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1、1,第五章 市场理论,市场理论的中心问题是分析以前被假定为已知的商品价格是怎样决定的。商品价格是由市场上消费者对该商品的需求和厂商对该商品的供给决定的。不同类型市场上商品价格的决定是不同的。因为在不同类型市场上厂商所面临的对其产品的需求状况是不同的。,根据市场的竞争程度将市场划分为四种结构：1.完全竞争市场；2.垄断竞争市场；3.寡头垄断市场；4.完全垄断市场。,2,第一节 市场类型,一、市场的定义 市场是指从事某一商品买卖的交易场所或接洽点。二、市场的类型 1.按交易对象分:2.按市场竞争和垄断程度分：,第五章 市场理论,完全竞争市场 垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场,商品市场生产要素市
2、场,3,(1)划分标准决定市场竞争程度的因素,第一，厂商数目。厂商数目越多，市场竞争程度越高，集中程度越低。,2.按市场竞争和垄断程度划分:,第二，不同厂商的产品的差别程度。各厂商生产的产品越相似，竞争就越激烈。,第三，单个厂商对市场价格的控制程度。单个厂商若无法控制价格，表明市场竞争越激烈。,第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。如果存在进入市场的障碍，意味着原有厂商拥有了一些新加入者不具备的有利条件。,完全竞争 垄断竞争 寡头垄断完全垄断,二、市场的类型,4,（2）市场结构特征,类型,厂商数目,产品差别程度,厂商对价格的控制程度,厂商进入难易程度,完全竞争市场,很多,无差别,没有,很容易
3、,垄断竞争市场,很多,有差别,有一些,比较容易,寡头垄断市场,几个,有差别或无差别,相当大,比较困难,完全垄断市场,一个,唯一产品,很大,不可能,四种类型的市场结构特征,划分不同市场结构的依据是：根据市场上竞争和垄断的程度,5,不同市场结构比较,6,三、行业 Industry,行业是指为同一个商品市场生产和提供商品的所有厂商的总体。同一种商品的市场和行业的类型是一致的，例如完全竞争市场对应的是完全竞争行业。,行业与市场不同：行业是厂商的总体。市场包括供求双方。,7,完全竞争：又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场。如：农产品市场，股票市场。,一、完全竞争市场的条件(特征),第二节 完全竞
4、争市场,1.市场上有大量的买者和卖者。其市场份额都很小，无力控制市场价格，只是价格的接收者,2.商品同质，产品完全没有差别。厂商对产品价格没有控制能力。,3.厂商进入或退出一个行业完全自由。资源自由流动，不存在进入或退出障碍。,4.市场信息是完全的，对称的。,8,二、完全竞争厂商的收益函数（revenue）,收益销售收入PQ，包括成本和利润。收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。,1.总收益TR：按一定价格销售一定量产品所得到的全部收入。,TR=P*Q,2.平均收益AR：销售每一单位产品所得到的平均收入。,3.边际收益MR：每增加一单位产品销售所增加的收入。,9,三、完全竞争市场下的短期
5、均衡,本节将讨论追求利润最大化的厂商如何决定均衡产量。因为市场价格给定，短期内生产规模给定，厂商只能通过调整产量来实现利润最大化。,10,（一）厂商实现利润最大化的均衡条件,三、完全竞争厂商的短期均衡,MRMC，表明厂商增加一单位产量所增加的总收益大于这一单位的所增加的总成本，厂商有利可图，必然扩大产量；MRMC，表明厂商增加一单位产量所增加的收益小于这一单位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；,只有在MR=MC时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而是维持产量，实现厂商利润最大化。厂商利润最大化的均衡条件MR=SMC也是亏损最小均衡条件，符合该条件的产量是均衡产量。一般情况是生产规模最佳点。,11,
6、短期：固定要素投入量固定。厂商只能变动可变要素，来调整产量，实现MR=MC的利润最大化均衡条件。,（二）完全竞争厂商的短期均衡,短期内，完全竞争市场供求作用形成价格，可能高于、等于、低于厂商的平均成本，厂商可能处于盈利、盈亏平衡或亏损等不同状态。,厂商均衡：当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时，厂商处于均衡状态。利润最大化状态。,12,利润最大化原则MR=MCE点为厂商均衡点。决定均衡产量Q*。,（二）完全竞争厂商的短期均衡 1、价格水平较高，价格（平均收益）平均成本,P(AR)SAC，厂商有经济利润。,P(AR)SAC，厂商有超额利润。,13,习 题,已知某完全竞争厂商的短期成本函数
7、为 STC=0.1Q3-2Q2+15Q+10 求：（1）当市场上产品价格P=55时，厂商的短期均衡产量和利润；（2）当市场价格下降为多少时，厂商必须停产？,解：（1）SMC=0.3Q2-4Q+15,令 SMC=P=55,有(0.1Q-2)(3Q+20)=0,得 Q*=20,*=790。（2）AVC=0.1Q2-2Q+15,令dAVC/dQ=0.2Q-2=0(或令AVC=SMC)得Q*=10 带入AVC=0.1Q2-2Q+15 得AVC*=5。当 P5 时，厂商必须停产。,14,2、当P(AR)=SAC时，厂商经济利润为0，但可获正常利润。,P=AR=SAC，厂商的经济利润为零,处于盈亏平衡状态
8、。E是收支相抵点(break-even point),15,3、价格水平比较低P3，AVC PSAC时，,利润最大化原则MR=MCE点为厂商均衡点，决定产量。,若生产，价格能补偿全部可变成本之外还有剩余，可以补偿一部分固定成本。如果不生产，则固定成本一点补偿不了。所以对于拥有大量固定成本的企业，在亏损时仍要生产。,厂商亏损但继续生产。,16,思考：,1、20世纪90年代初，美国的许多航空公司都在亏损，但仍然出售机票和营业，为什么不干脆停止经营呢？1992年，美洲航空公司亏损4.5亿美元，仍在运营。2、许多饭店里顾客很少，但仍然营业，为什么？,17,案例：小刘经营一家保龄球场。据会计师计算，每玩
9、一局的平均成本=10元，其中平均固定成本=6元，包括玩一局应分摊的房租、设 备折旧、管理人员工资等费用；平均可变成本=4元，包括每一局所需要的支出，如所耗电力的费用、服务人员增加工时的工资等。如果每局的价格10元，经营当然有利；如果每局的价格=10元，也可以收支相抵；但如果午夜时（21时-23时）价格降至7元，仍然有人来玩，而价格高于7元，则无人来玩。问小刘应该在午夜把价格降为7元继续经营，还是不降价停业呢？,18,沉没成本,例如：看一场电影的效用=10美元，电影票的价格=7美元，你买了一张电影票不小心丢了，问应该再买一张，还是回家？,沉没成本指已经支出的、再也无法收回的成本。是与决策无关的成
10、本。,边际分析法：向前看,19,4、P(AR)=AVC，厂商亏损，处于停止营业点,若生产则收益只能收回全部可变成本，固定成本收不回；若不生产，不必支付可变成本，固定成本仍存在。该点厂商处于关闭企业的临界点，叫停止营业点。(shut-down point),20,5、ARAVC，厂商停止生产,若生产，连可变成本也无法弥补，所以停止生产。,21,总 结:,1.完全竞争厂商短期均衡条件为：MR=SMC且PAVC，2.在短期，完全竞争厂商的经济利润可以 大于0,等于0,或小于0。,22,完全竞争厂商短期均衡的几点结论：,1.厂商是否实现了利润最大或亏损最小，取决于MR与MC的比较：若MR=MC，利润最
11、大或亏损最小。2.厂商盈余还是亏损，取决于P与AC的比较：若PAC，有盈余；若PAVC，应生产；若PAVC，应停产。,23,练 习,1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（）A平均成本 B平均可变成本 C边际成本 D平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于1美元，则该厂商（）A只得到正常利润 B没得到最大利润 C只得到最小利润 D不能确定,24,五、完全竞争市场简评：优缺点,1、优点:完全竞争市场的经济效益最高。经济效益是指对资源利用的有效性。在完全竞争市场上，资源可以被充分的利用，价格机制可以充分发挥“看不见的手”的作用，调节资源的
12、配置，调节整个经济的运行。,3.完全竞争厂商的竞争策略：低成本竞争,2.缺点：（1）产品无差别，消费者的多种需求无法得到满足。（2）生产者的规模都很小，没有能力去科学技术研究创新，不利于技术发展。,25,练 习,1.在一般情况下，厂商得到的价格若低于那种成本就停止营业（）A平均成本 B平均可变成本 C边际成本 D平均固定成本2.某完全竞争厂商在目前产量水平上的边际成本、平均成本和平均收益均等于1美元，则该厂商（）A只得到正常利润 B没得到最大利润 C只得到最小利润 D不能确定,26,第三节 完全垄断市场一、完全垄断市场的特征,2.垄断monopoly形成的原因：（1）控制了原料。（2）拥有专利
13、权。对技术的控制（3）政府特许。政府给私人的授权（4）自然垄断。市场只需一家企业提供全部产量，可以实现规模经济，比更多企业成本更低。如铁路运输，供电，供水，煤气。,卖方垄断？,1.完全垄断市场（perfect monopoly market）：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。,27,一、完全垄断市场的特征,完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。,3、特征：市场划分标准决定市场竞争程度及垄断程度的因素,第一，厂商（卖者）的数目。（1）市场上只有一个厂商控制了某种产品的全部供给。,第二，不同厂商的产品的差别程度。（2）该厂商生产和销售的商品没有相近替代品。,第三，单个厂商对市场
14、价格的控制程度。（3）厂商可以控制和操纵市场价格。是市场价格制定者,第四，厂商进入或退出一个行业的难易程度。（4）其他厂商进入该行业非常困难，不可能。,28,二、垄断厂商的短期均衡 垄断厂商均衡价格和产量的决定,完全垄断厂商不可以任意定价；必须根据市场定价。,短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。,（1）短期均衡条件：MR=SMC（2）短期内，垄断厂商可能获最大利润，可能利润为0，也可能亏损最小。,29,三、对垄断市场的评价,1、经济效益最低，产量最低,资源未充分利用，存在资源闲置。平均成本最高,未选择最优规模生产，生产效率低。产品价
15、格最高,消费者受损失，社会福利受损 垄断利润最高，暴利，加剧了收入分配不公。没有技术创新的动力，不思进取。,打电话贵看病贵上学贵，教材贵坐火车贵银行存钱贵旅游贵：门票，吃住贵,中国暴利行业，都源于垄断地位,30,一、垄断竞争市场的特征,垄断竞争市场：指市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。是一种既垄断又竞争的市场。,1.一个生产集团中的企业数目非常多。以致于每个厂商都认为自己的行为不会引起竞争对手的反应，也不会受到竞争对手的报复。,2.同种产品之间存在差别，但都是非常接近的替代品。最基本条件。是同类但不同质的市场。,4.厂商进入和退出一个生产集团比较容易。,3.每个厂商对自己产品的价格有
16、一些控制能力。,第四节 垄断竞争市场,在零售业、服务业中普遍存在。轻工业品市场：日用百货，家电,31,二、垄断竞争厂商的竞争策略 1.低成本竞争 2.价格竞争 3.产品差异化竞争：提高质量，改进性能，改善服务。降低替代性。产品差别越大，之间的替代性越小。4.广告竞争：让顾客认识到本公司产品的差异性。,广告是形成产品差别化的一个重要原因。垄断竞争市场最需进行广告宣传,第四节 垄断竞争市场,32,七、对垄断竞争市场的评价,1.缺点（1）平均成本较高，高于完全竞争市场的长期平均成本，资源未得到最优配置。（2）价格较高，高于完竞市场的价格，消费者要付出较多代价。（3）产量较少，少于完竞市场产量，存在资
17、源浪费。,2.优点(1)平均成本和价格低于完全垄断市场，产量高于后者。(2)有差别的产品满足了消费者的不同需求。(3)有利于技术创新。在短期凭借有差别的产品和垄断地位可以获得超额利润，会激励创新。,33,一、寡头垄断市场oligopoly market的特征,如：美国的汽车业、钢铁、水泥、电器设备业、罐头、轮胎、软件行业等都被几家企业控制。加拿大香烟行业的集中率99.6%，四家公司的产量占到行业产量的99.6%。,第五节 寡头垄断市场,1、定义寡头垄断市场：少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。,34,2.寡头垄断市场的特征,（1）厂商数目几个。每个厂商对价格有相当的控制程度，每个
18、厂商在市场中举足轻重。,（2）产品有差别或无差别。由此分为纯粹寡头垄断市场和差别寡头垄断市场。,（3）进入一个行业比较困难。存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。因为行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策导致厂商数目较稳定。,（4）寡头之间既相互勾结又相互竞争。寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有“确定的均衡”。,35,3.寡头行业的分类,（1）独立寡头：不合作。（2）勾结寡头：合作，为了共同利益勾结，联合制定价格和产量。正式勾结：签订正式协议，确定价格、产量、销售地区、利润分配等；“
19、卡特尔”OPEC 欧佩克 非正式勾结：不签协议，只是大家默契共同遵守定价原则，不削价倾销等。,（1）纯粹寡头行业：产品没有差别。如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料行业。（2）差别寡头行业：产品有差异。如汽车、香烟、飞机、家电、运输、电信服务业。,36,三、寡头垄断厂商勾结定价,寡头厂商为了避免相互竞争引起两败俱伤，保持各自利润，阻止局外人进入，往往相互勾结，协调行动。正式勾结：签订正式协议，确定价格、产量、销售地区、利润分配等；定价采取“卡特尔”定价法。非正式勾结：不签协议，只是大家保持默契 共同遵守定价原则，不削价倾销。定价采取价格领导制和成本加成定价法。,37,四、评价寡头市场,1.优点：
20、（1）可以实现规模经济，降低成本提高经济效益。（2）有利于技术进步，为在竞争中取胜，就要提高生产率，创造新产品。寡头垄断厂商一般会有经济利润有利于研究与开发。,2.缺点：（1）寡头垄断的经济效率比较低。（2）各寡头勾结往往抬高价格，造成社会福利的净损失，因此许多国家的法律都限制和制裁公开和非公开的卡特尔。,38,不同市场结构经济效益的比较,经济效益是指利用经济资源的有效性。高的经济效益表示对资源的充分利用，且能以最有效的生产方式进行生产；低的经济效益表示对资源的利用不充分，且没有以最有效的生产方式进行生产。完全竞争市场的经济效益最高，垄断竞争市场的经济效益较高，寡头垄断市场的经济效益较低，完全
21、垄断市场的经济效益最低。,可见：市场的竞争程度越高，经济效益越高；市场的垄断程度越高，经济效益越低。,39,不同市场结构比较,40,博弈论初步,2005年度诺贝尔经济学奖得主两位美国经济学家罗伯特奥曼和托马斯谢林因在博弈论领域作出的卓越贡献分享了130万美元的奖金。实际上，自1994年 纳什因为对博弈论的贡献获得诺贝尔经济学奖起，1996、2001和2002年的诺贝尔经济学奖也都与博弈论密切相关。可以看出，博弈论对人类社会进步的作用与日俱增，而且远远超出了经济领域。,41,五、寡头之间的博弈：博弈论(game theory),1.定义：博奕论又称对策论，是用数学方法研究决策相互影响的理性人是如
22、何进行决策以获取最大收益的决策理论。行动特点：根据对手的行动，再进行决策。决策特点：对手不同的行动，自己的决策也不同。由棋弈中借用而来，在经济学中广泛应用，用来表现寡头间相互依存的竞争特点。也被用于政治外交、军事、营销等领域。2.建立：美籍匈牙利数学家、计算机之父冯诺依曼。1944年冯诺依曼和莫根施特恩博奕论与经济行为标志着现代系统博弈理论的的初步形成。发展：纳什、海萨尼、泽尔腾、林德贝克、斯塔尔。萌芽：2000多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜，属于早期博弈论的萌芽,42,尽管对具有博弈性质的问题的研究可以追溯到19世纪甚至更早。例如，1838年古诺(Courn
23、ot)简单双寡头垄断博弈；1883年伯特兰和1925年艾奇沃奇思研究了两个寡头的产量与价格垄断；2000多年前中国著名军事家孙武的后代孙膑利用博弈论方法帮助田忌赛马取胜等等都属于早期博弈论的萌芽，其特点是零星的，片断的研究，带有很大的偶然性，很不系统。,43,田忌赛马,史记：有一天，齐王要田忌和他赛马，规定每个人从自己的上、中、下三等马中各选一匹来赛；并规定，每有一匹马来比赛；并约定，每有一匹马取胜可获千两黄金，每有一匹马落后要付千两黄金。当时，齐王的每一等次的马比田忌同样等次的马都要强，因而，如果田忌用自己的上等马与齐王的上等马比，用自己的中等马与齐王的中等马比，用自己的下等马与齐王的下等马
24、比，则田忌要输三次，因而要输黄金三千两。但是结果，田忌没有输，反而赢了一千两黄金。这是怎么回事呢？原来，在赛马之前，田忌的谋士孙膑给他出了一个主意，让田忌用自己的下等马去与齐王的上等马比，用自己的上等马与齐王的中等马比，用自己的中等马与齐王的下等马比。田忌的下等马当然会输，但是上等马和中等马都赢了。因而田忌不仅没有输掉黄金三千两，还赢了黄金一千两。这个故事表明，在有双方参加的竞赛或斗争中，策略是很重要的。采用的策略适当，就有可能在似乎一定会失败的情况下取得胜利的结果。研究这种竞赛策略的数学分支，叫作博奕论，它是运筹学中的一部分内容。,44,3.博弈模型（1）囚犯的困境(prisoners di
25、lemma)“纳什均衡”最著名的例子,有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。警方在侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人，斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾杀过人，辩称是先发现富翁被杀，然后偷了点儿东西。于是警方将两人隔离，分别关在不同的房间进行单独审讯。检察官说，“由于你们的偷盗罪已有确凿的证据，所以可以判你们两年刑期。但是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行，我只判你1年的监禁，但你的同伙要被判7年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举，那么你就将被判7年刑，他只判1年的监禁。但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都要被判5年刑。”,45,囚犯
26、的困境(prisoners dilemma),斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判2年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当斯密的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁1年，但前提是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐7年牢好。这种策略是损人利己的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵赖了，那自己就得坐7年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判7年好吧。所以，两人合理的选择
27、是坦白，原本对双方都有利的策略(抵赖)和结局(被判2年刑)就不会出现。这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共谋”(串供)，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人(也称当事人、参与者)的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而深刻的意义。个人理性与集体理性的冲突，各人追求利己行为而导致的最终结局是一个“纳什均衡”，也是对所有人都不利的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必然要服
28、长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋(串供)时，才可以得到最短时间的监禁的结果。,46,3.博弈模型（1）囚犯的困境,甲、乙被怀疑为合伙偷窃的嫌疑犯被警方抓获，但警方持有的证据并不充分。于是每个人都被单独囚禁，单独审讯。量刑原则：若一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从宽判刑1年，不坦白者从重判刑7年；若两人都坦白，每人各判5年；若两人都不坦白，警方由于证据不足，每人只判2年。,47,乙 坦白 不坦白,坦白不坦白,支付矩阵,占优策略：不论对手采取什么策略，对自己都最有利的策略称为占优策略。占优策略均衡：双方都采取优势策略所达成的结局称为占优均衡。占优策略均衡，就是纳什均衡。纳什均衡
29、：如果其他参与者均不改变各自的策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。,甲,（坦白，坦白）是该博弈的占优策略均衡，也就是“纳什均衡”，也叫非合作均衡。,48,囚犯的困境反映了个人理性与集体理性的冲突,“囚徒的困境”有着广泛而深刻的意义：反映了个人理性与集体理性的冲突。从个人理性出发追求利己的行为导致的占优策略结局，从整体来看是最差的结局。他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想时，或者相互合谋(串供)时，才可以得到最短时间的监禁的结果。囚徒困境反映了个人理性与集体理性的矛盾，无序竞争是有害的。,49,这个故事说的是，在一个集体里，有可能
30、每个人都是理性的选择，但对于整个集体来说却是不理性的。而传统经济学认为市场经济有一只“看不见的手”，每个人的理性选择最终会造成对整个集体的最大利益。问题是，就像囚徒困境一样，这只看不见的手在参与选择的人数只有少数几个的时候会失去作用，因为这个时候，人们决策的过程会考虑其他参与者的想法，就像赌博和下棋的时候一样，这就和买家和卖家数量都巨大时的完美竞争出现了不同的情况。这样，要让整个集体获得最大的利益，就要另寻一套思路了。,囚犯困境的占优策略均衡反应了个人理性与团体理性的冲突,50,（2）广告竞争博弈,两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出平均每年400万元，两企业利润各为1000万元。若A企业打算
31、把广告预算增加到600万元，而B企业保持400万不变，则A的利润将增加到1200万，而B只有600万，因为A增加广告支出提高了其市场份额。相反，B也如此。若两企业同时增加至600万，则广告效果相互抵消，利润减少，（870，870）。问两个企业的占优策略。,51,B企业的广告预算 400 600,A企 400业的广告预算 600,（2）广告竞争博弈：AB两企业共同瓜分市场，两企业的广告支出平均每年400万元，两企业利润各为1000万元。若A把广告预算增加到600万元，而B企业保持400万不变，则A的利润将增加到1200万，而B只有600万。相反，B也如此。若两企业广告同时增加至600万，则广告效
32、果相互抵消，利润减少，（870，870）。问两个企业的占优策略。,52,结果（870，870）成为竞争的占优策略均衡。寡头之间互不沟通做决策，都怕对方增加广告支出会使自己处于不利境地，所以都增加广告支出。结果造成双方利润减少，资源浪费，企业行为非优化。可见，企业之间的合作能使双方得到好处，如协议少做广告，但是实践表明，要双方都遵守诺言，可不容易。,53,4.政府的香烟广告禁令，反而使烟草业获利,1968年美国政府禁止烟草行业作电视广告，烟草行业起初反对，不久发现烟草销售量不仅未减少，反而因节省广告费使利润增加。,54,纳什 John Nash（1928-）,1994年，纳什和其他两位博弈论学家
33、海萨尼和泽尔腾共同获得“诺贝尔经济学奖”。1950年，21岁的纳什获得美国普林斯顿博士学位，他博士论文中提出了后来被称为“纳什均衡”的博弈理论。“纳什均衡”非合作博弈出现，标志着博弈论的新时代的开始！影片美丽心灵以纳什的生平经历为基础而创作的人物传记片。,55,六、洛伦兹曲线和基尼系数,（一）洛伦兹曲线 美国统计学家洛伦兹研究国民收入在国民之间的分配，得出洛伦兹曲线，它是衡量社会收入分配平等程度的曲线。,是衡量社会收入分配平均程度的标准。,56,一、洛伦兹曲线,先将一国总人口按收入由低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。一国收入最低的20%人口得到的收入仅占总收入的3
34、%,收入最低的40%人口的收入仅占总收入的7.5%，收入最低的80%人口收入仅占总收入的49%，最高层20%人口收入占51%。,收入分配资料,六、洛伦兹曲线和基尼系数,57,洛伦斯曲线：洛伦斯发明的用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。ODL为洛伦兹曲线。,0,H,20%,40%,60%,80%,100%,20%,40%,60%,80%,100%,L,A,B,D,M,收入分配资料,人口累计百分比%,收入累计百分比%,收入绝对平等线,收入绝对不平等线,58,（二）基尼系数衡量贫富差距的标准,1.提出：意大利经济学家基尼提出基尼系数，作为判断收入分配平等程度的指标。将洛伦兹曲线与45线之间的面积设为
35、A=“不平等面积”将洛伦兹曲线与收入分配绝对不平均曲线OHL之间的面积设为B。A+B=“完全不平等面积”。因为当收入分配完全不平等时，洛伦兹曲线变为折线OHL，OHL与45线之间的面积叫做“完全不平等面积”。“不平等面积”与“完全不平等面积”之比，称为基尼系数。,59,2.基尼系数,0,H,M,20%,40%,60%,80%,100%,20%,40%,60%,80%,100%,L,图9-4：洛伦兹曲线,A,B,D,A=不平等面积,A+B=完全不平等面积,基尼系数越小，收入分配越平均；基尼系数越大，收入分配越不平均.,基尼系数=0，洛伦斯曲线与45度线重合，社会分配绝对平均；基尼系数1，分配绝对
36、不平均。,收入累计百分比%,人口累计百分比%,60,3.国际标准和中国基尼系数比较国际标准,0.2,0.3,0.4,0.5,绝对平均,比较平均,比较合理,差距较大,高度不平等,G=0.4 是“警戒水位”,中国情况改革开放前基尼系数0.162005年的基尼系数 0.447。,61,表91：我国的基尼系数,62,图10-8：19562002年中国平均基尼系数变化趋势,63,基尼系数的国际比较,64,第六章 市场失灵和微观经济政策,市场失灵的原因：垄断外部影响公共物品不完全信息,市场失灵market failure：市场机制（即价格机制）在很多场合不能实现资源的有效配置。,市场失灵需要政府对之进行调
37、解和干预，发挥“看得见的手”的功能。政府的职能主要是弥补市场的不足，其目的是保证效率、公平和稳定。,65,市场失灵的原因：,（1）垄断 monopoly：即由少数市场参与者影响或决定市场价格。,（2）外部影响 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3）公共物品public goods：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,66,一、垄断及政府管制,垄断是少数市场参与者可以影响或决定市场价格。一个市
38、场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。如果某些厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,竞争一般必然引起垄断,拥有垄断能力的厂商可能通过减少产量的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,1.垄断的负作用,67,1.垄断的负作用,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置无效率，还带来收入分配的不公平。,（2）导致管理松懈。缺乏降低成本的动力。,（4）导致寻租行为。如果垄断来自政府授权，可以被游说，就会产生“寻租”行为。,（3）造成研发费用的减少。,垄断对整个经济是一种损害，致使生产
39、无效率。,68,2.垄断的政府管制政策,（1）政府对自然垄断企业的公共管制,自然垄断企业具有自然垄断性，自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。对国家利益重大的行业；私人不愿意经营，或者无力经营的行业；投入高、风险大的新兴行业。,69,（2）反托拉斯法,区别对待 不同产业：,但垄断有积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争：禁止能削弱竞争的兼并；
40、拆分垄断企业或接近垄断的企业。限制串谋卡特尔。限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断，轻工业：充分竞争,70,二、外部影响及政府管制,1.外部影响externality(外部性)：企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。私人成本与社会成本，或私人收益与社会收益不一致，导致实际价格不同于最优价格。,2.外部影响的类型,外部经济：有利的外部经济效果。社会收益大于私人收益。外部不经济：不利的外部经济效果。社会成本大于私人成本。,71,2.外部影响类型：从生产和消费两个方面看,生产的外部经济：生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。上游居民种果树，保护水土，下游
41、居民的用水得到保障。,生产的外部不经济：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废；木工装修房子产生的噪音；上游伐木造成洪水泛滥水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的外部经济：消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。如吸烟；某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,72,3.外部性与资源配置的失当,（1）具有外部经济的物品供应不足。外部经济对外带来的好处无法得到回报。例如教育和新技术。,（2）具有外部不经济的物品供应过多。外部不经济对外带来的危害无
42、法进行补偿。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。,73,（1）针对外部经济行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。,4、政府针对外部影响的政策,（2）针对外部不经济行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。,74,（2）明确产权科斯定理,外部性内部化,科斯定理：只要产权（所有权）是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。市场将保证资源配置的效率。,4、政府针对外部影响的政
43、策,75,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每户买1台50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。,76,三、公共物品及政府供给,
44、1.私人物品：指其数量将随任何人对他的消费增加而减少的物品。私人物品具有两个特点：消费的排他性和消费的竞用性排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。竞用性：如果某人已经使用了某商品，则其他人就不能再同时使用该商品。市场机制只对私人物品才起作用，才有效率。,77,2.纯公共物品：是指不具备消费的排他性和竞用性的商品。,公共物品如国防、道路、路灯、电视广播、桥梁、水利。非排他性：不付费也能消费使用。非竞用性：一个人消费多了不影响其他人消费。自然垄断物品：是指不具备消费的竞用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有线电视。3.公共资源：不具备消费的排他性，但具有竞用性的物品。如海鱼，草地。
45、公共物品和公共资源无法避免“免费搭车”现象。免费搭车：每个人都想不付出任何代价来享受 公共产品提供的服务。公共物品的生产不能由私人来解决，所以公共物品必须依靠政府来提供。,78,免费搭车Free riding,公共物品覆盖的消费者人数越多，免费搭车行为就越严重，公共物品由私人提供的可能性就越小。1970年，美国通用汽车公司向市场推出一种控制汽车污染物排放的装置，将这个市价20美元的装置安在车尾，可以使汽车排放的污染下降30-50%。然而，污染的降低可以说是一个公共物品，每个人呼吸的空气质量是否改善并不取决于自己的车上是否装了这项心发明，而是取决于该地区大多数车主的选择。于是大多数车主都不想多花
46、20美元而试图搭便车。结果，这种装置的市场销售十分糟糕。,79,4.政府对于公共物品的干预,（1）建立国有企业。,（2）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。,（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,80,四、信息不完全及政府管制,1.信息不完全：消费者并不是充分了解在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的商品。生产者也不充分了解消费者的偏好，在什麽时候、地点存在何种质量的何种价格的生产要素。,2
47、.信息不对称：有些人比其他人拥有更多相关信息。如产品的卖方比产品的买方更多了解产品的质量，可靠性等，导致消费者做出错误决策。消费者处于信息劣势。购买假冒伪劣产品。,从北京到南京，买的不如卖的精。欧典地板广告：来自德国的百年品牌。,81,信息不对称与销售者的声誉,由于购买者存在信息不对称，信息缺乏，消费者就特别看重销售者的声誉。例如，通常人们买日用品会到家家悦糖酒超市，买家电会买海尔，买运动服会买李宁，来避免信息不对称。为说服其潜在顾客相信其产品的高品质，销售者总是尽力建立和保持良好的声誉。,当买卖双方进行一次性交易时，所引起的非对称问题更加严重。例如火车上的小商品，旅游点的纪念品，买回来大呼上当。如果存在重复交易的机会，销售者会重视建立信誉，不会利用信息优势欺骗消费者，否则得不偿失。,82,3.政府对于信息不对称管制,（1）制定反不正当竞争法。（2）制定消费者权益保护法（3）制定广告法。反对虚假广告。（4）制定商标法，生产许可证制度，制定安全标准。（5）要求明码标价。,目的是让消费者获得完全信息，做出正确购买决策。,
