是经济增长的一个必要条件；生产函数：
11、Y F（k，L）劳均增量资本是经济增长的一个重要条件.*生产函数曲线y=f（k）表明随着人均资本拥有量的增加，人均收入f（k）也相应增加。储蓄率是资本投资率的最重要决定因素.推论：穷是穷的原因；穷是穷的结果？,华南理工大学经贸学院樊长科,25,2023/9/24,三.资本决定论的主要理论,1.纳克斯的贫困恶性循环理论2.纳尔逊的低水平均衡陷井理论3.缪尔达尔的循环累积因果关系理论4.其他的资本决定论观点,华南理工大学经贸学院樊长科,26,2023/9/24,1.纳克斯的贫困恶性循环理论,人均收入水平低，从供给和需求两方面形成贫困恶性循环：供给方面：储蓄不足，从而投资的资金供给不足：需求方面：需
12、求不足，从而投资引诱不足：,27,2023/9/24,供给方面：储蓄不足，从而投资的资金供给不足,28,2023/9/24,需求方面：需求不足，从而投资引诱不足,华南理工大学经贸学院樊长科,29,2023/9/24,参考另一种解读：两个循环联系起来看：一方面，即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中国家的长期贫困是难以改变的。,华南理工大学经贸学院樊长科,30,2023/9/24,2.纳尔逊的低水平均衡陷井理论,纳尔逊不发达国家的一种低水平均衡陷井（1956年）发展中国家贫穷的主要
13、原因是人均收入过低，导致储蓄能力过低、投资量小和资本形成不足；而人均收入低的原因又在于资本形成不足。人口过速增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷井”。,31,低水平均衡陷阱理论：人均资本的变化,横轴：人均收入，纵轴：人均资本增量，dk/P为人均资本增长曲线，X表示人均资本增长为零时的人均收入，C为常数。,O,dk/P,C,X,(O/P),dk/P,O/P,图示：人均资本的变化,32,低水平均衡陷阱理论：人口变化,横轴为人均收入，纵轴为人口增长 率；d P/P代表人口增长率，S是维持最低生计的人均收入水平；当人均收入为S 时，人口增长率为零；人均收入大于S 时，人口增长为正，并随收入增长而上升，人均
14、收入增加到(0/P)”时人口增长率达到最大；,O,S,(0/P)”,dP”/P,d P/P,O/P,d P/P,图示：人口的变化,华南理工大学经贸学院樊长科,33,2023/9/24,低水平均衡陷阱理论：收入增长与人口增长的关系,d O/O为国民收入增长曲线，在X=S点上，人口、人均资本和国民收入增长均为零；超过这一点，三者都增长；但人均收入增长达到某一水平后开始下降（边际收益递减规律）。,O,X=S,d O/O,d O/O,O/P,图示：国民收入增长的变化,低水平均衡陷阱：,横轴为人均收入，纵轴为国民收入增长率和人口增长率；dO/O为国民收入增长曲线，dP/P为人口增长曲线；人均收入位于维持
15、生计点（S=X）和Oa之间时，引起比国民收入更快的人口增长，降低人均收入到人口增长率等于国民收入增长率止（X=S）点；这种状态称为“低水平均衡陷阱”。,dO/O,dP/P,dP/P,dO/O,O/P,O,S=X,a,a,q,图示：低水平均衡陷阱,华南理工大学经贸学院樊长科,35,2023/9/24,3.缪尔达尔的循环累积因果关系理论,“市场力量倾向于累积地加剧国际间的不平等，在一方为工业国而另一方为不发达国家的两类国家间自由贸易的十分正常的结果，就是后一类国家走向贫困和停滞的开始。”如果听其自然，经济发展过程就会是这样一种循环累积关系：“对于每个拥有的人他将给予，从而他将富有；但对于一个没有的
16、人，甚至他所拥有的也将被拿走。”,华南理工大学经贸学院樊长科,36,2023/9/24,4.其他的资本决定论观点,莫里斯.道布资本积累是发展的关键：“制约一国生产率的最大的单一因素是资本生产工具的丰欠。我认为，如果我们把含义为资本工具存量（数量和质量同时增长）的资本积累看成经济发展过程的关键，那就不会太错了。”（莫里斯.道布经济发展的某些问题（1951年）,华南理工大学经贸学院樊长科,37,2023/9/24,罗斯托认为：10%的资本积累率是经济起飞的必要条件,一国经济顺利起飞必须具备的三个条件：一是投资率（资本积累率/储蓄率）达到10%以上，二是 建立起 能带动 整个国民经济发展的 主导部门
17、体系；三是必须伴随制度和意识形态上的变革。,华南理工大学经贸学院樊长科,38,2023/9/24,刘易斯的观点：,经济发展的中心问题是资本形成率的提高.“经济发展的中心问题，是要理解一个社会由原先储蓄和投资还不到国民收入的4%-5%转变为自愿的储蓄达到国民收12%-15%以上这个过程。它之所以成为中心问题，是因为经济发展的中心事实是迅速的资本积累（包括运用资本的知识和技术）如果不能说明储蓄相对于国民收入增长的原因，也就不能说明任何 工业 革命。”（谭崇台主编发展经济学P123）,华南理工大学经贸学院樊长科,39,2023/9/24,联合国报告：增长是资本积累的函数,经济进步，除其他因素外，特别
18、是新资本形成率的函数，已成为老生常谈。在许多经济进步迅速的国家，国内净资本形成至少占国民收的10%，有的还更高一些。对比之下，多数发展中国家的净资本形成率，即使包括外国投资在内，还未达到国民收的5%。这些国家中的大多数储蓄仅能赶上人口增长，从而只有微不足道的新资本可用来提高生活标准。因此，如何提高资本形成率是极其紧迫的问题。对不发达国家经济发展的措施（1951年）,华南理工大学经贸学院樊长科,40,2023/9/24,资本决定论的基本命题：,“一国穷是因为它穷”（A country is poor because it is poor）（第一阶段发展经济学的“唯资本”理论）,华南理工大学经贸学
19、院樊长科,41,2023/9/24,对资本决定论的批评：,鲍尔的批评：在更严格的经济意义上，我发现，体现在传统增长模型的思路没有用处，甚至是错误的。柯林.克拉克的批评和观点：虽然资本投资无疑是经济增长的必要条件，但是不能把资本投资作为经济增长的充分条件。,华南理工大学经贸学院樊长科,42,2023/9/24,四.发展中国家的经验事实,麦迪逊将影响经济增长的因素分为人力资源、资本和资源配置效率三大类。考察了1950-1965年间22个发展中国家和地区的经济增长情况。1950-1965年间，这22个发展中国家和地区的经济增长率平均为5.55%；其中人力资源平均增长率为1.94%，对经济增长的贡献是
20、35%资本平均增长率为3.06%，对经济增长的贡献占55%；资源配置效率平均增长率0.55%，对经济增长的贡献占10%。（麦迪逊发展中国家的经济进步和政策 1970年出版）,华南理工大学经贸学院樊长科,43,2023/9/24,中国近30年来经济增长中资本的作用（1978-2009年投资率）,华南理工大学经贸学院樊长科,44,2023/9/24,中国近30年来经济增长中资本的作用（1978-2009年经济增长中资本的贡献率）,华南理工大学经贸学院樊长科,45,2023/9/24,五.资本形成的渠道和方式,1）.企业资本积累 2）.政府强制储蓄3）.金融机构融资4）.利用外部资金,华南理工大学经贸学院樊长科,46,2023/9/24,思考题,1.如何认识资本对经济增长的作用？2.索罗模型对资本的作用是怎样说明的？3.资本决定论的主要理论和观点是什么？如何评价？,华南理工大学经贸学院樊长科,47,2023/9/24,生产函数,生产函数（production function）是指在一定时期内（如，一年），生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的产量之间的关系。,华南理工大学经贸学院樊长科,48,2023/9/24,名词：索罗模型,索罗模型是诺贝尔经济学奖获得者罗伯特.索罗（Robert Solow）于1956年创立的，并以其名字命名。,
