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1、第3章 投资建设项目建设方案,投资项目管理课件,目 录,3.1 建设方案研究 3.1.1 方案研究的目的、任务和内容 3.1.2 方案研究的原则和基本要求3.2 项目产品方案和建设规模 3.2.1 产品方案 3.2.2 技术来源 3.2.3 建设规模3.3 项目工艺技术方案和建设标准 3.3.1 工艺技术方案和工艺流程方案的选择 3.3.2 合理确定建设标准3.4 项目主要工艺设备选择和配置 3.4.1 主要工艺设备选择配置的基本要求和注意事项 3.4.2 工艺设备配置和采购方式选择3.5 项目选址 3.5.1 项目选址的基本原则,3.5.2 项目选址应考虑和研究的主要内容 3.5.3 项目选
2、址方案的比选3.6 项目保障条件分析 3.6.1 主要原材料及燃料的供应 3.6.2 总平面布置及环境保护方案,本章重点,1.研究建设方案的原则2.建设方案设计中各部分内容的要求和原则,第3章 投资建设项目建设方案,建设方案主要包括产品方案、建设规模方案、工艺技术和设备方案、选址方案、生产条件、总平面布置和工程方案、环境保护方案和节能、节水、节材方案等。选择什么样的建设项目，无论是工业性生产项目，还是基础设施项目和社会公益性项目，都是为了实现项目目标和取得较好的投资收益，因此，研究建设方案就是择优选择建设方案的过程。不同阶段对建设方案的要那就深度也不同。本章以工业性生产项目为主线，介绍在确定各
3、种建设方案时应该考虑的因素和主要工作内容。,3.1 建设方案研究,3.1.1 方案研究的目的、任务和内容（1）研究项目建设方案的目的 从技术、经济、环境、社会各方面全面研究实现设定的市场目标、功能目标和效益目标的较优方案。（2）研究任务 选择合理的建设规模和产品方案，先进适用的工艺技术，性能可靠的生产设备；制定明确的资源供应、运输方案；选择适宜的厂址、合理的总图布置以及相应的配套设施方案。,（3）研究内容 大型或复杂工业项目的建设方案一般包括以下内容：产品方案和建设规模；生产工艺技术；场（厂）址；原材料、燃料供应；总图运输；工程方案及抗震防震；公用、辅助及场（厂）外配套工程；节能、节水、节材；
4、环境保护；职业安全卫生健康与消防；组织机构与人力资源配置；项目进度计划等。,3.1.2 方案研究的原则和基本要求,（1）研究项目建设方案的原则 关键词：科学发展观、国家政策、项目性质特点、循环经济、节约能源，社会、经济、环境效益，项目目标。（2）研究项目建设方案的基本要求：1）符合法律法规 2）内容全面，符合项目定位和目标要求 3）科学、合理、前瞻性 4）保护生态、资源节约 5）广泛收集资料,【例题】（多选）项目的建设方案的研究要力求科学、合理并具有前瞻性，这就要求（）。A.处理好市场需求与产品方案、建设规模的关系，合理确定经济规模 B.要处理好近期目标与远期目标的关系，以远期目标为主。（应以
5、近期目标为主）C.建设方案起点要低，以适用和可靠性为主。（起点要高）D.要求总体规划和建设实施一次规划、一次建设完成。（总体一次，建设分步）E.力争用最小的投资取得最大的收益。答案：AE,3.2 项目产品方案和建设规模,3.2.1 产品方案 产品方案（又称产品大纲）主要是指建设项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能用途、价格等。注意产品的优化组合。研究产品方案应考虑的因素包括：（1）国家产业政策和企业发展战略（2）市场需求和专业化协作（3）资源综合利用和环境制约条件（4）原材料和燃料供应（5）生产技术条件和运输装备储存条
6、件（6）产品定位、分析产品竞争力,例题1.研究产品方案应重点考虑的因素有（）。A.国家产业政策B.市场需求和专业化协作C.资源综合利用和环境制约条件D.产品定位和竞争力E.融资条件答案：A、B、C、D,3.2.2 技术来源,技术主要指产品的开发和制造技术，尤其是指核心技术。技术来源的渠道和可靠度是研究产品方案需要重点关注的内容。技术来源是制约项目建设成败的一个关键环节。技术来源渠道一般有技术引进、自主创新和合作研究开发。对于中外合资、合作项目的技术引进，应在合营合同或技术合作合同中作出相应明确的、可操作性的技术转让具体条款约定。对于高新技术项目，不论国内独资或中外合资都应坚持以企业为主体，组建
7、相应研发机构。只有具有自主开发能力，拥有品牌产品，才能在市场竞争中掌握主动，扩大市场份额。,3.2.3 建设规模,建设规模指项目设定的在正常生产运营年份能达到的预期生产能力或供应服务能力。（1）确定建设规模应考虑的主要因素：1）合理的经济规模 2）市场需求的影响因素 3）资源供应及其它外部建设条件 4）工艺和设备的先进性及其来源 5）资金的供应量 6）环境容量 7）社会因素和政策法规 8）行业因素 9）改扩建和技术改造项目,3.2.3 建设规模,（2）建设规模的合理性分析 1）符合产业政策和行业特点 2）收益和理性 3）资源利用的合理性 4）外部条件的适应性和匹配性 5）对于技术改造项目还要考
8、虑建设规模与现有装置的有效结合和匹配。,例题2.（）是指项目设定的在正常生产运营年份能达到的预期生产能力或供应服务能力。A.产品方案 B.技术标准 C.建设规模 D.生产规模答案：C,3.2.3 建设规模,（3）确定建设规模的方法 1）经验法 根据国内外同类或类似项目的经验数据，考虑建设规模的制约或决定因素，确定拟建项目建设规模的一种方法。在确定拟建项目建设规模前，首先应找出与该项目相同或类似的项目，特别是要找出几个规模不同的项目，并计算出各个不同规模项目的主要技术经济指标，如财务内部收益率、投资利润率和投资回收期等；然后综合考虑制约和决定该项目拟建规模的各种因素，确定一个适当的规模。,【例】
9、拟建一个生产某电子产品的项目，同类项目的生产规模是年产40万台、60万台、100万台、200万台、300万台和400万台。通过调查并计算，已知各种规模项目的投资和财务内部收益率数据如表3-1所示：,表3-1 各种规模项目的投资和财务内部收益率,2）“生存技术法”（也称为“适者生存法）原理：对行业中现有企业按规模大小进行分组，然后对其市场占有率等某个增长指标作时间序列分析。生产效率高的企业集合在市场上的市场占有率或其它某个增长指标就会不断提高；相反，效率低的企业集合在市场上的市场占有率或其它某个增长指标就会不断降低。通过对增长指标进行进一步比较、分析，就可确定在市场上适于生存的企业规模范围。斯蒂
10、格勒运用生存技术来检验一个产业中规模经济重要性的过程如下：“先把一产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明该规模效率较低，一般地说，效率越低，则份额下降越快。”简言之，如果公司的市场份额下降，则它是相对没有效率，反之，如果市场份额上升，表明公司现有规模的效率较高，可以认为达到了适度规模的水平。,生存技术法的优缺点：其突出优点有两条:一是它考虑了各种难以计量的费用和效率，符合市场竞争出效益的商品经济规律；二是方法较简便，需要的数据只是每个规模等级的工厂数目和市场占有率。主要不足是:A.在垄断行业不适用；B.观察时间短的
11、结论不可靠；C.混淆规模的外部经济性和内部经济性，无法得到规模成本曲线，因而有许多重要的经济分析无法进行。,由图可知，Qa到Qb是规模经济区，在这个区域内，Qb不但是规模经济的临界点，也是最佳经济规模点。但在实际中，往往受到其他制约因素影响，生产规模一般小于Qb。一般在选择拟建项目建设规模时，首先确定规模经济区，然后再这个区域内，根据制约和决定建设规模的诸多因素，选择距离点Qb最近的规模。,3）规模效果曲线法通过研究企业的销售收入与成本曲线随着拟定的生产规模不断扩大而发生变化的情况，来确定项目的最适宜的生产规模的一种方法。,4）分步法 按照经济效益的高低，可把项目规模分为：亏损规模，是指销售收
12、入小于总成本费用的规模。起始规模（或最小经济规模）也称盈亏临界规模，是指销售收入等于总成本费用的保本最小规模。合理经济规模（或适宜经济规模），是指销售收入大于总成本费用，并保证一定盈利水平的生产规模。最佳经济规模，是指项目产品的成本最低，而经济效益最高的生产规模。分步法也叫“逼近法”，其特点是先确定起始生产规模（作为规模范围的下限）和最大生产规模（作为规模范围的上限），然后在上、下限之间，拟定若干个有价值的方案，通过比较，选出最合理的生产规模。,分步法确定生产规模的步骤：第一步：确定起始生产规模。起始生产规模也就是项目盈亏平衡时的最小经济规模。项目起始规模的确定主要采用盈亏平衡分析法，即计算盈
13、亏平衡时的产销量。盈亏平衡产销量的计算方法：在假设产品销售价格不变的情况下，企业的经济效益将主要由其产销量与产品成本所确定。一般地，在耗用水平不变的情况下，随着生产的产品数量增加，单位产品成本会逐渐降低。这是因为在产品总成本的构成中包含着两类不同性质的费用：变动费用和固定费用。变动费用是指费用总额随着产品数量的变动而呈同方向变动的费用，如产品成本中的材料费、燃料费等。固定费用则是指在一定时期和一定范围内，费用总额基本不变的费用，如固定资产折旧费、制造费用和管理费用等。根据上面的说明，项目生产产品的总成本可用下列公式表示产品总成本固定费用总额单位产品变动费用产品生产数量,假设产品的销售单价为 P
14、，产量为 X，固定成本为 F,单位变动成本为 V。则有，在项目盈亏平衡时，销售收人等于产品总成本，即 PX=F+VX由上式可得，盈亏平衡时的产量为：Xe 即项目盈亏平衡时的产量，当项目的生产能力小于它时，项目就会发生亏损，因此它是安排项目生产规模的起始规模。盈亏平衡分析可用图解法，如图 所示。,图3-5盈亏平衡分析图,在确定起始生产规模以后，用其作为确定拟建项目的生产规模下限，然后再确定最大生产规模。,上面按照盈亏平衡产量确定其实生产规模的办法主要适用于产品主要在国内销售，且无法用进口品替代的情况。在这种情况下，若选择较小的生产规模，其生产技术往往比较落后，经济效益差，一方面会造成规模不经济，
15、另一方面也有可能导致设备能力的限制和成本费用的上升。此时，一般以第一个盈亏平衡点作为起始生产规模。如果项目产品可以用进口替代，则应将生产成本费用与进口成本进行比较，确定起始生产规模。如果项目产品可以进口，则应将项目产品成本费用与换汇收入进行比较，确定起始生产规模。,第二步：确定最大生产规模。在现实经济生活中，项目生产规模受到很多制约。这样，就需要综合考虑各项因素对项目生产规模的限制作用，特别是要对制约项目生产规模的瓶颈因素进行分析。第三步：确定合理的生产规模。起始生产规模与最大生产规模确定以后，就确定了拟建项目生产规模的上限和下限，可以在上、下限之间拟定若干不同规模的比较方案。在拟定的比较方案
16、中，起决定作用的是设备能力。可以在最小和最大规模之间，选择具有不同能力的设备或者对设备进行不同的组合，以拟定出不同的生产规模方案，然后计算不同生产规模方案的成本费用和效益，并对成本费用和效益进行比较。其中成本费用最低、效益最好的方案为最终确定的拟建项目的生产规模。,3.3 项目工艺技术方案和建设标准,3.3.1 工艺技术方案和工艺流程方案的选择,（1）选择的原则 1）先进适用性 2）安全可靠性 3）经济合理性 4）产品更新适应性 5）技术来源可得性 6）清洁生产环保性,（2）技术来源 1）自身研制开发 2）技术许可证交易 3）工艺技术的成套购买 4）合资经营,3.3.2 合理确定建设标准,前提
17、：满足生产使用功能；原则：该高则高，能低则低，因地制宜，区别对待；重点解决三个问题：符合生产环境、生产条件的要求 符合生产工艺的特殊要求 适应现代化大生产特点和管理的要求,3.4 项目主要工艺设备选择和配置,3.4.1 主要工艺设备选择配置的基本要求和注意事项（1）基本要求（六条）1）满足生产能力、生产工艺和产品技术标准要求。技术先进可靠，配置成套，性能匹配。有利于提高生产率，降低劳动强度。2）立足于选用国产或国内合资企业生产的产品，同等优先。3）根据生产工艺要求，分析主、客观条件，合理选择自动化生产线和控制系统，务求实效。4）具有柔性性能和可兼容性，适应同类产品的多品种生产的需要。5）对更新
18、换代快的关键设备的技术参数的选择，应适当留有余地，以满足产品在一定技术性能参数范围内更新换代的要求。6）节能降耗，符合环境保护规定和循环经济的要求。（2）注意事项（五条）,3.4.2 工艺设备配置和采购方式选择,四种方式：1）国内有成熟制造经验且有应用业绩的设备由国内采购；2）已经市场化、国内有制造能力的设备，采用公开招标方式国内外采购，同等条件下国内优先；3）国内尚无制造业绩的某些关键设备，可采用引进技术、合作制造方式采购。4）尚无制造业绩的新设备，通过招标确定开发研究企业并进行设备研发，通过技术论证后批量制造使用。,3.5 项目选址,3.5.1 项目选址的基本原则 符合国家和地区的相关政策
19、和规划要求；节约用地，尽可能不占或少占农田；满足生产的特定要求；地区的客观条件与项目建设、生产、运营条件相适应；符合保护生态环境要求；促进人和自然的和谐发展。,3.5.2 项目选址应考虑和研究的主要内容,1）场（厂）址的自然资源2）地形地貌及占地面积3）工程地质和水文地质条件4）征地拆迁情况5）环保6）地区经济技术条件7）交通运输条件8）其他外部条件,【例题】一般情况下，建设项目厂（场）址选择研究时，对地区经济技术条件考察的内容包括（）A 地区经济技术实力 B 地区自然资源 C 地区基础设施 D 地区能源的供应 E 地区人口素质答案：ACE,3.5.3 项目选址方案的比选,比选的内容：建设条件
20、 投资费用 运营费用 环境保护,3.6 项目保障条件分析,3.6.1 主要原材料及燃料的供应（1）主要原材料的供应 主要研究内容：1）原材料的品种、质量和性能。2）原材料的需求量。3）原材料供应方案。4）原材料价格。（2）燃料的供应：包括生产工艺、公用和辅助设施、其他设施所用燃料。,3.6.2 总平面布置及环境保护方案,（1）总平面布置的原则 1）满足生产和工艺流程的要去，利于组织生产和管理。2）因地制宜进行总平面布置和竖向布置。3）节约用地。4）各项技术经济指标符合国家规范规定。主要有建筑系数、场地利用系数、容积率等。,建筑系数是“建筑占地系数”的简称，指建筑用地范围内所有建筑物占地的面积与
21、用地总面积之比，以百分率计。用以说明建筑物分布的疏密程度、卫生条件及土地利用率。合理的建筑系数应在节约用地的原则下，尽可能满足建筑物的通风、采光和防火、防爆等方面的空间要求，并保证足够的道路、绿化和户外活动场地。建筑系数计算公式：建筑系数=（建筑物用地面积+构筑物用地面积+露天堆场用地面积）项目总用地面积100%对于一般工业项目而言，建筑系数不低于31%，行政办公及生活服务设施用地面积不得超过工业项目总用地面积的7%。,（2）总平面布置的基本要求和主要内容 1）合理进行功能分区；2）合理划分与组合各类车间和建筑物；3）科学规划厂区内人流、物流、车流、消防通道等交通路线；4）合理规划专用公路、专
22、用铁路、专用码头；5）合理确定场区竖向布置标高，尽量减少挖填土石方工程量，力争挖填方趋于平衡；6）确保安全；7）根据需要和当地条件，统筹考虑职工生活设施安排；8）根据项目建设前期工作不同阶段，与城市规划、土地管理、交通、人防、园林等当地主管部门协商，并取得各单位的相关意见协议、审批意见和批准文件。,（3）环境保护方案 总体思路：促进产品更新换代和生产技术进步；大力推进以清洁生产为中心的技术改造；减弱工业污染及其危害性，做到增产不增污或增产减污；按国家规定全面达标排放。在研究具体治理措施方案时应坚持以下几方面原则：1）综合治理原则；2）综合利用原则；3）先进适用原则；4）同步建设原则；5）方案比较原则。,【例题】建设方案设计中研究治理措施应遵循同步建设原则，该原则要求，环保设施应与项目主体工程（）。A.同时规划 B.同时设计 C.同时审批 D.同时施工 E.同时投产使用答案：BDE,
