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1、安全风险分级管控2018.4,目 录,1 术语的理解与探讨2 双控机制对安全管理的促进作用3 风险与隐患的联系与区别4 双控机制的主要特点5 安全风险分级管控6 常见问题,3,术语的理解与探讨,第一部分,1.1 安全与风险的关系，安全的人、机、环还存在风险吗？,1.术语的理解与探讨,安全 Safety：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。风险 Risk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。,在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。,1.术语的理解与探讨,1.2 危险源与风险的关系，重大危险源都是重大风险
2、吗？,安全生产法 第三十七条：生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。,1.术语的理解与探讨,危险源 Hazard：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。三种类型的载体：人、机、环,1.术语的理解与探讨,1.3 可承受风险值在不同单位和同一单位的不同时期是同样的吗？,1.术语的理解与探讨,9,双控机制对安全管理的促进作用,第二部分,2 双控机制对安全管理的
3、促进作用,2.1“双控机制”体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的关口前移,2 双控机制对安全管理的促进作用,2.2“双控机制”体现了“预控为主”的思想，能够切断事故发生的因果链,2.3“双控机制”体现了主动安全控制的思想，能够提升煤矿员工的风险意识“双控机制”的推广和实施，要求煤矿领导对风险进行辨识、评估、分级和预先采取措施进行控制，这些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以说是主动对危险源进行控制的措施，转变了以往仅在发生事故后才举一反三以及出现隐患后才被动整改的局面。风险辨识、评估，以及采取预控措施的过程，能够提升风险意识。,2 双控机制对安全管理的促进作用,13,风险与隐患的联
4、系与区别,第三部分,安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险,事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规,风险与隐患的区别,3 风险与隐患的联系与区别,安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险,事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤,风险与隐患的区别,3 风险与隐患的联系与区别,安全风险：顶板具有垮落的风险,事故隐患：支护材料和工艺不合规,风险与隐患的区别,3 风险与隐患的联系与区别,八达岭野生动物园老虎袭人事故,老虎在周围，存在伤人的风险,3 风险与隐患的联系与区别,女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患,3 风险与隐患的联系与区别,老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。,3 风险与隐患的联
5、系与区别,20,双控机制的主要特点,第四部分,4.1（风险）高层次、低频度（隐患）全参与、高频度高层次，也可以说是抓住关键人物 要求明确矿决策层职责，亲自组织辨识、评估、制定和落实管控措施，并每月、旬进行检查分析。低频度 要求每年开展一次全面辨识评估，仅在设计、重大变化、高危任务前和出现事故后，开展专线辨识评估。,4 双控机制的主要特点,4.2（风险）抓大放小（隐患）大小都抓标准仅强制要求对能够造成群死群伤的重大风险进行辨识和评估，对于岗位上能够造成零打碎敲事故的一般风险未做强制规定。,4 双控机制的主要特点,4.3（风险）措施的落实和分析，以及措施的应用（隐患）要求分级、闭环管理，重隐患治理
6、（1）要求矿长组织重大风险措施落实；（2）矿长每月组织进行检查分析；（3）分管负责人每旬组织检查分析；（4）1+4风险辨识评估，每条都要求措施的应用。,4 双控机制的主要特点,24,安全风险分级管控,第五部分,安全风险分级管控,5 安全风险分级管控,职责分工：（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管
7、控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。,5 安全风险分级管控,职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。,5 安全风险分级管控,制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制
8、定工作流程。,5 安全风险分级管控,“1+4”模式,5 安全风险分级管控,风险辨识,年度安全风险辨识,每年底矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识,编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施,辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等,5 安全风险分级管控,专项辨识1,5 安全风险分级管控,专项辨识2,5 安全风险分级管控,专项辨识3,5 安全风险分级管控,专项辨识4,5 安全风险分级管控,风险辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、
9、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。,5 安全风险分级管控,风险评估,确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级,5 安全风险分级管控,风险评估的方法1定性风险评价方法2定量风险评价方法3半定量风险评价法,5 安全风险分级管控,常用风险评估方法预先危险性分析等（PHA）危险与可操作性研究（HAZOP）作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵评价法故障模式与影响评价法（FMEA）改进的作业条件危险性评价法（MES）,5 安全风险分级管
10、控,故障模式与影响分析（FMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=PSD,5 安全风险分级管控,故障模式与影响分析法（FMEA）,5 安全风险分级管控,作业条件危险性评价法（D=LEC）主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DL
11、EC,5 安全风险分级管控,作业条件危险性评价法：,5 安全风险分级管控,风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级划分较粗,5 安全风险分级管控,风险矩阵法：风险等级=可能性严重性,5 安全风险分级管控,“3+1”模式,安全风险管控,5 安全风险分级管控,重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，在重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。,管控措施,5 安全风险分级管控,在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根
12、据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。,管控措施,5 安全风险分级管控,定期检查,1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点,本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。,5 安全风险分级管控,定期检查,2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施,可以和其他
13、会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。,5 安全风险分级管控,现场检查,按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。,5 安全风险分级管控,公告警示,在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。,5 安全风险分级管控,公示可采用电子屏、牌板等方式。,信息管理,采用信息化
14、管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。,5 安全风险分级管控,教育培训,入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施,本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。,5 安全风险分级管控,教育培训,每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术,本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。,5 安全风险分级管控,55,
15、常见问题,第六部分,6.1 责任分工方面存在的问题 很多单位认为风险辨识、评估、管控，是分管安全矿长的事，安全部门的事，是区队、班组的事。在实际运行中，安全风险分级管控责任落到了个别人，个别部门。其他分管领导和部门只是应付。,6 常见问题,6.2 风险辨识方面存在的问题 个别单位事无巨细，各项任务均采用工作安全分析（JSA、JHA、工作任务分析法）进行辨识，结果辨识出上万条，或几万条风险。通常做法，分两步。第一步：用经验判断法进行风险辨识；第二步：对高风险项目进行再辨识 JSA（JHA）对高风险任务进行辨识 FMEA（事故树等）对高风险设备、系统进行辨识,6 常见问题,6.3 风险评估存在问题（1）个别单位在评估中发现经验判断应该风险比较高的项目，在按照矩阵法或作业条件危险性评价法评估时，却是低风险。问题主要出在评估的是事故风险，而非事件风险。（2）对于原始风险、现有风险和剩余风险未区分。,6 常见问题,6.4 风险管控措施存在问题（1）对辨识出的所有风险均制定管控措施。（2）主要采取管理措施，忽视技术措施。（3）现有措施和拟采取的附加措施不分。,6 常见问题,谢谢大家！,
