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1、第一章 工程监理的初步认识,1.1工程监理的基础知识1.2工程监理制度,工程监理的基础知识,工程监理概论根据建设部对建设工程监理的规定，建设工程监理又称工程建设监理，简称工程监理。建设工程监理是指针对工程项目建设，专业的、独立的、具有相应资质的建设工程监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及其他工程建设合同，综合应用法律、经济和技术手段所进行的旨在实现项目投资目的的专业化的监督和管理的服务活动。,正确理解建设工程监理的概念应把握以下几个要点,1.建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动2.建设工程监理的行为主体是监理
2、单位3.建设工程监理是受业主委托和授权展开的活动4.建设工程监理是有明确依据的工程建设管理行为5.建设工程监理是微观的监督管理活动6.现阶段建设工程监理主要发生在项目建设的实施阶段,工程监理的性质,建设工程监理是一种特殊的工程建设活动，与其他工程建设活动有着明显的区别和差异，其具体特性有以下几点。1.服务性建设工程监理的服务性是它与政府质量监督的主要区别。在性质、任务、范围、工作深度和广度，以及方法、手段等多方面存在着明显差异，具体表现在以下几个方面。（1）建设工程监理与政府质量监督在性质上是不同的。建设工程监理是一种委托性的服务活动，而政府质量监督是一种强制性的政府监督行为。（2）建设工程监
3、理的实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府质量监督的执行者是政府建设主管部门,的专业执行机构工程质量监督机构。（3）建设工程监理是监理单位接受业主的委托和授权为其提供的工程技术服务，而政府质量监督是质量监督机构代表政府行使工程质量监督职能。（4）就工作范围来讲，建设工程监理的工作范围伸缩性较大，它因业主委托范围大小而变化，如果是全过程、全方位的监理，则其范围远远大于政府质量监督的范围。这时的建设工程监理包括整个建设项目的目标规划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理等一系列活动。而政府质量监督只限于施工阶段的工程质量监督，且工作范围变化较小，相对稳定。（5）建设工程监理与政府质量监督在工程
4、质量方面的工作也存在着较大的区别。,工作依据不完全相同。建设工程监理与政府质量监督的工作权限不同。两者的工作方法和手段不完全相同。它们的深度、广度也不相同。2.科学性建设工程监理是一种高智能的技术服务，要求从事建设工程监理活动必须遵循科学准则。由于建设工程监理提供的是技术服务，因此要求监理单位和监理工程师在开展监理服务时能够提供科学含量高的服务，以创造更大的价值。由于工程项目建设涉及国计民生，维系着人民的生命和财产安全，因此监理单位和监理,工程师需要以科学严谨的态度，用科学的方法来完成这项工作。3.独立性从事建设工程监理活动的监理单位是直接参与工程项目建设的当事人之一，它与项目的业主方、承建商
5、之间的关系是平行的、横向的。为了保证建设工程监理行业的独立性，从事这一行业的监理单位和监理工程师必须与某些行业或单位断绝人事上的依附关系以及经济上的隶属或经营关系，也不能从事这些行业的工作。如中华人民共和国建筑法规定，工程监理单位与被监理工程的承包单位，以及建筑材料、构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。监理单位在法律地位、人际关系、经济关系和业务关,系上必须独立，建设工程监理单位和个人不得与参与项目建设的任何一方发生利益关系。监理单位应依法独立地以自己的名义成立自己的组织，并按照监理工作准则，根据自己的判断，独立行使工程承包合同和委托监理合同中所确认的职权，并承担相应的职业道德
6、责任和法律责任。4.公正性公正性是建设工程监理正常和顺利开展工作的基本条件，也是监理行业的必然要求。它是社会公认的职业准则，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。同时，建设工程监理的公正性也是承建商的共同要求。由于建设工程监理制度赋予监理单位在项目建设中监督管理的权力，被监理方必须接受监理方的监督管理，所以他们要求监理单位能够办事公道，公正地开展建设工程监理活动。,工程监理的作用及意义,建设工程监理制度在国外实行已有100多年，在提高投资的经济效益方面发挥了重要作用。我国实施建设工程监理的时间虽然不长，但也已经发挥出了明显的作用，为政府和社会所认可。其作用及意义主要表现在以下几个方面。1
7、.建设工程监理有利于提高建设工程投资决策的科学化水平2.建设工程监理有利于实现建设工程投资效益最大化3.建设工程监理有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4.建设工程监理有利于规范工程建设各方参与者的建设行为,1.2工程监理制度,建设工程监理制度的概念建设工程监理制度是指在项目法人与承包商之间引入建设监理单位作为中介服务的第三方，以经济合同为依据，以提高工程建设水平为目的，较好地处理各建设主体之间的关系，从而在各建设主体之间形成相互制约、相互协作、相互促进关系的现代项目管理体制。通过监理单位提供科学的技术服务，较好地实现建设项目的建设目标。监理工作的重点是做好“三控两管一协调”工作。“三
8、控”指的是投资控制、质量控制、进度控制，“两管”指的是合同管理和信息管理，“一协调”指的是组织协调。通过引例可知，工程建设实施了监理总监负责制，由总监组建项目监理机构，并制定监理规划，按监理实,施细则科学有序地实施监理，并在重要部位进行旁站监理，充分发挥了其管理、控制和协调的功能。这可最大限度地降低风险，保障工程质量，从而最大可能地保障工程建设各项目标的实现。自我国推行建设工程监理制以来，共经历了3个阶段，即工程监理试点阶段（19881993年）、工程监理稳步推进阶段（19941995年）、工程监理全面推进阶段（1996年至今）。目前，大中城市和新开工的大中型建设项目都逐步实行了建设工程监理，
9、监理工作逐步达到了规范化，监理队伍的总量已经基本满足监理业务总量的需要，形成了一定规模的产业化队伍。在法律、法规建设方面，各地方、各部门的监理法规已经基本健全完善，对我国建设工程监理制度的推行和发展、对规范监理工作的行为都具有十分重要的意义。,建设工程监理相关法规,1.法律（1）中华人民共和国建筑法（1997年11月1日发布，1998年3月1日起施行，2011年修订）。（2）中华人民共和国合同法（1999年第九届全国人民代表大会第2次会议通过，自1999年10月1日起施行）。（3）中华人民共和国招标投标法（1999年第九届全国人民代表大会常务委员会第11次会议通过，自2000年1月1日起施行）
10、。2.行政法规（1）建设工程质量管理条例（2000年1月10日国务院第25次常务会议通过，2000年1月30日中华人民,共和国国务院令第279号发布）。（2）建设工程安全生产管理条例（2003年11月12日国务院第28次常务会议通过，2003年11月24日中华人民共和国国务院令第393号公布，自2004年2月1日起施行）。（3）汶川地震灾后恢复重建条例（2008年6月4日国务院第11次常务会议通过，2008年6月8日由中华人民共和国国务院令第526号公布施行）。（4）民用建筑节能条例（2008年7月23日国务院第18次常务会议通过，2008年8月1日由中华人民共和国国务院令第530号公布，自2
11、008年10月1日起施行。）。（5）国务院关于加快发展服务业的若干意见,3.部门规章（1）建设工程监理范围和规模标准规定（2001年1月17日中华人民共和国建设部令第86号发布）。（2）城市建设档案管理规定（1997年12月23日建设部令第61号发布，2001年7月4日中华人民共和国建设部令第90号进行修正，2001年7月4日起施行）。（3）注册监理工程师管理规定（2005年12月31日经建设部第83次常务会议讨论通过，2006年1月26日中华人民共和国建设部令第147号发布，自2006年4月1日起施行）。（4）工程监理企业资质管理规定（2007年6月26日中华人民共和国建设部令第158号发布
12、实施）。,（5）建设工程监理与相关服务收费管理规定（2007年3月30日国家发展改革委、建设部发改价格【2007】670号发布实施）。4.标准规范（1）建设工程监理规范（附条文说明）（GB 503192000）。,基本建设程序,1.工程项目生命周期的概念由于工程项目有时间限制，所以工程项目存在完整的生命周期，即在此时间期限内项目会经历发生、发展和消亡的过程。不同类型和规模的项目，其生命周期长短不同，但均可划分为4个阶段：项目的前期策划和确立阶段、项目的设计与计划阶段、项目的实施阶段、项目的使用阶段。由于项目的设计与计划阶段的工作属于项目实施前技术和规划方面的准备工作，所以可把这一阶段合并到项目
13、实施阶段。这样，项目生命周期就划分为项目决策、项目实施和项目使用3个阶段。,2.工程项目前期的策划工作工程项目的前期策划是指从项目设想到项目批准、正式立项的一系列工作。在项目的生命周期中，前期策划工作的好坏在经济方面对项目的影响最大，且影响深远，因此要使一个项目成功并达到优化，必须在项目确立阶段就进行严格的监督管理。现代的工程项目投资多、规模大、技术复杂，故项目的确立必须经过一个严谨、慎重的过程。1）项目设想的产生和选择2）目标设计和项目定义3）可行性研究4）编制可行性研究报告,3.项目实施阶段的工作1）项目设计2）建设准备3）施工安装和动用前准备4）竣工验收5）项目后评价,基本建设程序与建设
14、工程监理的关系,1.基本建设程序为建设工程监理提出规范化的建设行为标准建设工程监理是对工程建设行为的监督管理。基本建设程序反映了各建设活动主体在工程建设各个阶段的行为准则，对应该做什么、如何做、由谁做等都有具体的规定和要求。2.基本建设程序明确了建设工程监理在工程建设中的重要地位及作用根据中华人民共和国建筑法等相关法律、法规的规定，在工程建设中应当实行建设工程监理制度。现行的建设程序体现了这一要求，确定了建设工程监理在工程建设中的地位及作用，而且随着我国经济体制改革的深入，工程监理在工程建设中的作用将更加重,要。3.基本建设程序明确了建设工程监理的工作任务及内容在此阶段，工程监理单位的主要任务
15、是协助委托单位做好投资决策，即协助委托单位择优选定咨询单位做好咨询合同的管理，并对咨询成果进行评价。在基本建设程序的项目实施阶段，应遵循“先勘察、后设计、再施工”的原则。而在此阶段，监理单位要协助委托单位做好对勘察、设计、施工单位的选择工作，并对它们在此阶段中开展的各项建设活动进行监督管理，保障工程建设目标的实现。综上所述，基本建设程序是建设项目开展监理的前提，而项目监理制是科学执行基本建设程序的保障和要求。,工程项目建设的管理体制,目前，我国工程项目建设的管理体制是在政府有关部门监督管理下，由项目业主、承建商、建设监理单位直接参加的“三方”管理体制。这种工程项目建设管理体制的建立，使在工程建
16、设中可真正实现政企分开，使政府有关部门集中精力去做好立法和执法工作，充分发挥“规划、监督、协调、服务”功能，加强对建设事业的宏观管理，使项目业主、承建商和监理单位的建设行为更加规范化。在目前的管理体制下，形成了很多相互关联、相互支持的新型管理制度，包括项目决策评估制、项目法人责任制、建设工程施工许可制、从业资格与资质许可制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制、安全生产责任制、工程质量保修制、工程竣工验收制、工程质量备案制、设计审查制等。以下重点介绍项目,法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制和合同管理制。1.项目法人责任制项目法人责任制是为规范建设单位的行为，按政企分开的原则组建项
17、目法人，由项目法人对项目的策划、资金的筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值等实行全过程负责的制度。实行项目法人责任制是目前管理体制中的一项重要变革。需要说明的是，项目法人不等于建设单位，建设单位只是项目法人对工程建设进行管理的机构。2.工程招标投标制,工程招标投标制是市场经济下的客观产物。中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法）明确规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国
18、家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；（4）依照其他法律或者国务院规定必须进行招标的项,目。3.建设工程监理制建设工程监理制是我国工程建设领域中管理体制的一项重大改革，它与工程项目的投资体制、项目承包经济责任体制、建筑市场开放体制、工程项目招标投标体制以及项目业主体制等改革体制相匹配，是为适应社会化大生产的需要以及社会主义市场经济发展需要而产生的一项体制。4.合同管理制合同管理制是指为规范工程合同的管理，防范与控制合同风险，做到管理有规章，签约有约束，履行有检查，维护各经济主体合法权益的一种制度。,我国现阶段工程监理的特点,1.建设工程监理的服务对象单一2.建设工程监理属于强制推行的制度3.建设工程监理具有监督功能4.市场准入的双重控制,思考与练习,1.建设工程监理的概念是什么？2.建设工程监理具有哪些性质？其具体含义是什么？3.建设工程监理的作用和意义是什么？4.我国现阶段工程监理的特点有哪些？5.基本建设程序有哪些？6.工程项目建设的管理制度有哪些？,
