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1、安全生产行政执法文书应 用 技巧,康巴什新区安监局 安一宁 2011年10月,安全生产行政执法文书种类,2010年8月新印发安全生产行政执法文书（式样）总共37类，新增加现场处理措施决定书，其余文书样式有微调。,现场检查及行政处罚使用文书种类,一、现场检查1.询问通知书2.询问笔录3.勘验笔录4.抽样取证凭证5.现场检查记录6.现场处理措施决定书7.责令限期改正指令书8.整改复查意见书9.强制措施决定书10.鉴定委托书11.先行登记保存证据审批表12.先行登记保存证据通知书13.先行登记保存证据处理审批表14.先行登记保存证据处理决定书15.案件移送审批表16.案件移送书17.文书送达回执,二
2、、行政处罚（一）简易程序1.行政（当场）处罚决定书（单位）2.行政（当场）处罚决定书（个人）（二）一般程序1.立案审批表2.案件处理呈批表3.行政处罚告知书4.当事人陈述申辩笔录5.听证告知书6.听证会通知书7.听证笔录8.听证会报告书9.行政处罚集体讨论记录10行政处罚决定书（单位）11.行政处罚决定书（个人）12.文书送达回执13.结案审批表,三、执行 1.罚款催缴通知书2.延期（分期）缴纳罚款审批表3.延期（分期）缴纳罚款批准书4.强制执行申请书5.文书送达回执,四、制作卷宗1.案卷首页2.卷内目录,事故调查及行政处罚文书使用种类,一、调查取证1.询问通知书2.询问笔录3.勘验笔录4.抽
3、样取证凭证5.鉴定委托书6.先行登记保存证据审批表7.先行登记保存证据通知书8.先行登记保存证据处理审批表9.先行登记保存证据处理决定书10.案件移送审批表11.案件移送书12.文书送达回执,二、行政处罚1.立案审批表2.行政处罚告知书3.当事人陈述申辩笔录4.听证告知书5.听证会通知书6.听证笔录7.听证会报告书 8.案件处理呈批表9.行政处罚集体讨论记录10行政处罚决定书（单位）11.行政处罚决定书（个人）12.文书送达回执13.结案审批表,三、执行 1.罚款催缴通知书2.延期（分期）缴纳罚款审批表3.延期（分期）缴纳罚款批准书4.强制执行申请书5.文书送达回执,四、制作卷宗1.案卷首页2
4、.卷内目录,行政执法文书具体使用及注意事项,一、文书可以打印或手写，可以用黑色、蓝色笔填制，一律不得用铅笔填制。二、确因填制错误，应当用斜横杠划去错误部分，划去部分或者改写部分应由行政相对人用指纹覆盖。三、行政执法文书设定的所有栏目，应当逐项填写，不得遗漏和随意修改。无需填写的，应当用斜线划去。要求执法人员签名的文书，执法人员签名栏不得少于两人签名，并署名日期。四、行政执法文书案号 行政区划简称文书简称+年份序号 例：（康）安监管立20111号 注：1.与旧版相比，去掉“字”和“第”。2.年份应使用公元全称，不加“年”字，例如“2011”不得写成“2011年”或者“11”。3.年份和序号一律使
5、用阿拉伯数码，序号前一律不加虚位“0”。4.序号可以按照本单位的统一要求编写，也可以按照单位内设机构分部门编写。例：（康）安监管立2011执-1号,一、适用范围 行政机关按照规定和程序对受理的案件进行初步核实，确认涉嫌违法且对此具有管辖权，需对案件进一步开展调查，向本机关负责人提出的书面审批文书。注：1.只适用于行政处罚一般程序，不适用于当场作出行政处罚的简易程序。2.对同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。事故类案件可以立一个案。3.对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。4.凡是有相关证据材料的（申诉举报材料、上级交办、下级报请或有关部门移送的材
6、料、当事人提供的材料、已核查获取的证据等），应当将证据材料附立案审批表，一并呈送领导审阅。二、案由 对案件性质的初步定性，手册规定了18类，照填。三、案件来源 分五类。包括：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、有关部门移送。四、案件名称 分三类。事故类：“事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案”；违法行为类：“违法主体+违法行为+案”；非法行为类：“违法主体+非法行为+案”。五、当事人 1.当事人为个人，填写全名；当事人基本情况填写性别、年龄、职务；地址填写家庭住址或居住地址。2.当事人为法人或者其他组织，填写单位全称；当事人基本情况填写法人基本情况。五、案件基本情况 填写“摘要
7、案情+初步证据材料”。六、承办人意见 1.建议立案的，列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，尽可能具体到条款项目，填写“建议立案”，由2名以上承办人签名。2.建议不予立案的，要写明不予立案的理由。3.建议移送有关管理部门的，要写明建议移送的部门名称及其理由。七、审核意见 由处（科）室负责人审核。填写“拟同意立案”或“拟不同意立案”及其理由。八、审批意见 由主要负责人或分管负责人审批。填写是否同意立案。审批日为立案时间。,一、适用范围行政机关在现场检查或者事故调查阶段使用，要求当事人或者证人在一定时间内前往指定地点接受询问调查。注：制作询问通知书时，一人次一份。二、原因 填写“办理+案件名称
8、”例：“因办理XX公司7.13较大危化品爆炸案”三、携带材料 包括3类。被询问人的身份证明；单位违法的，该单位的情况证明；与案件直接相关的情况证明，如合同书、收据、账目等。,一、适用范围 为查明案件事实、收集证据，依法向案件当事人、见证人等进行调查询问的法律文书，是认定案件事实的依据。二、询问时间 凡进行2次以上询问的，第2次以后的询问都应当注明“第X次询问”。三、询问人、记录人、在场人 1.询问被询问人时，执法人员不得少于2人，必须持有执法证件，其中一人作询问人，另一人作记录人。2.如案件调查需要其他人在场的，应当填写在场人的姓名、性别、年龄、身份证、工作单位、职务、电话等信息。四、告知权利
9、与义务 询问前，应当向被询问人表明执法身份，告知其要求询问人回避的权利。五、询问记录 1.询问采取一问一答的方式。被询问人“问”起头，被询问人“答”或“姓名”起头。2.被询问人拒绝回答，应记录“拒绝回答”或“沉默”。3.询问结束后，被询问人应审阅笔录，发现有误可要求修改笔录。在每个修改处，由被询问人盖指纹。4.在笔录末尾紧接正文最后一行顶格处，由被询问人写明“以上笔录已阅”、“以上记录属实”等，并签名和注明日期。5.在笔录末尾空白部分，由询问人注明“以下空白”。六、询问笔录签名 1.被询问人应当逐页签名、盖章，注明日期。2.询问人、记录人和在场人应当逐页签名，注明页码。3.被询问人拒绝签字、盖
10、章，应当注明情况，并由两名执法人员签名。,去,一、适用范围 为查明案件事实，依法对现场、物品进行查验、拍照、测量、技术分析，并将查验情况形成文字的法律文书。包括文字记录、现场图示和各种照片等内容。二、勘验场所 填写勘验场所的具体方位、地点。三、勘验人 由两名以上执法人员共同担任，并在笔录上签署姓名、单位及职务。四、当事人 1.填写勘验现场有关系单位的现场相关负责人的姓名、单位及职务，同时应当注明电话、地址和与勘验现场的关系。2.现场相关负责人拒不到场，不影响勘验的进行，但应在勘验笔录中说明情况。五、被邀请人 可以是专业技术人员、当地基层组织或当事人所在单位的人，均应在笔录上签名。六、记录人 勘
11、验人可以作为记录人。七、勘验情况 1.对所勘验的对象名称、数量、包装、规格或所勘验的现场具体地点、范围、状况等作有序、客观、全面、准确的记录。2.有序是要求笔录记载的顺序应与勘验检查的顺序一致，避免错记或漏记。3.客观是要求如实记载勘验检查人员在现场观察和感受到的原始状态，勘验检查人员的分析、判断、推理等不得载入笔录。4.全面是要求笔录记载应反映现场全貌，凡是对案件有意义的情况需全面收集并记录，对关键细节要详细记录，其他情况可简述。八、签字 勘验笔录制作完成后，两名勘验人、当事人、被邀请人、记录人应当分别签字或盖指纹。当事人代表单位对勘验笔录确认时，应当有相应的证明或授权手续。九、现场图示和照
12、片 现场图示和照片应当注明绘制的时间、方位、绘制人姓名、身份等内容，并经当事人签字确认。（参见最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 三十三条三十四条）,时间：XX年XX月XX日XX时XX分地点：XXXXX拍照人：XXX（签字）勘验人：XXX（签字）XXX（签字）当事人：XXX（签字加盖章）被邀请人：XXX（签字）,现 场 勘 验 照 片,现场勘验照片之一：对现场状况的简要描述。,一、适用范围 行政机关对物品抽样以保存证据，或抽取样品送交有关部门鉴定以得出结论的现场笔录类文书。二、抽取证据物品 1.抽取物品应将全称、规格、批号、数量填写清楚。2.抽样时间应具体到分钟。3.抽样完毕，被抽样单
13、位现场负责人应签字，抽样人2人签字后现场封存送交具备资质的检验检测机构鉴定。4.检验检测机构对送检物品有特殊要求，并派员抽样的，应予注明。,一、适用范围 在调查案件过程中，执法人员认为“证据可能灭失或者以后难以取得”，经行政机关负责人审批，采取先行登记保存证据的内部文书。二、案件名称 与立案审批表上的案件名称一致三、当事人及基本情况 1.按单位（组织）或自然人两类填写。2.写明个人姓名或单位全称，居住地址、注册地址、法人或联系电话。四、案件基本情况 填写违法行为发生的时间、地点、违法事实、重要证据。五、证据名称及数量 填写证据的正规全称，不能采用俗称，数量写中文小写或大写。六、提请理由及依据“
14、鉴于，依据中华人民共和国行政处罚法第三十七条第二款规定依法予以先行登记保存。”七、保存方式 分为原地保存和异地保存两种方式。异地保存应记录存放地点、保管人姓名或保管单位名称。八、承办人意见 填写“建议采取先行登记保存”，并由两名执法人员签名，注明日期。,一、适用范围 行政执法机关在调查违法案件过程中，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准后，先行记录证据物品的数量、规格、性质等情况，并保存在原地或指定地点，在一定期限内限制该物品流转，并将上述情况告知当事人的法律文书。二、先行登记保存证据清单 逐项填写证据名称、规格型号、产地、成色（品级）、价格及数量。数量采用中文大写。三、
15、登记保存证据起始日的确定 先行登记保存证据通知书送达当事人的次日，为采取先行登记保存证据措施的起始日，行政机关应当在自起始日7日之内依法作出处理决定。注意事项：1.对证据进行先行登记保存时，当事人应在场，并对文书签名确认。当事人拒不到场的，可以邀请有关人员参加，并在清单中记录。2.先行登记保存证据通知书和清单必须一并送达当事人。,一、适用范围 行政执法机关采取先行登记保存措施后，依法在7日内对所保存的证据进行处理的内部审批文书。二、提请理由及依据“按照中华人民共和国行政处罚法第三十七条第二款规定，应在七日内对先行登记保存物品作出处理决定。鉴于，建议。”三、承办人意见 1.案件承办人必须在法律规
16、定的时限内提出处理意见。2.违法事实成立的，应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，予以扣留或者封存。3.违法事实不成立或者不应予以没收、扣留、封存的，应提出解除登记保存措施的意见。四、审批时间 应在采取先行登记保存证据措施之日起7日内审批完毕。注意事项：1.违法事实成立的情况下，先行登记保存的证据处理方式只能有3类：没收、扣留、封存。（安全生产违法行为行政处罚办法第二十六条）,一、适用范围 行政执法机关对采取先行登记保存的证据物品做出处理决定的法律文书。二、正文部分 填写先行登记保存证据通知书下达时间、证据的名称、数量和案号等。三、处理决定 依据先行登记保存证据处理审
17、批表作出，与审批表内容相一致。注意事项：1.本文书新增加了告知行政相对人权利义务部分，具有相对独立性，可直接送达行政相对人。行政相对人可对本文书申请行政复议和行政诉讼。2.如处理决定是没收，应将没收视为行政处罚种类之一，同时下达处罚告知书，待3日届满后下达行政处罚决定书。,一、适用范围 行政执法机关进行现场检查或者事故调查过程中，使用的书面记录文书。二、检查场所 现场有多个独立场所，应分别制作文书或在一份里作出详尽描述。三、检查情况 应有序、客观、全面、准确地记录现场检查的过程、内容、范围、方式和结果。1.有序是要求记录记载检查情况的顺序应与检查的顺序一致，避免错记或漏记。2.客观是要求记录应
18、如实记载在现场观察到的原始状态，检查人员的分析、判断、推理等不得记入笔录。3.全面是要求记录应全面反映对案件调查有用的情况和关键细节。4.准确是要求记录的文字表达应准确、客观，不用模棱两可的词句，一般不用形容词。5.对检查的问题，应逐项写明违法行为和隐患事实，采用法律术语或专业术语。6.检查完毕后应将现场检查记录当场交被检查单位的现场负责人审核。当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为无误后，应在紧接正文最后一行顶格处，注明“以上情况属实，XXX，XX年XX月XX日。”7.在正文末尾空白部分，应当注明“以下空白”。三、签名 当事人拒绝到场或者拒绝
19、在记录上签名，应注明拒签理由。有其他人在场的，应请他人签名证明。,一、适用范围 本文书适用范围是：安全生产法第五十六条第一款第三项和安全生产违法行为行政处罚办法第十四条第一款第一项、第二项规定的2类情况，以及其他专项法规对现场处理措施的规定。“能够立即排除的，应当责令立即排除”“重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用，限期排除隐患。”二、存在问题 根据现场检查情况逐项填写，应描述违法行为和事故隐患发生的具体地点和具体内容。三、依据 填写引用的具体罚则。注意事项：1.与整改复查意见书配合使用。“责令立即排
20、除，责令从危险区域撤出作业人员，责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用”的期限届满，或者依生产经营单位申请，行政执法机关应复查，并制作整改复查意见书。2.本文书新增加了告知行政相对人权利义务部分，具有相对独立性，可直接送达行政相对人。行政相对人可对本文书申请行政复议和行政诉讼。,一、适用范围 行政执法机关对检查中发现生产经营单位或个人的安全生产违法行为、事故隐患责令限期整改的指令性法律文书。二、存在的问题 逐项逐条填写当事人违法行为发生的具体地点、具体内容，可以列出相应的法律法规规章标准等依据（应当是法条里禁止性或义务性条款）。三、申请延期 因不可抗力无法在规定限期内完成的，应当在进
21、行整改或者治理的同时，于限期届满前10日内提出书面延期申请，安全监管监察部门应当在收到申请之日起5日内书面答复是否准予延期。注意事项：1.哪种情况下使用责令限期整改指令书？哪种情况下使用行政处罚决定书？实体法没有涉及责令限期改正的罚则时，直接发出责令限期整改指令书。行政处罚法第二十三条和安全生产事故隐患排查治理暂行规定第二十条第一款都明确规定，行政机关对检查过程中发现的重大事故隐患，应当下达整改指令书。此时的责令限期整改应视为行政机关的具体行政行为。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，行政执法机关再依法给予行政处罚。（15号令第十六条第二款）实体法中有禁止性或义务性条款，在罚则中又有对应
22、的涉及责令限期改正的罚则条款时，应使用行政处罚决定书。（参见安全生产法第八十条、八十一条、八十二条，15号令第四十二条、四十五条等）2.新文书只针对检查过程中发现事故隐患需要限期改正的，如现场立即整改的，使用现场处理措施决定书。,一、适用范围 责令限期改正指令书、强制措施决定书、现场处理措施决定书和行政处罚决定书下达后，对有关违法行为进行复查，均可以使用本文书。二、复查意见 1.问题整改完成的表述应以法律、法规、规章或标准作为依据，表述文字应紧扣相关法律、法规和规章的具体描述。复查意见应与责令限期改正指令书、强制措施决定书、现场处理措施决定书和行政处罚决定书所涉及的问题对应。2.复查意见表述应
23、描述为整改后的状态。整改完成的，应同时注明“整改完毕”。没有整改完成的，应注明情况。复查发现新问题的，应详细列出。3.除针对现场处理措施决定书和行政处罚决定书的复查意见外，其余文书的复查意见中不能出现“同意恢复生产经营活动”字样。4.复查意见仅限于复查当日的现场状况。三、复查时间 生产经营单位提出复查申请或者限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查。,一、适用范围 法理上行政强制措施分为两类：一是限制人身自由的行政强制措施，二是限制财产流通的行政强制措施。我国现行的限制财产流通的行政强制措施主要有查封、扣押、冻结财产等。本文书适用安全生产法第五十六条第一款第四项
24、、安全生产违法行为行政处罚办法 第十五条第一款和易制毒化学品管理条例第三十二条第二款。“对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。”“行政主管部门在进行易制毒化学品监督检查时必要时，可以临时查封有关场所。”二、存在问题 根据现场检查情况逐项填写，应准确、客观、全面地填写违法行为和事故隐患事实。注意事项：1.行使“查封”、“扣押”和“临时查封”行政强制措施必须具备3个条件：安监部门采取措施应该有依据，没有依据则不能采取强制措施。是被采取措施的对象必须不符合安全生产的国家标准或者行业标准。被采取措施的对象必须是设施、设
25、备、器材和场所。,一、适用范围 行政执法机关在查处违法案件时，对需要经过技术鉴定的证据物品，委托有关单位鉴定，向被委托鉴定单位发出的委托文书。二、收文单位 在文书抬头部分填写被委托鉴定单位的全称。三、物品清单表格 分行填写物品名称、规格型号、数量。备注部分填写需要特别说明的事项。四、鉴定要求 1.填写委托单位需要了解的物品属性、特性、指标含量等方面情况，文字应采用技术术语。2.要求被鉴定单位要提出鉴定报告书，并对所做的结论负责。要求鉴定报告书上应注明鉴定人员资格。五、提交结果时间 填写要求被鉴定单位提交报告的时间。注意事项：1.鉴定过程中应当注意，鉴定单位和鉴定人员必须是具有资质，鉴定程序必须
26、合法，鉴定结论必须是通过分析获得，且需说明分析过程，否则人民法院不予采纳。,一、适用范围 行政执法机关在作出行政处罚决定前，依法告知当事人给予行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人应当享有陈述权、申辩权的法律文书。本文书适用行政处罚的一般程序。二、违法行为 包括违法行为人、违法时间、地点、具体违法行为、相关情节（违法所得、主观过错、后果等）五个方面。有多个违法行为的，应采取“1；2；3”的方式逐项描述。违法行为表述应与现场检查记录、整改复查意见书等吻合。该部分还应当简要列举已确认的案件事实证据材料。三、违反依据 填写违法行为违法法律、法规、规章的全称及具体条款，一般为禁止性规定或义务性条款，不
27、能是处罚性条款。四、处罚依据 填写处罚所依据的法律、法规、规章的全称及具体条款，应当是处罚条款，即罚则。五、拟作出处罚 罚款数额应当采用大写。注意事项：1.简易程序是否需要告知？简易程序需要告知当事人，但不需要填写行政处罚告知书。行政处罚法第三十一条规定：“行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。”因此，简易程序和一般程序同样需要告知行政相对人。简易程序的性质决定了行政机关无法在送达行政处罚告知书3日后，再送达行政处罚（当场）决定书，因此可以采用口头告知的方式，并使用当事人陈述申辩笔录将此告知情况记录下来，并由行政相对人签名
28、、盖指纹。2.下达行政处罚告知书时，符合听证条件的，应同时下达听证告知书。3.当事人的陈述申辩权利时限为收到行政处罚告知书之日起3日内，逾期视为放弃上述权利。,一、适用范围 行政执法机关记录当事人陈述申辩情况的法律文书。二、陈述申辩记录 应客观、公正地记录陈述申辩人的原话原意。对当事人提出的新的事实和证据应完整记录。三、文书确认 1.当事人在笔录制作完毕后应当核对，认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖；当事人确认无误后，应当在笔录终了处写明“以上笔录属实，XXX，XX年XX月XX日”。并在笔录上逐页签名盖章。2.承办人及记录人应当分别逐页签字、注明日期。注意事
29、项：1.当事人陈述、申辩后，承办人员要询问被调查人“对违法事实是否还有陈述、申辩意见。”确认当事人是否还要陈述、申辩。2.当事人委托陈述申辩人的，应当出具当事人的委托书。3.当事人提供文字陈述申辩材料的，应当随卷保存。需要限期提供证明材料的应注明。,一、适用范围 适用听证的条件：安全生产违法行为行政处罚办法第三十二条规定，“作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款的行政处罚决定”。“较大数额罚款”按照重庆市行政处罚听证程序规定第三条的规定是“非经营活动中的违法行为处以元以上，对经营活动中的违法行为处以元以上罚款”二、违法行为、违法依据、处罚
30、依据、拟作出处罚的填写同行政处罚告知书的要求相同。三、送达时间 符合听证条件的，应当与行政处罚告知书一同送达，减少行政程序，减少行政相对人的负担。,一、适用范围 有权要求举行听证的当事人提出听证要求后，听证组织机关决定举行听证会时，向当事人发出的通知文书。二、通知内容 1.举行听证会的日期应当在听证会通知书发出七日后。2.听证主持人应当是机关法律机构人员或专职法律人员。3.听证员的职责是协助听证主持人了解、把握案件的重点，维持听证会的秩序，不对行政处罚建议作出判断。注意事项：1.听证主持人、听证员、书记员不能是本案件的调查人员。2.除涉及国家秘密、商业秘密或者个人秘密外，听证会应公开。3.当事
31、人委托代理人参加听证的，应当在听证会前向行政执法机关提交授权委托书等有关证明文件，代理人可以为一至二人。,一、适用范围 听证会组织机关记录听证会进展情况的文书。二、听证记录 应当按听证进展过程，完整记录听证会情况，主要包括：1.听证主持人宣布听证开始，告知当事人权利和当事人申请主持人回避权的情况。2.案件调查人员陈述当事人违法事实、证据、依据和处罚建议的情况。3.当事人及其代理人陈述和申辩情况。4.第三人及其委托人的陈述。5.相互的质证和辩论情况。6.案件调查人员、当事人、第三人的最后陈述意见。7.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原因、过程及相关决定。三、笔录确认 听证会参加人员均
32、应当在笔录末尾签名或者盖章。其中，当事人应当逐页核对无误后签名，并在正文结尾处注明“以上笔录己阅，情况记录属实。XXX，XX年XX月XX日。”无正当理由又拒绝签字盖指纹的，书记员应记明情况。,一、适用范围 听证结束后，听证主持人就听证情况、对案件的意见，结合听证笔录，向行政机关主管负责人作出的书面报告文书。二、听证会基本情况摘要 填写听证会时间、地点、听证人员和听证参加人的基本情况。当事人、案件承办人和第三人对违法事实、证据认定和对处罚建议的主要分歧和证据。听证会笔录应附在报告书后备查。三、听证主持人意见 由听证主持人根据听证情况，对拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据做出评判，并提出倾向性处
33、理意见。在听证中提出新的事实、理由和证据，听证主持人应限期交案件承办人进行复核，一并报安全监管局负责人审核。可以根据具体情况，分别提出处理意见：1.经过听证，认定违法事实清楚、证据充分、程序合法、处罚适当，提出维持意见。2.经过听证，认定违法事实清楚，但适用法律错误或处罚裁量不当，提出纠正意见。3.经过听证，认定违法事实清楚，但办案程序不足，提出由办案人员补正后再做出行政处罚意见。4.经过听证，认定违法行为轻微，提出免于行政处罚意见。5.经过听证，认定违法事实不成立，提出不予行政处罚意见。6.经过听证，认定违法事实不清楚，提出几项调查意见。,一、适用范围 行政执法机关对立案调查的案件，认为违法
34、事实已经查清，应给予行政处罚，由承办人提出处理意见，呈报执法机关负责人审批的文书。二、案件名称 与立案审批表一致。三、当事人申辩意见 当事人无申辩意见，注明“没意见”。四、承办人意见 填写拟做出的具体处罚意见。承办人应为2名以上。五、审核意见 由处（科）室负责人审核。六、审批意见 由处（科）室分管领导审批。注意事项：1.案件处理呈批表的使用步骤，在行政处罚告知程序和听证程序完成后，在行政处罚集体讨论和下达行政处罚决定书前使用。,一、适用范围 在办理严重违法案件或者疑难案件时，对案件的性质、处理依据和内容进行集体讨论，记录讨论过程和结论的记录文书。只适用于以下5种情形：对重大违法行为给予责令停产
35、停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚的，应由部门负责人集体讨论。“较大数额罚款”法律上没有具体规定，可以参照重庆市行政处罚听证程序规定第三条的规定是“非经营活动中的违法行为处以元以上，对经营活动中的违法行为处以元以上罚款”。二、讨论记录 应当依次记录参加集体讨论人员发表的主要观点和意见，尽量引用会议参加人的原话，有不同意见的要如实记录，不可加入记录人个人的意见；有陈述申辩意见或者举行了听证的，应一并讨论并作记录。注意事项：1.手册111页上关于行政处罚集体讨论记录，在下达行政处罚告知书前使用是错误的。行政处罚集体讨论记录应当与行政处罚决
36、定书的内容一致，在行政处罚告知程序和听证程序完成后使用。,一、行政（当场）处罚决定书（单位）（个人）适用范围 执法机关对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的违法案件，按照简易程序依法当场作出处罚决定的法律文书。二、违法事实及证据 对违法事实要做定性叙述，不能只叙述违法行为现象和过程。要阐明何人何时何地何事何情节，同时列举有关证据名称。三、违反法律依据 填写当事人所违反法律、法规或规章的全称及其禁止性条款或义务性条款的条、款、项、目。四、处罚依据 填写处罚所依据的法律、法规或规章的全称及引用的处罚性条款的条、款、项、目。引用的条款只引用直接有关的内容，无关款、项可用省略号代替。五、申请复议和提起诉
37、讼 行政复议可以向该行政机关的本级人民政府申请，也可以向上一级主管部门申请。行政诉讼向最初作出具体行政行为的行政机关所在地人民法院申请。六、文书制作日期 即处罚日期，应当与发现违法行为的日期相一致。注意事项：1.简易程序的行政处罚并不代表只有一份简易程序处罚决定书和一张罚没款票据，而无其他任何证据材料。简易程序同样应当制作卷宗。2.简易程序只限于警告和罚款2种类型。即警告或对个人处以50元以下罚款、对生产经营单位处以1000以下罚款。,一、行政处罚决定书（单位）（个人）适用范围 行政执法机关对事实清楚、证据确凿的安全生产违法案件，按照一般程序依法对单位作出行政处罚决定的法律文书。本文书适用的行
38、政处罚种类：罚款、没收违法所得、责令停产停业、责令停止建设、关闭、吊销有关证照，其他行政处罚。其中，关闭应当报请县级以上人民政府决定后由安监部门进行处罚。二、违法事实及证据 对违法事实要做定性叙述，不能只叙述违法行为现象和过程。要阐明何人何时何地何事何情节，同时列举有关证据名称。三、违反法律依据 填写当事人所违反法律、法规或规章的全称及其及其禁止性条款或义务性条款的条、款、项。四、处罚依据 完整准确填写处罚所依据的法律、法规或规章的全称及引用的处罚性条款的条、款、项。引用的条款只引用直接有关的内容，无关款、项可用省略号代替。五、处罚决定 分项填写处罚种类和数额。给予处罚罚款的，填写罚款数额应使
39、用中文大写。六、申请复议和提起诉讼 行政复议可以向该行政机关的本级人民政府申请，也可以向上一级主管部门申请。行政诉讼向最初作出具体行政行为的行政机关所在地人民法院申请。注意事项：1.行政处罚种类之一的责令责令改正或责令限期改正，应当使用哪种文书？当实体法在罚则部分对责令限期改正有明文规定时，应当将责令限期改正视为行政处罚的其中一种，需要使用行政处罚的一般程序，先发出行政处罚告知书，然后发出处罚内容是责令限期改正的行政处罚决定书。,一、适用范围 行政执法机关作出行政处罚决定，当事人收到行政处罚决定书后15日内未缴纳罚款，对被处罚单位（个人）下达催缴罚款的通知文书。二、正文部分 填写行政执法机关原
40、先作出行政处罚决定的日期、行政处罚决定书文号、罚款履行期限和缴纳罚款的银行。三、缴纳罚款的最后期限 以送达回执上的签收日期为被处罚人收到行政处罚决定书的日期，从收到决定书第二天起算15天缴纳罚款。四、加处罚款 加处罚款不得大于本金。,一、适用范围 当事人在收到行政执法机关行政处罚决定书后15日内，向作出行政处罚决定的行政执法机关提出延期（分期）缴纳罚款申请后，行政执法机关内部审批文书。二、当事人申请延期（分期）缴纳罚款的理由 根据当事人的延期（分期）缴纳罚款申请书上内容填写。当事人提交的延期（分期）缴纳罚款申请应附于文书之后。,一、适用范围 当事人收到行政处罚决定书后15日内，向作出行政处罚的
41、行政执法机关提出延期（分期）缴纳罚款申请后，经审查批准延期（分期）缴纳罚款的文书。二、正文部分 1.填写原行政处罚决定书作出的日期、文号和罚款数额。根据审批后的处理决定意见，在文书所列方格内打勾选择。2.同意延期或者分期缴纳罚款，注明延期或分期的日期。如分期，应填写每次分期缴纳的时间、应缴金额、剩余金额。且每一期均应单独开具本文书，编写顺应的文书编号。例：第一期（渝）安监管缴批2010执-101号第二期（渝）安监管缴批2010执-102号注意事项：1.当事人未在规定期限内缴纳分期罚款的，仍然按照未缴纳罚款的每日百分之三加处罚款。,一、需要使用文书送达回执进行送达的行政执法文书有 询问通知书、先
42、行登记保存证据处理决定书、强制措施决定书、行政处罚告知书、听证告知书、听证会通知书、行政（当场）处罚决定书（单位）（个人）、行政处罚决定书（单位）（个人）、罚款催缴通知书、延期（分期）缴纳罚款批准书共12种。二、行政执法文书本身具体送达效力的有 责令限期改正指令书、整改复查意见书、现场处理措施决定书、先行登记保存证据通知书、抽样取证凭证共5种。三、送达人 处罚机关的执法人员或处罚机关委托的有关人员。三、送达方式 直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达。1.留置送达的前提是被送达人或有资格接受送达的人拒绝签收需要送达的文书。留置送达的条件是必须要有证明人（基层组织人员或被送达
43、单位人员），必须在“备注”栏说明情况，并由证明人签字。2.委托送达的被委托人必须要有委托机关出具的委托函。3.邮寄送达应当以挂号信或者快递寄出，以挂号回执或快递签收回执上注明的收件日期为签收日期。4.公告送达以自公告之日起经过60天即为送达。5.转交送达的对象有3类，包括军人、被监禁的和被劳动教养的，由所在机关或者单位转交。四、送达的效力 文书一经送达，即发生法律效力，有关的期限开始计算，从送达的次日起开始计算。注意事项：1.一个案件各类文书的送达，均统一使用一份文书送达回执。2.非本人签收的，由代收人在“收件人”一栏签名，并在“备注”栏注明与被送达人的关系。,一、适用范围 行政执法机关对当事
44、人逾期拒不履行行政处罚决定，申请有管辖权的人民法院强制执行的申请文书。二、管辖法院 一般为申请人所在地法院；执行标的为不动产的，受理法院为不动产所在地的法院。三、附有关材料 申请人民法院强制执行，应向人民法院提交行政处罚决定书或行政复议决定书、文书送达回执、当事人在规定期限内未提起复议及诉讼的情况说明、申请机关法人身份资格证明、经办人的法定代表人授权委托书、调查中有关材料等，以及法院认为需要提供的其他相关材料。如有当事人的财产情况或银行帐户情况的，应附上有关情况的材料，所附有关材料应当分项列明。四、何时申请强制执行 1.最高人民法院关于执行中华人民共和国行政诉讼法若干问题的解释第八十八条规定：
45、行政机关申请人民法院强制执行其具体行政行为，应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起180日内提出。逾期申请的，除有正当理由外，人民法院不予受理。2.申请强制执行应从法律文书规定履行期限的最后一日开始起算。分期履行的，从每次履行期间的最后一日开始起算。,一、适用范围 行政执法机关在行政处罚决定执行完毕后，将执行结果报告单位负责人，由单位负责人批准终结处罚案件的内部审批文书。二、处理结果 填写依据的法律、法规或规章全称和引用到条、款、项、目的具体法律条款，应与行政处罚决定书中的处罚内容一致。三、执行情况 国家安监总局目前对结案的认定以发出行政处罚决定书并送达当事人即算结案。注意事项：1.结案审批表
46、适用于安全生产行政处罚的一般程序。2.结案时间的确定。日常违法行为的结案时间是自立案之日起30日内办理完毕。事故调查和事故处罚的结案时间是：事故调查组立案-提交事故调查报告60日（493号令第二十九条）+收到事故调查报告15日结案批复（493号令第三十二条）+安监局行政处罚立案-处罚-结案（30日）,一、适用范围 行政执法机关经审批，将立案后不属于自已管辖的案件，移送具有管辖权的单位或部门处理的法律文书。二、移送案件的界定 1.因地域管辖权发生的移送。即受理案件后，发现违法行为的行为地、结果地均不属于本机关管辖，应移送给有管辖权的行政机关。2.因职权或级别管辖发生的移送。即受理案件后，发现该案
47、不属本机关职权范围，或者超出了本级机关权限，应移送给具有相应职权的机关或者上级机关。3.因违法行为性质发生变化，即行政案件变为刑事案件，应按行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（国务院令第310号）移送司法机关处理。三、移送材料 一般要求将该案的有关财物和材料原件一并移送；必要时，可以移送复印件，原件留存备查。,一、一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。二、案卷应当制作封面、卷内目录。卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。案件文书材料按照下列顺序整理归档：1.案卷封面；2.卷内目录；3.立案审批表；4.询问通知书、询问笔录、勘验笔录、抽
48、样取证凭证、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据处理审批表、先行登记保存证据处理决定书、鉴定委托书、罚没物品处理记录等；5.案件处理呈批表、行政处罚集体讨论记录、行政处罚告知书、当事人陈述申辩笔录；6.听证会告知书、听证会通知书、听证笔录、听证会报告书等听证文书；7.行政（当场）处罚决定书（单位）（个人）；行政处罚决定书（单位）（个人）；8.送达回证、执行情况等其他有关材料；9.结案审批表等。不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。三、当事人申请行政复议和提起行政诉讼或者行政机关申请人民法院强制
49、执行的案卷，可以在案件办结后附入原卷归档。四、卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。五、案卷装订前要做好文书材料的检查。对破损的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用A4纸托底粘贴。纸张大于卷面的材料，应当按卷宗大小先对折再向外折叠。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。六、案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。七、办案人员完成立卷后，应当及时向档案室移交，进行归档。八、案卷归档，不得私自增加或者抽取案卷材料，不得修改案卷内容。,
