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1、科技创新中的知识产权问题研究,北京大学法学院/知识产权学院 张平,2006.8,科技创新中的知识产权问题研究,1 关于形势的基本判断2 相关概念理解3 我国的科技创新中的知识产权现状4 原因分析5 不同创新主体知识产权战略定位6 若干问题探讨,1 形势判断,国家间技术先进性的竞争演变成技术垄断性的竞争，知识产权成为当代科技竞争的焦点,知识产权的战略地位进一步提升，制定实施知识产权战略成为世界主要发达国家的基本选择,科技创新是知识产权战略的基础和前提，创造和掌控自主知识产权成为决定竞争胜败的关键,关于形势的基本判断,2、对相关概念的理解,科技创新：科学创新、技术创新,自主创新、自主知识产权,创新
2、、竞争与知识产权的关系,基本概念,科技创新,科技创新：包括科学创新和技术创新。科学创新的主要内涵是探索未知世界、认识客观规律，一般不带有过强的、必然的功利目的。技术创新是指应用新知识、新技术推进产品结构上、功能上、工艺上的进步，采用新的生产方式和经营管理模式，开拓新的生产领域，提高产品质量，开发高新产品，提供新服务，占据新市场，取得新效益。技术创新以推动经济与社会发展为目标。而对企业来来说，技术创新总是为了取得更高的效益或利润，往往具有直接的产业化或商业化目的。我国目前实施的创新战略结合了科学创新与技术创新，但以后者为主。当代科研成果转化为现实生产力的周期越来越短，技术更新速度日益加快，二者的
3、界限日益模糊。因此，可以认为，科技创新是以市场为导向，以提高产品的国际竞争力为目标。从过程上讲，科技创新包括从一种新产品的设想开始，经过研究、开发、生产直至市场推广应用过程中的所有活动的总和。从主体上讲，科技创新可以包括产学研的合作，延及到政府相关的管理机构、社会的相关服务机构。,自主创新,在我国的语境下，“自主创新”是一种政策性语言或者说是政府文件中的用语，具有明显的“技术创新”含义。自主创新的内涵包括“原始创新”，“集成创新”和“引进吸收再创新”。其中原始创新主要集中在基础科学和前沿技术领域，“集成创新”是把众多的新技术优化组合，而“引进吸收再创新”是把引进的先进技术加以改造升级。自主创新
4、首先是自主意识，产生出的知识产权可以控制，但不排除与他人知识产权的交叉和依赖。提倡自主创新的就是要有效整合全社会科技资源，推动经济与科技的紧密结合，形成我国的技术创新、知识创新、国防科技创新、区域创新、科技中介服务等相互促进、充满活力的国家创新体系。,自主知识产权,自主知识产权不是法律层面上的概念，知识产权特别是专利权和版权多数都是在前人基础之上完成的，在一个产品或产业中的关键技术环节完全拥有自主技术是理想状态，即使那些已经形成垄断地位的大公司也很难在某一领域完全处于控制地位，所以才有那些大公司形成所谓的“专利联营”，共同控制市场。在这个层面上看，能够在技术环节上拥有一定的知识产权就具有了其他
5、企业共同参与市场规则制定的话语权。这也属于自主知识产权的拥有。现代技术领域不可能由一家企业的知识产权完全覆盖。自主知识产权提倡的是要在现有技术基础上的进一步创新而不是重复劳动，照搬照抄，只要有了创新的意识，哪怕是很少一点的改进都可能构成新的专利权。自主知识产权不意味着完全不依赖他人技术或知识产权。对于购买的知识产权也属于自主知识产权。,知识产权与科技创新的关系,正面作用,负面作用,激励创新，保证充分的创造发明供应市场，刺激可持续而广泛的经济增长；促进发明创造和开拓性技术信息的披露，激励产业内和跨产业的创新；促进风险投资；在全球经济中，保护消费者利益；合适的制度是有效竞争政策的基础；确保数字经济
6、回报的手段；创造了新市场；（知识产权许可),没有经济学研究支撑，证明专利制度一定促进创新;对基础性创造的宽泛的保护会阻碍后续创新 对技术的扩散和市场竞争产生负面影响 授权宽泛、权利要求重叠，形成专利灌丛（研发壁垒、市场障碍）专利保护的强度和人均收入相关，成U函数,专利保护的制度需求和经济收入的关系,专利保护的制度需求 人均收入 临界点,存在问题:瓶颈问题仍然比较突出,3、我国科技创新中的知识产权现状,部分优势和具有发展潜力的技术领域得不到知识产权制度外政策支持，也受到来自市场压力,所有技术领域面临国外的专利布局，严重影响技术创新空间,国外知识产权壁垒制约日益加剧、特别是知识产权外交化、政治化趋
7、势导致知识产权战略的转变,创新主体的知识产权的经营、管理、应用能力不强，许多自主知识产权没有效利用,创新主体转变过程中的问题：企业创新动力不足,企业,R&D,个人：非职务发明,大学 公共研究机构,4、原因分析,表象原因,科研管理与知识产权管理结合不紧密,创新主体的知识产权管理能力建设不足,深层原因,对知识产权制度的本质作用认识不足，导致在制度运作的各个层面上的偏失。在科技创新方面表现的是对创新的动力机制和制约作用没有准确的把握和及时有效的政策引导,对知识产权制度的基本认识,1、知识产权是私权：法定、专有 权利的取得、保护、利用都是有当事人自行启动2、知识产权是资源：自然资源、人力资源 智力资源
8、、权利资源 资源的优化利用与创造3、知识产权制度是发展工具：国家、企业 经济、科技现状及发展模式 围绕最佳竞争的制度设计,5 不同性质创新主体知识产权战略定位,在市场经济完善的条件下，企业本应是创新的主体。但我国过去及现阶段，由于长期经济特点导致企业长期缺位，高校和科研院所位置前移，而且在相当长的时间内还要发挥大学和公共研究机构的作用。,5 不同性质创新主体知识产权战略定位,大学：仍然担当国家重大科技创新项目的主体 目前的科研资源正在更多的被外资企业所利用，国内企业还没有与大学进行充分的合作。基于大学的性质，应当考虑与市场结合的程度。美国拜杜法案对大学的影响以及中国的对策,拜杜法案对美国专利实
9、施的影响,科研机构,企业,科技园区,对美国拜杜法案的评价：,我国大学、科研院所专利申请记授权初步分析见附件表格,相关问题,项目承担、委托合作、权利归属、成果转化、奖励报酬、评价体系。,我国相关科技与知识产权政策对创新的影响,科研与技术标准的结合（与市场结合）,6 若干问题探讨,专利灌丛、专利联营、稻草人专利、问题专利导致我国创新成果存在巨大的应用障碍：比如：材料研究所,创新之后,时间和速度的抢夺由于短期的应急战略不及时，导致整个战略的长期目标实施受到影响如：信息技术公共消费领域,对策建议：必须制定应急对策 1、专利审查与预警结合 2、快速行政程序建立 3、公共政策的建立：强制性技术标准与强制许
10、可,创新以及创新成果应用的障碍,核心领域专利分布国外企业分别占无线电传输93%移动通讯91%半导体85%西药69%计算机60%,对知识产权文化建设的讨论,知识产权制度是与市场竞争密切结合的制度，应当属于企业文化的范畴，对其他社会成员没有明显作用。知识产权制度的应用效果与文化建设无必然联系，即使对于盗版的购买者进行知识产权文化教育也无明显效果，知识产权制度是一种企业的经营工具。知识产权创造和应用能力不是知识产权文化建设所能解决，而是决策层应用能力提高的问题没有全球统一的知识产权文化，而只有通过谈判妥协产生国际规则。以及结合国家产业发展的知识产权战略对策。知识产权制度构建也是一种标准之战。民族精神和产业利益是文化建设的基础。日本、韩国、欧盟、美国的知识产权“文化”正确认识知识产权的本质，才能有正确的定位，私权向尊重精神权利发展。知识产权制度的历史使命：开放授权运动。,关于知识产权战略的讨论,知识产权战略高地的“抢夺”是规则与时间的较量,知识产权制度,知识产权性质界定,智者和强者的游戏工具,直接作用于产业竞争力,不直接导致创新动力,经营资源产业竞争力提升强国富民,私权法定特权,竞争工具规则的制定利用智者为胜,请批评指正,谢 谢,
