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1、BRCG食品安全-全球标准第八版内审资料1A审计划2一末次会议签到表3日J审检查表40J审不符合项报告5F1审报告BRGir球标准-食品安全第八版内部审核计划编号：AUL-HP-09-A审核组组长：*组员：*2022年9月3日1 .审核目的：为了检查BRGil球标准-食品安全第八版的符合性、持续性和有效性。2 .审核依据：3 .审核覆盖产品：包装用聚乙烯吹塑薄膜/双向拉伸尼龙(Be)PA/低密度聚乙烯(LDPE复合膜、袋/液体食品包装用塑料复合膜、袋的生产、贮存和销售服务及场所4 .审核时间：2022年9月3日首次会议时间：2022年9月3日8时。分末次会议时间：2022年9月3日16时30分
2、5 .现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：5.1 首、末次会议：总经理及与审核有关的管理人员参加。5.2 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6 .审核安排：编制：*批准：*日期:2022 年 8 月 15 B日期时间审核员被审核的部门备注2022/9/38：30-9：30总经理2022/9/38：30-9：30食品安全小组2022/9/39：40-10：30销售部2022/9/39：40-10：30采购部2022/9/310：40-11：30质检部2022/9/310：40-11：30设备部2022/9/313：00-14：(X)办公室2022/9/314：10-15
3、：30生产部首次会议签到表编号：ALJL-HP-IO-A序号202209001主持地点公司会议室记录时间2022.9.3参加人员首次会议部门职务姓名签到末次会议签到表主持地点公司会议室记录时间2022.9.3参加人员首次会议部门职务姓名签到编号：AUL-HP-IO-A序号:2022-09-002文件编号：ALJL-HP-Il-ABRCl八版食品安全管理体系内审检查表No.标准编号标准要求符合情况Y,N或者不合用不符合内容描述BRC高级管理层的承诺1.1Isi级管理层承诺与不断改善工厂的高级管理层应展现他们全面承诺实施食品安全全球标准的各项要求和可促进食品安全和质量管理不断改善的流程。1.1.1
4、JJ反制定成文的政策，说明JJ打算履行其按规定的质量生产女全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任。此项政策应：?由工厂的总负责人签署?向全体员工传达。1.1.2工J的高级哲理人员应制定和维护一个清晰的计划来开辟和小Kr改进食品安全和1量文化。这应包括：?包括工厂内影响产品安全的所有部份、定义明确的活动?一个行动计划,说明这些活动将如何实施和衡lft以及计划时间表?对已完成活动的有效性的评估.1.1.3工厂的高级管理层应确保建立明确的目标,以依照食品安全与质埴政策和本标准3维护并改进所生产产丛的安全、合法性和质段.这些目标应：?编制成文，而且包括要达到的目的或者明确的实施措施?明确地向相关员
5、工传达?受到监督而且每一个季度至少向工厂的高级管理层报告一次结果.1.1.4应按龙当计划的时WJMil（至少眼年率行次）罕行由JJ岛燃管埋层参加的管理评审会议，以审查工厂对本标涯和Ll3条款所设目标的执行情况。审兖过程应包括对以下各项的评价：?上一次管理评审的行动计划和时间框架?内部、第二方和/或者第三方审核的结果?任何没完成的目标，了解暗地里的原因，该信息应在设定未来目标时使用，以促进持续改进?任何容户投诉以及任何客户反愦的结果?任何事故（包括产品召回和撤回），纠正措施，不合格结果，以及不合规材料7HACCR食品防护和真伪签别体系的有效性?资源要求。会议记录必须煽制成文且用于对目标进行修仃.
6、审查过程中所商定的决第和措施应有效地向相关员工传达，而且各项措罐必须在约定的时间框架内得到落实。U.5工厂应制定有据可查的会议计划，使食品安全合法性、完好性和质成何应得到高级管理层的关注.此类会议应至少每月举行一次。员工应清晰知道，他们必须向指定的经理报告任何不安全或者不合格的产品或者原材料,以便让需要即将采取行动的问题得到解决.1.1.6公司收制定一个保留报告系统，以便让员.报告与产安全、完好性、质量和合法性有关的任何疑虑。用于报告疑虑的机制（例如相关电话号码）必须清晰传达给员工。公司的高级管理层应具备一个流程来评估任何上报的疑虑。评估记录，以及必要时采取的行动，都应有书面记录。1.1.7公
7、司高级管理层应提供安全地并且依照本标准的要求生产食品所需的人力和财力资源。1.1.8公司的级管埋层应建立相应的体系，以确保_LJ及时了解井审佥：?科学和技术的最新发展?行业实践规范?原材料真伪鉴别的新风险?产品销售国家（如知道）的所有相关法律。1.1.9工厂解在应备有本标准最新一期的真实正本或者电子版本，而且及时了BRC全球标准网站上所发布的对本标准或者协议的任何更改。1.1.10在工指定厂已取得对本标准的认证的情况下，工厂应确保在证书中所的审核到期日或者之前进行重新认证通知审核。1.1.11工厂的域高层生产或者运营经理应参加本标准认证审核的首次会议和总结会。相应的部门经理和副经理应做到在审核
8、进行期间根据需要随叫随到。1.1.12工厂不符的高级管理层应确保在上一次按照本标准的审核中所发现的合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。1.2组税结构、贡任和管理权限公司应建立明确的组织结构和沟通机制,以实现对产品安全、合法性和质Ift的高效管理.AfcWU+H心THASl舔加处由Wlyl犯出Im侬3A*ZE1AU加1.2.1全、合法性和质珏的各项活动的管理员任，且得到各负费羟理的理解，此外还应以书面形式明确，如果负货人跳席，诜将代表负责人行使职权。1.2.2工厂的商级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指际的情况K相关员工应有权限用这些文件旦能够
9、ii明工作是依照像应的指导进行的.2食品安全计划-HACCP基本公司应制定以食M法典HACCP勺悚则为基础的全面实临口有效的食品安全计划.2.1HACC队品安全小组.相当于食砧法典第1步2.1.1HAeCP或者食品安全计划，应由跨部门人员组成的食品安全小组制定并管理其成员应包括负责质量保证、技术管理、生产运行、工程及其他相关职能的人员。小组的领导者应对食品法典HACCP原则（或者相等原则）有深入的了解，并能够证明具备相应的能力、经验和培训。工厂必须提供法律要求的特定培训。9小组成员应具备一定的HAeCP知识以及关于产品、流程及相关危害的知识。如果工厂内部缺之相应的专业知识，可寻求外部技术力量，
10、但食品安全体系的日常管理应始终是工厂自己的责任。2.1.2应明瑜碉定每一项HACC时划的范围，包括所涵蔽的产品和流程。2.2前提方案2.2.1工厂应建立和维护适合生产安全、合法食品的环境所需的环境和运营计划（前提方案）。作为指南，这倏计划可包括，但不仅限于以卜各项：?清洁与消毒?害虫管理?设备和建造物维护计划?个人卫生要求?员工培训?采购?运输安排?交叉感染fft防规程?过敏源控制.前提方案的控制措罐和监测规程应明确地编制成文，而且应包含在HACCP或者食品安全计划的制定和评审中.2.3描述产品-食品法典第2步2.3.1应为每一种产品或者产品组制定全面的产品描述,其中应包括有关产品安全的相关信
11、息,作为种指南，产品描述可包括，但不仅限于以下各项：组成（如原材料、成份、过敏原、配方）成份的原产地影响食品安全的物理或者化学属性，如PH假、aw处理和加工，如熟制、冷却包装系统，如气调、真空亡藏和配送条件，如冷藏、常温既定贮畿和使用条件卜的目标安全保质期应采集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACC针划,并根据请求提供参考和使用。作为种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：2.3.最新的科学文献2与特定食丛相关的以往和已知危害性相关的实践规范公认的指导原则与产品生产和销售相关的食品安全立法客户要求2.4识别预期用途一食品法典第3步2
12、.4.1应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的合用性.2.5制定工2流程图一食品法典第4步2.5,1应制定包括林种产品、产品类别或者流程的流程图，此应囊括HACC的围内食品加工的各个方面从原材料收获到加工、贮藏和分销.作为一种指南，此应包括，但不仅限于以卜各项：厂区平面图和设招布局图；原材料、包括引进的设族和其他接触材料，如水、包装材料各加工步骤的Iffi序和相互作用外包加工和分包工作潜在的加工延迟返工和再利用低风险/高风险/高关注区的隔眼成品、中间晶/华成品,副产品和废品。Z.b审核流程图”食品法典第5步z.u.1的准，HACC度品安
13、全小组应至少每年一次地通过现场审核和自查验证流程图用性,应考虑和评估每天和每季度的变化情况.应保留流程图的验iEil录。一食品法典第6步，第27列出与每一个工艺步骤相关的所有漕在危古，进行危害性分析，并考虑控制已查明危宙的任何措施项葭财2.7.1HACC限品安全小组应识别和记录有理由认为会在与产品、加工和设施相关的每个步骤中发生的所有潜在危害.此应包括原材料中所存在的危害、加工期间和加工步骤执行期间所引入的危害，并考虑以下类型的危害：?微生物?物理污染?化学和辐射污染?欺诈（例如白牌或者故意/故意搀假）?蓄意污染产品?过敏原风险（见条款5.3）。此外,这还应统筹考虑加工燧中的先前和后续步骤.2
14、.7.2HACC度必安全小组应进行风险分析，以识别都要进行预防、消除或者减少到可接受水平的危害.应考虑以下各个方面：可能浮现的危害影响消费者安全的严重程度易感人群与产品具体相关的微生物的存活与繁题毒素、化学品或者义务的存在性或者产生鼠材料、中间品/半成品或者成品的污染。在消除危害性不现实的情况下，应对成品中危害性的可接受水平作出理由充分的说明并编制成文.2.7.3HACC强品安全小组应考虑预防或者消除食品安全危害或者将其减少到可接受水平所需的控制”再通过现有的前提方案实现控制的情况下,应对此作出说明,而且应对方案在控制危害方面的充分性进行核实.可以施.考虑采用一种以上的控制措施。2.8确定幅界
15、控制点（CCP食品法典第7步，第2项原则2.8.1对于每种需要进行控制的危否，应时控制点进行评审，以识别哪些临界的控制点。这需要采用逻料方法而且辅以使用决策树.CCP应为那些要预防或者消除食品安全危害电者将其减少到可接受水平所需的控制点.如果在某个步骤中识别到了危杏，出于安全考虑,有必要对此进行控制但.却没有现成的控制措施,那末应在该步骤，或者更f或者随后的步骤中对产品或者流程进行改造，以提供相应的控制措族。2.9为每一个CC腺定临界限值一食品法典第8步,第3项原则2.9.1时于每一个CCP应确定其相应的临界限值，以清晰地识别流程是处于受控状态还是失控状态,临界限值应:在任何可能的情况下可测I
16、ft的，如时间，温度，PH伯在测量为主观测量的情况E.应由明确的指导或者样本进行支持，如照片.2.9.2HAC：；C位从安全小组应验证每个CCP记录的证据应表明所选的控制措!别的临界限值能够持续地将危害控制在规定的可接受水平.2.10为传一个CCRt立赛才$系统一食品法典第9步.笫4项原则应力坦个CCRtY的必加居.口豳作先公代编明也一出后五结曲他政蛤2.10,1联IJ脱机测CCP的失控，而且在任何可能的情况下可及时地提供信息，以采取纠正措族,作为-种指南，应考虑，但不仅限于以下各项：WE-则fit启:映测IR如期反忆求仪、r,IftL1等育锦用北许绅MGftMiS*下.系播种硫口要样时干1H
17、1由卅）的声三H有代表性.2.10.2每一个CCP勺监测相关的记录应包括H期、时间、和测债结果a由负员监控的人员,如合用，可有经授权的人员，签字并核准，在记录为电子形式的情况下，应有证据证明记录已经过检性和核准.2.11建立纠正指褪计划一食品法典第10步，第5项原则2.11.1HACC度品安全小组应制定当监测结果显示不能满足临界限值或者存在失控忸向时要采取的？正措施并符其编制成文.这包括受任人员对流程处于失控状态期间所生产的任何产品所要采取的措施。2.12隹立验证规程一食品法典第U步，第6项原则2.12.1应建立验证规程以确认HACC针划是有效的，包括由前提方案所管理的控制.验证活动的示例包括
18、：内部审核记录审核（在超出可接受极限的情况下）执法机构或者客户投诉的评审产品撤回或者召回事件评审应记录并向HACC度品安全小组传达验证的结果。2.13HACCP文档和记录保存“食品法典第12步，第7项原则2.13.1文档和记录保存应充分，以使公司能第核实已建立和维护HACC包括由前提方案所管理的控制。2.14HACCP计戈I的审核HAC1C心口上A,h4H令公始玄小.如山|KclrZTZrfAiPfrrtri2r2.14.1产品安全可能有影响的HACC针划和前提方案.作为一种指南，审核内容可包括，但不仅限于以下各项：取材料或若保材料供应商的变化成份放方变化加工条件（工艺）或者设备变化包袋、收藏
19、或者配送条件变化泊班用途变化新风险的浮现,如CIr解的成份押假对召回的原进与成份、流程或者产品相关的科学信息的新发展.因审核而发生的适当变化应纳入HACC针划和/成不前提方案，全面编制成文且对胧证进行记录。3食品安全和质量管理体系3.1食品安全与质量手册应将保障满足本标准的各项要求的公司流程和规程瀛制成文，以实现持续一致的运用,促进培训工作和支持安全产品生产过程中的尽职调兖。3.1.1工厂的编制成文的规程、工作方法和规范应装订成印刷形式和电子形式的手册.3.1.2食品安全和质量手册应得到全面贯彻和落实,而且手册或者相关文件应方便主要（相关）员工随时取用。3.1.3所有的规程和工作指导均应明确合
20、法、内容清晰、以恰当的语者书写且充分详尽以保证相关员工的正确运用。这应包括在第单以书面形式示意不第充分的情况卜（如漆写能力有问题或者外语保况下）再合理地使用照片、图表或者其他图示性指导.3.2文档控制公司应运行有效的文件控制系统，以确保只提供和运用正确版本的文件，包括记录册.3.2.1公司应制定文件管理规程，此将构成食丛安全和质量:体系的一部份.这应包括：控制文件一览表,表明最新的版本斓号控制文件的识别和授权方法对文件做任何改动或者修改的理由记录更新时替换现有文件的体系!W5I!5C1T足以吧，虺式存Ilfl，JC1ITW!l!?安全地存储（例如授权查看，修改控制，或者密码保护）?备份以防丢失
21、3.3记录完成与维护公司应保存真正的记录，以体现对产品安全、合法性和侦量的有效控制3.3.1记录人通过;t清晰、以良好的条件予以保存且可检索.对记录的所有修改均应之权进行,而且应对修改的合理性进行记录.如果记录是电子形式，这些记录还应：?安全地存储（例如授权查看，修改控制，或者密码保护）?适当备份以防丢失.3.3.2记录应考虑以卜各种情形保存一个确定的期限：任何法定或者客户要求产品的保质期如标签上有说明，这应考虑保侦期可被消熠者延长的可能性（如通过冷就）.作为最起码的要求，记录应保存一个长达产品的保质期加12个月的期限.3.4内部审核公司应能修证明已对食品安全计划的有效运用和食M安全全球标准各
22、项要求的实施进行审核.3.4.1心可悭晒正网即甲快T功力不作为最低要求，计划应包括分布在全年、至少四个不同的审核日期.对每一个活动的审核的娠率应依据该活动的相关风险及以前的审核表现来辨定。所有活动都应至少年年审核一次.作为最低要求，内部审核计划的范围应包括：?HACCP或者食品安全计划，包括为执行计划而进行的活动（例如供应商审批，纠正措施和验证）?前提方案（例如卫生,害虫控制）?食品防护与食品欺诈预防计划?为符合本标准而执行的规程.计划内的每次内部审核应具铅确定的范围，并考虑HACCP或者食品安全计划中的个具体活动或者部份。3.4.2内部审核应由接受过适当培训的合格审核员进行。审核员应为独立审
23、核员（例如，不对他们自己的工作进行审核）。3.4.3内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负贲人员。应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。除内部审核计划外，还应制定成文的检件计划，以确保现场环境和加工设备依照适当的食品生产条件得到维护.检查应包括以下各项：4R生检查，以评估保洁和内分管理绩效：加工区检查,以识别建造物和设备对生产的风险3.5供应IIi和原材$检查频率应根据风险确定，但对于开放式产品区5月不应少于一次。I审批和绩效监督3.5.1卯公司应建理.。:料和包里V有效的供应商管理共应商审
24、批和监悌体系，以确保知晓由原材料带给最终产丛安全、合法性和质段的任何潜在风&Il得到管ZStulStM毋TT，乐TJNWG闭，玛旭国双的科）也仃鹏阳ITIlI或仃MLAK，kAWWM厂QQKA_jS,M0r赵.U勺LrnA,qq-Aq4-X.3主、合721庄二版JILmfiK的?莲风ISJS应由处以r3项HrJ附HJ在：3.5.1.1过域原污染异物风险微生物风险化学污染品种或者类别交叉污染替换或者欺诈（参见5.4.2条款）与受法律控制的原材料有关的任何风险。此外还应考虑原材料对于最终产M质Gt的重要性.风险评估应构成原材料验收和测试规程以及供应商审批和监督流程的基工山对原材料的阅J评估应在发生以卜情况时进行E妍：:三厮y、w厮叩川jamF切乂叩Jln?当有新风险浮现时
