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1、主讲：陈慧,建设工程监理概论,西南科技大学环境与资源学院Email:my_,主要内容监理目标控制概念及目标系统工程风险管理,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,控制的含义 通常是一种管理活动，即管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正实际过程中所发生的偏差，以保证预定的计划目标得以实现的管理过程。它包括计划与控制两大步骤。,一、监理目标控制概念及目标系统,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,控制功能包括：目标的确定、计划的制定、组织与人事、协商及调整与控制五个方面,1）控制活动目标的特点不是单一的，而是多个，且目标之间甚至具有某种矛盾；目标的实现具有很大的挑战性2）控制
2、活动的特点强调控制的效率强调目标控制的挑战性,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,目标控制程序 建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程，也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,控制程序图,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,控制的基本环节 可抽象为投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,控制循环工作,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,控制类型,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,反馈程序图,控制的基
3、本环节,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,被动控制闭合回路,控制的基本环节,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,主动控制与被动控制的关系,控制的基本环节,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,目标控制概念,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,二、建设工程目标系统,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,以建设合同为控制核心的目标系统,建设项目的3+1目标 投资目标：争取以最低的投资金额建成预定的建设项目；进度目标：争取用最短的建设工期建成建设项目；质量目标：争取建成的建设项目质量和功能达到最优水平；安全目标：工程建设安全和人身安全。它们之间是对立、统
4、一的关系,工程建设三大目标的关系,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程目标系统,确定依据：施工图完成前：主要为数据库（统一标准、结构体系、综合性）施工图完成后：多方面的，主要是施工图及条件。,建设工程目标的确定,三峡大坝,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程目标系统,二、建设工程目标系统,数据库的应用 条件 动态 资料共享,建设工程目标的确定,建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程目标的分解,1、分解原则能分能合：要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式。按工
5、程部位分解，不按工种分解。区别对待，有粗有细：有可靠的数据来源:目标分解结构与组织分解结构相对应:,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程目标系统,建设工程目标的分解,2、分解方式：1)按业主对项目的期望划分 2）按实施阶段划分 3）项目从属关系划分 4）项目组成内容分解 5）项目实施的进展分解,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程目标系统,风险的含义,二、工程风险管理,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险及其特点,(1)风险就是与出现损失等有关的不确定性（随机性）；(2)风险是客观存在的，但是可以粗略地感知，其防范成功与否主要取决于客观环境状态和防范行动方案之间
6、的博弈。风险具备两方面条件：一是不确定性；二是产生损失后果，否则就不能称为风险。,1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；2)客观条件的变化是风险的重要成因 3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离,风险的内涵,风险及其特点,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险因素:指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。分为以下三种：自然风险因素；道德风险因素；心理风险因素。,风险的形成、发展机理,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险事件：指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，是损失的载体。风险损失
7、（后果）：指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。损失一般可分为：直接损失和间接损失也可分为：直接损失、间接损失和隐蔽损失,风险的形成、发展机理,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,损失机会：指损失出现的概率。注意：对损失机会与风险的区别。损失概率是风险事件出现的频率或可能性而风险则是风险事件出现后，损失大小风险形成的机理风险因素风险事件作用途径风险损失,风险的形成、发展机理,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素引起风险事件 风险事件导致风险损失 风险损失大于预期的损失部分就是风险,风险的形成、发展机理,第三章 建设工程监理目标控
8、制及风险分析,风险的客观性风险的不确定性风险的不利性风险的可变性风险的相对性风险同利益的对称性,风险的基本性质,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,1）建设工程风险的特征风险多样性和多层次性存在于整个项目生命期中其影响是全面的具一定规律性决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险 总之：建设项目风险大，且参与各方均有风险。,二、工程风险管理,建设项目风险控制,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,2）风险控制的概念 人们对潜在的意外损失进行预测、辩识、评估及分析，并在此基础上根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施
9、，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。,建设项目风险控制,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险分析,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险识别,特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。建设工程风险识别的原则：由粗及细，由细及粗。严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。先怀疑，后排除排除与确认并重必要时可做实验论证,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险识别,风险识别的过程：,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险识别的过程：,建设工程风险识别,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险识别,风险分
10、解：,可按目标、阶段、组成及因素分解,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险辩别方法,检查表法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。其中前三种方法为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体方法。不论采用何种辩别方法组合，都必须包含风险调查法。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险主要来源,业主引起的风险；承包商引起的风险；材料、设备供应商引起的风险；质量监督站问题；上级主管部门行为不规范；设计单位引进的风险；职业责任风险；合同管理不善；人身伤害风险；不可抗力风险。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险评价的作用,更准确在
11、认识风险保证目标规划的合理性和计划的可行性合理选择风险对策。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,最简单的方法：找最严重者，看其后果是否低于项目整体评价基准。主观评分法：关键是合理确定权重。,风险评价的作用,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险定量评价方法,风险量函数（包括风险量、概率及损失）1、连续性函数表达式 Rf(p，q)其中 R 为风险量；p 为风险发生的概率；q 为潜在的损失 2、离散性函数的表达式 R=pi.qi 3、风险曲线,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险定量评价方法,风险损失的衡量投资风险 投资额的减少或者资金使用不当给项目带来的损失；利率、汇率、物价
12、、政策法规的变化导致的实际投资超过计划投资的数额。进度风险 工期延长而导致利息的增加、资金时间价值的损失；赶工成本；延期投入使用的收益损失,风险损失的衡量质量风险 质量事故的直接经济损失；补救或修复所需要的费用；影响使用的收益损失；对第三者责任的损失。安全风险 人身伤害的费用（医疗、看护、误工、岗位）；物质损失的费用；对工期影响的成本；恢复的费用；第三者责任的费用,风险定量评价方法,风险概率的衡量相对比较法：采用四级评判，即：几乎为零；很小；中等；一定（发生的概率大，是有规律地发生的）相应的可将风险损失分为三级：重大损失；中等损失；轻度损失 相对比较法是一种以主观概率为主的衡量方法。,风险定量
13、评价方法,风险概率的衡量概率分布法：这是一种基于历史数据和客观资料，统计分析出的概率。利用统计数据，通过（损失值和风险概率）直方图描述和曲线啮合，得到该项目的风险概率曲线。有了概率曲线，就可以方便地知道某种潜在损失出现的概率。概率分布法是一种以客观概率为主的衡量方法。,风险定量评价方法,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,风险评价,是对风险量所作的相对比较，确定具体工程项目风险的相对严重程度，可以分为五个等级,风险定量评价方法,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,(一)风险回避 就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用该对策时，有时需要作出一些
14、牺牲。在采用风险回避对策时需要注意以下问题：回避一种风险可能产生另一种新的风险；回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；回避风险可能不实际或不可能。,建设工程风险对策,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,(二)损失控制分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。,建设工程风险对策,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,(三)风险自留 风险自留是从企业内部财务的角度应对风险。它不改变建设工程风险的客观
15、性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。,建设工程风险对策,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,(三)风险自留风险自留的适用条件：计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：(1)别无选择；(2)期望损失不严重；(3)损失可准确预测；(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力；(5)投资机会很好(或机会成本很大)；(6)内部服务优良,建设工程风险对策,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险对策,(四)风险转移 风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。符合这
16、一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,建设工程风险对策,(四)风险转移 1.非保险转移 非保险转移又称为合同转移，建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况：(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人；(2)承包商进行合同转让或工程分包；(3)第三方担保,第三章 建设工程监理目标控制及风险分析,(四)风险转移 2.保险转移 建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司。其缺点表现在：机会成本增加；保险谈判常常耗费较多的时间和精力；投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划。,建设工程风险对策,第
17、三章 建设工程监理目标控制及风险分析,注册监理工程师考试样题,(04年)：若开标后中标人发现自己的报价存在严重的误算和漏算，因而拒绝与业主签订施工合同，这一对策为（）。A.风险回避;B.损失控制;C.风险自留;D.风险转移,注册监理工程师考试样题,(06年)：在建设工程风险对策决策过程中，最后才考虑的风险对策是（）。A.风险回避;B.风险转移;C.损失控制;D.风险自留,注册监理工程师考试样题,(07年)对于风险评价来说，建设工程数据库中的数据()。A、只能反映各种风险综合作用的后果，不能反映各种风险各自作用的后果;B.只能反映各种风险各自作用的后果，不能反映各种风险综合作用的后果;C.既能反
18、映各种风险综合作用的后果，又能反映各种风险各自作用的后果;D.既不反映各种风险综合作用的后果，又不反映各种风险各自作用的后果。,注册监理工程师考试样题,(08年)下列可能造成第三者责任损失的是()。A.投资风险和进度风险;B.进度风险和质量风险;C质量风险和安全风险;D.安全风险和投资风险。（09年）风险识别的特点之一是不确定性，这是风险识别()的结果。A.个别性和主观性;B.个别性和复杂性;C.主观性和复杂性;D.复杂性和相关性。,注册监理工程师考试样题,(04年)建设工程风险分解的途径之一是按结构维分解，其含义是按建设工程()进行分解。A.结构体系;B.组成内容;C.风险管理的组织结构;D
19、.风险管理的工作结构。,注册监理工程师考试样题,(04年)木结构房屋比钢筋混凝土结构房屋失火的概率大，这是根据()得出的结论。A.主观概率的演绎法;B.主观概率的归纳法;C.客观概率的演绎法;D.客观概率的归纳法。,案例分析1:某监理公司承担了一项综合写字楼工程实施阶段的监理任务，总监理工程师发现监理分解目标往往不能落实，总监理工程师及时组织召开了项目监理部专题工作会议，让大家针对存在的问题进行讨论。经过大家认真的分析和讨论，会议结束时总监理工程师总结了大家的意见，提出三条应尽快解决的问题：1、纠正目标控制的不规范行为，制订目标控制基本程序框图；,复习思考题,案例分析1:2、处理好主动控制和被动控制的关系，不可偏废任何一面，应将主动控制和被动控制相结合；3、目标控制的措施不可单一，应采取综合性措施进行控制。若总监理工程师责成你具体落实这三件事。问题 1、请制订具体的目标控制基本程序框图，2、讲述主动控制与被动控制的关系，并给出两者关系的示意图。,复习思考题,案例分析2:背景资料某大型多层厂房工程，业主把招标和施工阶段的监理任务委托给中海监理公司，总监工程师建议业主进行工程保险以便转移所有的风险？总监认为这是最有效的风险转移方式？问题1：工程保险可以转移所有风险吗？为什么？问题2：什么是最有效的风险转移方式？,复习思考题,
