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1、工程验收与保修阶段,工程建设实施阶段,工程建设准备阶段,工程建设前期阶段-决策分析,终结阶段,投资意向市场研究与投资机会研究项目建议书可行性研究审批立项,规划征地 拆迁报建 招标投标,勘察设计设计文件审批施工准备工程施工生产准备,竣工验收工程保修,生产运营投资后评价,案例导入,第一节 概述,一、工程建设执业资格制度的概念 工程建设执业资格制度指事先依法取得相应资质或资格的单位和个人，才允许其在法律规定的范围内从事一定建筑活动的制度。现阶段，我国工程建设执业资格制度是单位资质和个人执业资格并存的模式。建筑法有关规定：1、企业执业资质要求“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单
2、位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”,2、从业人员执业资格要求“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”二、实行执业资格制度的必要性：1、建设工程只能由掌握一定的工程建设专业知识和具有一定工程建设实践经验的技术人员及其所组建的单位来承担。,2.只注重管理单位资质，而对具体执业人员没有要求，出现高资质单位承接任务，而由低素质、低水平的人员来完成任务，使工程建设的质量和水平难以保证；
3、3.一些高水平专业人员，由于其所在单位资质较低的限制，使其聪明才智和业务能力难以发挥；4.工程建设相应责任只能落实到单位，对具体执业人员的责任都难以追究，出现问题是集体负责，表面是集体共同负责，实际却是人人都不负责；5.实行工程建设执业人员资格注册制度，以形成建筑行业管理的国际惯例，便于与国际接轨和交流。,三、从业单位的条件 根据建筑法规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：有符合国家规定的注册资本有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格 的专业技术人员有从事相关建筑活动所应有的技术装备法律行政法规规定的基本条件,工程建设从业单位,房地产开发企
4、业,工程总承包企业,工程勘察设计单位,工程监理单位,建筑业企业,混凝土预制构件和商品混凝土生产企业,工程施工总承包企业,专业承包企业,劳务分包企业,第二节 企业资质管理制度,一、工程建设从业单位的划分,工程造价咨询企业,二、目前我国的企业资质管理法规体系目前我国的企业资质管理制度已比较完善，主要法规有：1、建筑业企业资质管理规定（建设部令第87号，2001.7.1起施行）2、城市规划编制单位资质管理规定（建设部令第84号，2001.3.1起施行）3、建设工程勘察设计企业资质管理规定（建设部令第93号，2001.6.29起施行）4、工程监理企业资质管理规定（建设部令第102号，2001.8.29
5、起施行）5、房地产开发企业资质管理规定（建设部令第77号，2000.3.29起施行）6、工程建设项目招标代理机构资格认定办法（建设部令第79号，2000.6.30起施行）7、工程造价咨询单位管理办法（建设部令第74号，2000.3.1起施行）,三、建筑业企业资质管理 建筑业施工企业是指从事土木工程，建筑工程，线路，管道及设备安装工程，装修工程等新建、扩建、改建活动的企业。它又分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三类。1、施工总承包资质：获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或
6、者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。施工总承包企业又分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等12类。,2、专业承包资质：获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。但是不能进行工程施工总承包。具体可分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程等60个专业类别。,3、劳务分包资质：获得劳务分包资质的企业，可以承接施
7、工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。它只能进行劳务分包，不得从事工程施工总承包及专业分包活动。劳务分包企业又分为木工作业、砌筑作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装作业、钣金作业、架线作业等13类。专业承包企业、劳务分包企业在获得一类主项资质的同时，还可在各自资质序列内申请类别相近的其他资质。,房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级和三级等4个等级。各等级标准如下：1 特级资质标准企业注册资本金3亿元以上；企业净资产3.6亿元以上；企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上；企业其他条件均达到一级资质标准。2一级资质标准3二级资质标准 4三级资质标准,中
8、国建筑工程总公司,本公司的业务范围包括房屋建筑工程、国际工程承包、房地产开发与投资、基础设施建设与投资及设计勘察。截至2012年11月，中建股份及所属子公司现有各类施工、勘察、设计、工程监理、工程造价等经营资质共计723个，其中：具有房屋建筑总承包特级资质16个、公路工程总承包特级1个、市政公用工程特级1个，施工资质597个，勘察设计资质110个。中国建筑股份有限公司具有房屋建筑、公路工程、市政公用总承包3个特级资质，是国内唯一一家同时拥有“三特”资质、“1+4”资质和建筑行业工程设计甲级资质的建筑企业，在资质方面位列全国建筑行业之首。,中国建筑工程总公司组织机构,资质的申请与审批(1)资质的
9、申请 建筑业企业申请资质，应当按照属地管理原则，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请。其中中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，中央管理企业的所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省级建设行政主管部门备案。,(2)资质的审批 施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批。施工总承包序列、专业承包序列二级及以下的建筑业企业和劳务分包序列企业资质，由企业注册所在地省级建设行政主管部门审批。,资质的监督管理 对建筑
10、业企业资质的监督管理是各级建设行政主管部门的法定职责。建筑业企业应当在规定的时间内向建设行政主管部门提交建筑业企业资质年检表、建筑业企业资质证书、企业法人营业执照及其他有关资料。建筑业企业年检结论分为合格、基本合格和不合格三种。,承包工程范围,四、其他企业资质等级1、（1）、房地产开发企业是指在城市及村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设备开发经营业务，具有企业法人资格的经济实体。（2）、房地产开发企业有专营和兼营两类。（3）、专营企业是指以房地产开发经营为主的企业；兼营企业是指以其他经营项目为主，兼有房地产开发经营业务的企业。房地产开发企业：一、二、三、四共4个等级。一级房地产开发企业由各
11、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审，报建设部审批；可承担房地产项目的规模不受限制，可以在全国范围内承担房地产开发项目。二级及以下企业的审批办法由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目，地域范围由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。,1 资质一级企业(1)注册资本不低于5000万元；(2)从事房地产开发经营5年以上；(3)近3年房屋建筑面积累计竣工30万平方米以上，或累计完成与此相当的房地产开发投资额；(4)连续5年建筑工程质量合格率达100；(5)上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产
12、开发投资额；,(6)有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人；(7)工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；(8)具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了住宅质量保证书和住宅使用说明书制度；(9)未发生过重大工程质量事故。,2 资质二级企业 3 资质三级企业 4 资质四级企业,恒大地产集团是中国十大房地产企业之一，它连续五年荣登中国房地产企业10强，并拥有中国一级资质的房地产开发企业、中国甲级资质的建筑设计规划研究院、中国一级资质的建筑施工公司、中国一级资质的物业管理公司。现已发展为中国最具影响力的房地产企业之一。恒大地产集团年开发面积为69
13、0万平方米，在中国的土地储备已超过5000万平方米，其地产项目和土地储备分布在全国25个主要城市，拥有项目57个，覆盖高端、中端及中高端、旅游地产等多个产品系列。,恒大地产集团,1、资质申请核定房地产开发企业申请核定资质等级应提交以下证明文件：(1)企业资质等级申报表；(2)房地产开发企业资质证书（正副本）；(3)企业资产负债表和验资报告；,(4)企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件；企业统计年报资料；(5)已开发经营项目的有关证明材料；(6)房地产开发项目手册及住宅质量保证书、住宅使用说明书执行情况报告；(7)其他有关证明文件,2 房地产开发企业资质审批房地产开发企业资质等级实行
14、分级审批。一级房地产开发企业由省、自治区、直辖市建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批；二级及二级以下企业的审批办法由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制定。资质审查合格的房地产开发企业，由资质审查部门发给资质证书。,3 房地产开发企业资质管理 国务院建设行政主管部门负责全国房地产开发企业的资质管理工作；县级以上地方人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发企业的资质管理工作。(1)资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。,(2)企业发生分立、合并，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质等级证书注销手续，并重新申请资质等级。(3)企业变
15、更名称、法人代表和主要管理、技术负责人，应当在变更后30日内，到原资质审批部门办理变更手续。(4)企业破产、歇业或因其他原因终止业务时，应当在向工商行政管理部门注销营业执照后的15日内，到原资质审批部门注销资质证书。,(5)房地产开发企业的资质实行年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为的企业，由原资质审批部门予以降级或者注销资质证书。(6)一级资质的房地产开发企业承担房地产项目的建设规模不受限制；二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目。(7)任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书，企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上
16、声明作废后，方可补领。,2、工程勘察设计单位（1）、工程勘察设计单位是指依法取得资格，从事工程勘察、工程设计活动的单位。（2）、工程勘察分为工程地质勘察、水文地质勘察、岩土工程、工程测量四个专业。（3）、工程设计按归口管理部门分为电力、煤炭、石油天然气、核工业、机械电子、兵器、船舶、航天航空、冶金、有色金属、化工、石油化工、轻工、纺织、铁道、交通、通信、水利水电、农业、林业、商业、广播电影电视、民用航空、建筑材料、医药、人防、物资、黄金、建筑工程、市政工程等30类行业。（4）、当前，我国对工程勘察和工程设计的资格实行一业一认证制度。,（5）勘察（3类）：工程勘察综合资质：只设甲级。工程勘察专业
17、资质：设甲、乙两级，确有必要设丙级的地区经建设部批准可以设丙级。工程勘察劳务资质：不分级别承担任务的范围：综合类甲级承担任务的范围和地区不受限制。专业类甲级工程勘察企业承担本专业工程勘察业务范围和地区不受限制。专业类乙级工程勘察企业可承担本专业工程勘察中小型工程项目，承担业务的地区不受限制。,专业类丙级工程勘察企业可承担本专业工程勘察小型工程项目，承担业务的地区限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。劳务类工程勘察企业只能承担岩土工程治理、工程钻探、凿井等劳务工作，但承担业务的地区不受限制。（6）设计（3类）工程设计综合资质：只设甲级。工程设计行业资质：根据工程性质和技术特点设立类别和级别，
18、一般设甲、乙、丙3级。工程设计专项资质：根据工程性质和技术特点设立类别和级别，一般设甲、乙两级。,取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制；取得工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行业的工程设计业务；取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应的专项工程设计业务。取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务，不需再单独领取工程设计专项资质。,3、工程总承包企业（一、二、三共3级）（1）、工程总承包企业，是指对工程从立项到交付使用的全过程进行承包的企业。（2）、工程总承包企业可以在实行工程建设全过程的总承包，也可以进行分阶段的承包；可独立
19、进行承包，也可与其他单位联合总承包。一级工程总承包企业可以承担本专业及与其资质相适应的其他专业的大型建设项目的总承包。二级工程总承包企业可以承担本专业及与其资质相适应的其他专业的大中型建设项目的总承包。三级工程总承包企业可以承担普通中、小型工业与民用建设项目的总承包。,4、工程监理单位（甲丙共3级）（1）、工程监理单位，是指取得监理资质证书，具有法人资格的单位。（2）、监理单位的形式有监理公司，监理事务所，兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。5、混凝土预制构件和商品混凝土生产企业 混凝土预制构件和商品混凝土生产企业是指建筑、市政建设工程混凝土预制构件生产企业和商用混凝土生产企业
20、。混凝土预制构件生产企业分为一级、二级、三级、四级共4级。商用混凝土生产企业。分为一级、二级、三级共3级。,6、工程造价咨询单位,案例一,某29层写字楼工程建设项目，其初步设计已经完成，建设用地和筹资也已落实，某300人的建筑工程公司，凭借150名工程技术人员，10名国家一级资质的项目经理的雄厚实力，以及近5年来的优秀业绩，与另一个一级企业联合，通过竞标取得了该项目的总承包任务，并签订了工程承包合同。问题：该项目的由该企业承包是否可行？为什么？,案例分析：该项目的承包不可行，因为该企业资质不符合规定。根据规定，2940层的高层建筑应该有一级企业承包。一级企业的标准是：(1)企业近5年承担过下列
21、6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。25层以上的房屋建筑工程；高度100m以上的构筑物或建筑物；单体建筑面积30000m2以上的房屋建筑工程；单跨跨度30m以上的房屋建筑工程；建筑面积100000m2以上的住宅小区或建筑群体；单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。(2)企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。,(3)企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其工程技术人员不少于200人；工程技术人员中具有高级职称的人员不少于1
22、0人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。(4)注册资本金5000万元以上；企业净资产6000万元以上；企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上；企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。可见，该企业150名工程技术人员不足200名，10名一级资质项目经理不满足12名的要求。该企业属于二级企业，即使与另一个一级企业联合，也应该按照二级企业的标准承接任务。,案例二,1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度12m，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；
23、建设工程工期由1993年11月2日至1995年3月10日。从工程开工至1995年底，工程仍未能完工，而且已完工的工程质量部分不合格，这期间甲方付给乙方工程款、材料垫付款101.6万元。为此，双方发生纠纷。经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此工程，经有关部门鉴定：该项工程造价为98.9万元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，返工费5.6万元。,案例点评：,法院结论：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建设厂房，超越了自己的技术等级范围。根据经济合同法第
24、七条第一款第一项、第十六条第一款及建设工程施工合同管理办法第四条规定，判定如下：1、原被告所订立的合同无效；2、被告返还原告多付的工程款14.4万元；3、被告偿付原告因工程质量不合格所需的返工费5.6万元。原因：违反工程建设执业资格管理法规。建筑企业进行承建活动，必须严格遵守核准登记的建筑工程承建资质等级范围。禁止超资质等级承建工程。被告负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿还给被告多收的工程款。,1.建筑业企业资质设()个序列，房屋建筑工程施工总承包企业资质分为()个等级，施工总承包资质序列划分为()个资质类别。A.三;四;12个 B.二;三;60个 C.一;二;60个 D.二;三;12个 A2.承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书,并在其资质()许可的业务范围内承揽工程。A.规定 B.等级 C.行业 D.专业 B,3.从事建筑工程活动的企业或单位,应当向工商行政管理部门申请设立登记,并由建设行政主管部门()后,颁发资格证书。A.审查 B.审批 C.登记 D.备案 B,
