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1、基金从业资格私募股权投资基金基础知识第4章股权投资基金的募集与设立含解析一、单项选择题1 .关于股权投资基金的募集行为和募集机构下列说法错误的是（）A.基金的募集分为自行募集和委托募集B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料，寻找投资人的基金募集方式C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构实施基金托管机构D.股权投资基金的募集是指股权投资，基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为2 .属于股权投资基金募集行为的是OA.某公司向内部职工募集基金，用于本公司的扩大再发展B.某股权投资基金管理人向保险公司，资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资
2、基金。C.某公司向银行申请并购贷款，用于本公司的对外收购D.某上市公司向投资者发行债券，募集资金用于本公司的产业并购3 .关于股权投资基金的募集，下列表述是正确的是OA.基金管理人通过特定对象确定程序，可向合格投资者之外的个人进行募集B.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C.只能由基金管理人向投资者募集资金D.募集基金必须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用4 .影响组织形式选择的因素众多，主要有O1法律法规2监管要求3股权投资业务的适应程度4基金运营实务的要求A. 134B. 234C. 124D. 12345.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为O1公司型2合伙型3基金型4信
3、托型A. 134B. 234C. 124D. 12346.从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为O1公开募集2自行募集3委托募集4非公开募集A. 14B. 23C.124D.12347 .按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在O办理基金备案A.基金公司8 .基金份额登记机构C.中国证监会D中国证券投资基金业协会8 .O是基金管理人依法设立，开展股权投资业务主体的过程主要考虑基金组织形式，基金基架构登记备案等问题A.基金的募集。B.基金的设立C.基金的招募D.基金的流通9 .从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为OA.直接募集和间接募集B.直接募集和受托募集C,自行募集
4、和受托募集D.自行募集和委托募集10 .关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）A.公司型基金中有限公司：不超过50人B.公司型基金中股份公司：不超过200人C.合伙型基金：不超过IooO人D.契约型基金：不超过200人11 .募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A.个人投资喜好B.风险了解状况C.风险承担能力D.对市场了解状况12 .我国要求O?应获得中国证监会基金销售业务资格企业成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构。D.基金服务机构。13 .募集机构
5、及其从业人员不得从事O等违法活动。A.侵占基金财产和客户资金。B.利用基金相关的未公开信息进行交易。C.以上都是D.以上都不对。14.我国证券投资基金法对合格投资者的定义是O?一达到规定资产规模或者收入水平，二具有相应的风险识别能力和风险承担能力，三其资金送额认购金额不低于规定限额的单位和个人四是投资的基金份额达到某一最高要求。A. 123B. 1234C. 134D. 23415.西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下O特点，一，原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力，二要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求，三根据投资者的资金规模或收入水平判断
6、其风险承担能力，是认可某些持有特定的金融牌照或其他大型专业投资基金及其高级管理人员为当然合格投资者。A. 123B. 1234C. 134D. 23416.不同于一般的投资者，合格投资者往往O一资本更雄厚。二，风险识别能力强，三，风险承受能力强，四，专业知识更为丰富。A. 123B. 134C. 1234D. 23417.相对于基金投资者，基金管理人聚于信息优势地位，掌握着关于基金O等关系到投资者利益的信息，1投资项目质量二，投资规模大小三投资风险四，投资业绩。A. 123B. 134C. 13D. 23418.通常情况下，合格投资者是指具有一定O一，风险识别能力，二，风险规避能力，三，风险承
7、担能力，四风险转移能力。A. 123B. 134C. 13D. 23419.高净值个人投资者主要为O的？一企业家，二大型企业高管，三娱乐及体育明星，四，刚进入社会的年轻人。A. 123B. 134C. 1234D. 23420.我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等，一，国外企业，二，注册在我国的外资企业，三国有企业，四民营企业。A. 123B. 134C. 1234D. 23421.随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者，一保险公司，二商业银行，三证券公司，四基金子公司。A. 123B. 1234C. 34D. 23422.在西方国家，参与股权投资基金
8、的金融机构主要包括O?一证券公司，二商业银行，三投资银行四，基金公司。A. 23B. 14C. 34D. 1223.有资金实力的大型企业通常采取O方式参与股权投资。一，公司的形式进行创业投资或并购投资业务；二，通过信托计划形成的契约型股权投资基金；三，已购买私募信托的方式参与股权投资基金：四，参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金。A. 123B. 14C. 134D. 23424.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在O等方面具有较高的专业化水平。基金的筛选投资组合的分配投资组合的风险管理基金的监控A. 1234B. 124C. 134D. 23425.国外养老基金包括O?一公司养老
9、基金，二，公共养老基金，三社会养老基金，四，社会保障金。A. 1234B. 123C. 12D. 23426.国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。一，政府引导基金，二母基金，三社会保障金四大学基金会。A. 1234B. 123C. 124D. 23427.国外股权投资基金的募集对象主要是（），一，养老基金，二母基金，三大学基金会，四，富有的个人或家族。A. 1234B. 123C. 124D. 23428 .国外股权投资基金的募集对象不包括（）。A.养老基金B.母基金C.大学基金会D.政府引导基金29 .中国最大的养老基金是O?A.母基金。B.政府引导基金。C.全国社会保障基金。D.公司
10、型基金。30 .合格投资者比一般投资者（）（）的能力更强，O更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选，判断及监督能力。A.人数更多运作资本经验。B.资本更雄厚，识别与承受风险，专业知识。C.掌握的信息更多，自我管理人脉资源。D.自我保护意识更强，监督管理人知识。31 .国内外股权投资基金共同的投资者类型有O?一母基金，二金融机构，三企业，四个人。A. 34B. 134C. 24D. 123432.下列关于政府引导基金的说法错误的是OA.政府引导基金的宗旨是发挥财政基金的引导和聚集放大作用。B.政府引导基金是一类特殊的母基金。C.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股，融资，
11、担保，跟进投资。D.政府引导基金是按非市场化方式运作的政府性基金。33 .合格投资者制度起源于（）A.美国B.英国C.加拿大D.日本34 .合格投资者是指O的单位和个人A.达到规定资产规模或者收入水平B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额。D.以上都对35 .国内股权投资基金的募集对象主要包括OA.母基金，政府引导基金B.社会保障基金，金融机构C.工商企业，个人投资者D.以上都是36.基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券投资基金业协会
12、37 .委托募集，是指基金发起人（）来完成资金募集工作。I.委托第三方机构代为寻找投资人II.借用第三方的融资通道III.自行寻找投资人A. 1、IIB. I、InC. II.IIID. I、II、III38 .现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过（）人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过（）人。A.100；50B. 200：100C. 200；50D. 300：20039.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。I.基金合同H.基金招募说明书11I.风险揭示书M风险调查问卷A. I、II、IIIB. II、I
13、II、IV.C. 1、H、IVD. I、IKIILIV40 .有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。A. 50B. 100C. 150D. 20041 .公司型基金的章程股东出资内容应列明的信息不包括（）A.数额B.比例C.出资方式D.币种42 .下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（）.A.基金合同另行约定私募基金可以不进行托管B.与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛C.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则D.管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制43 .在向投资者推介私募基金
14、之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A. 2B. 1C. 3D. 544 .契约型基金的合格投资者人数不超过（）人。A. 20B. 50C. 100D. 20045 .在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入46 .私募备忘录的通常包含如下O的内容，一，基金的规模。储蓄期和预计封闭时间二，基金管理人在管基金情况摘要三基金和机
15、构投资理念包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势四重要基金条款。包括分配机制，管理费及管理人投入。A. 123B. 124C. 234D. 123447.私募备忘录类似于招股说明书，是基金管理人撰写的说明O的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。I.投资规模II.风险揭示I11.自身优势IV.投资计划A. I、IKIIIB. I、II、IVC. IIkIVD. 1、IKIILIV48.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括O等步骤，一，特定对象的确认投资者适当性匹配；二，基金风险揭示；三，合格投资者确认；四，投资冷静期以及回访确认。A. 123B. 124C.
16、 134D. 123449 .缴款安排在股权投资基金中承诺的投入基金通常并非一次性汇入基金账户。目前同行的惯例是在需要进行投资时，由O向基金投资者提出缴款要求。A.基金托管人。B.原始股东。C.基金管理人。D.董事会。50 .根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括O?A.官网在线推荐披露基金信息。B.投资冷静期回访确认。C.特定对象确定投资者适当性匹配。D.基金风险揭示合格投资者确认。51 .股权投资基金的募集流程包括O?募集筹备期。二，基金路演期三投资者确认，四，协议签署及出资A. 1234B. 23C. 12D. 12352 .下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是OA.某
17、基金管理人举办高净值投资者会议，并需要高净值投资者推荐某发起的股权投资基金。B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一支股权投资基金。C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会会员商业银行为其募集一只股权投资基金。D.某投资管理人通过第三方平台完成其发起的股权投资基金的募集工作。53 .股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）？一，基金路演期二募集筹备期。三，协议签署及出资四投资者确认。A. 1234B. 2143C. 3241D. 243154 .下列关于股权投资基金的募集流程的说法错误的是（）？A.在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料，并分发私募备忘录。B.基金管理
18、人在投资者确认阶段需要鉴别个人基金投资者，并就最终条款展开的预先谈判，谈判基金合同和附属文件。C.基金路演期基金管理员撰写基金私募备忘录。D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期穿越最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务。55 .基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，主要包括O?一恪尽职守。诚实守信，谨慎勤勉，二，充分沟通，客观描述，三，严格保密四建立安全保障制度。A. 234B. 124C. 1234D. 2356.基金募集需要的资料有O一，私募备忘录二收益分析报告三募集推介资料四尽职调查资料。A. 134B. 1234C. 234D.
19、 12457.目前我国要求股权投资基金代销机构应获得（），且成为（）会员？A.基金从业资格，中国证监会。B.基金从业资格中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格，中国证券投资基金业协会。D.中国证监会基金销售业务资格，中国证监会。58.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件（）并就对法规可能影响到基金合同生效程序进行（）。A.充分沟通，客观描述B.快速制定，侧重评价C.快速制定，侧重描述D充分沟通，侧重评价59.自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性的管理要求，采取问卷调查形式等方式，对投资者的（）和O进行评估。A.专业知识，收入情况B.资产情况，家庭情况C.操
20、作能力，鉴别能力D.风险识别能力，风险承担能力60.公司型股权投资基金设立，应（）。I.向工商管理机关办理注册登记手续11.向中国证券投资基金业协会备案I11公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续IV.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续A. I、II、IIIB. II、III、IVC. 1、H、IVD. I、IKIILIV61 .有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。A. 5%25%B. 5%35%C. 10
21、%25%D. 10%35%62 .根据合伙企业法的相关规定，有限合伙人可以使用（）出资。I、货币U、实物III、知识产权IV、第三方担保方式A. 1、H、IIIB. I、IIC. IILIVD. II、III、IV63 .按照合伙企业法的规定，有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立，由至少（）普通合伙人和有限合伙人组成。A.三个B.五个C. 一个D.两个64 .设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料。A.工商登记部门B.税务主管部门C.证券监管部门D.基金监管部门65 .有限合伙企业由（）合伙人设立。A.两个以上五十个以下B.五个以上八十个以下C,十个以上一百个以下D. 一个以上六
22、十个以下66 .（）,根据合伙企业法可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金67 .下列说法错误的是（）A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理68 .按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中
23、国证券投资基金业协会69 .现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）oA.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金70 .股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）A.散户B.意向投资者C.高净值个人客户D.大客户71 .基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券投资基金业协会72 .（）既是基金份额持有者
24、又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.发起人73 .（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金74.合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以（）订立。A.口头形式B.会议形式C.书面形式D.公告形式75 .在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（）,并与投资者签署风险揭示书。A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率76 .公司型基金股权投资业务主要包
25、括（）1、投资事项：管理方式II、托管事项；利润分配及亏损分担III、税务承担；费用和支出IV、信息披露制度A. 1、H、IVB. I、III、IVC. I、II、IIID. I、IKIIkIV77 .以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任78 .有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。A.出资额B.资产C.认购的股
26、份D.净资产答案解析部分1 .【答案】C【解析】基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金销售机构。2 .【答案】B【解析】股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。3 .【答案】B【解析】A基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金费。基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金。定向募集到的基金将由基金管理人负责管理使用，投向特定的投资对象，承担风险，产生收益，并按照约定进行利益分配。4 .【答案】D【解析】股
27、权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体得行为即股权投资基金的设立。我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型合伙型以及信托型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、及监管要求与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求以及税负等。对于不同的组织形式，基金有不同的设立要求5 .【答案】C【解析】股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体得行为即股权投资基金的设立。我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型合伙型以及信托型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、及监管要求与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求以及税负等。对于不同的组织形式，基
28、金有不同的设立要求6 .【答案】B【解析】从募集主体机构的角度看股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。7 .【答案】D【解析】按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。8 .【答案】B【解析】基金的设立是基金管理人依法设立，开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式，基金架构，登记备案的问题。9 .【答案】D【解析】从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。10 .【答案】C【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；（2）合伙型基金：不超过50人
29、；（3）契约型基金：不超过200人11 .【答案】C【解析】募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。12 .【答案】A【解析】我国要求带销售机构应获得中国证监会基金销售业务资格，且成为中国证券投资基金业协会员。13 .【答案】C【解析】募集机构及其从业人员不得从事侵占资金财产和客户资金，利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。14 .【答案】A【解析】我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标
30、准大致类似，按照我国证券投资基金法的规定，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具有相应的风险识别能力和风险承担能力。及其金额份额认购金额不低于规定限额的单位和个人15 .【答案】B【解析】西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者通常具备以下几个特点,一是原则，要求投资或者具有一定风险识别能力和风险承担能力，二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求，三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力，四是可某些持有特定金融牌照或其他大型专业投资机构及其高级管理人员为合格投资者。16 .【答案】C【解析】不同于一般的投资者，合格投资者往往资本更为雄厚，风险识别与承受
31、能力更强，专业知识更为丰富。17 .【答案】B【解析】基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系基金管理人负责进行资金的投资决策,但基金主要由基金投资者提供股权投资，基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称,基金管理人聚于信息优势地位，掌握着关于基金投资，项目质量，投资风险投资业绩等关系到投资者利益的信息，而基金投资者通常处于信息劣势地位。18 .【答案】C【解析】合格投资者制度是指要求股权投资基金管理人只能像法律法规认可的符合一定标准的投资者募集资本，通常情况下，合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。19 .【答案】A【解析】高净值个人投资者主要分为企业家，大型企业
32、高管，娱乐及体育明星20 .【答案】C【解析】投资于股权投资基金的工商企业，包括外国企业，注册在我国的外资企业，国有企业,民营企业等。21 .【答案】B【解析】随着监管规则的逐步放宽，保险公司，商业银行，证券公司，基金子公司等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。22 .【答案】A【解析】在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行。23 .【答案】B【解析】有资金实力的大型企业通常采取两种方式参与股权投资，一是自己出资，二是作为投资者。24 .【答案】A【解析】作为股权投资行业专业化，细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在基金的筛选，投资组合的分
33、配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。25 .【答案】C【解析】养老基金包括公司养老基金和公共养老基金，是资本市场稳定的机构投资者。26 .【答案】B【解析】国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。27 .【答案】A【解析】国外股权投资基金的募集对象主要是养老基金，母基金，大学，基金会，大型企业，金融机构，富有的个人或家族。28 .【答案】D【解析】国外股权投资基金的募集对象包括养老基金，母基金，大学基金会，大型企业，金融机构，富有的个人或家族。29 .【答案】C【解析】中国最大的养老基金是全国社会保障基金。30
34、.【答案】B【解析】合格投资者比一般投资者资本更雄厚，识别与承受风险的能力更强，专业知识更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选，判断及监督能力。31 .【答案】D【解析】国内外股权投资基金共同的投资者类型由母基金，金融机构，企业，个人。32 .【答案】D【解析】政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性。基金主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会基金进入创业投资领域33 .【答案】A【解析】合格投资者制度起源于美国。34 .【答案】D【解析】合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
35、。35 .【答案】D【解析】国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等36 .【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息、。故本题正确答案为D。37 .【答案】A【解析】委托募集，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者通道费”。38 .【答案】C【解析】现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设
36、立的，投资者人数累计不超过50人。39 .【答案】D【解析】在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。40 .【答案】A41 .【答案】D【解析】根据私募投资基金合同指引2号章程应列明股东的出资方式、数额、比例和缴付期限。42 .【答案】B【解析】与公开募集基金的投资范围相比，非公开募集基金的投资范围更加宽泛。43 .【答案】C【解析】根据私募投资基金募集行为管理办法投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。44 .【答案】D【解析】契约型基金合格投资者人数不超过200人。45 .【答案】A【解析】在完成基金风险揭示后
37、，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。46 .【答案】D【解析】必要内容基金的规模基金管理人在管基金情况摘要基金和机构的投资理念包括投资策略和基金管理人在特地市场上的竞争优势，重要的基金条款包括分配机构，管理费管理人投入。47 .【答案】C【解析】私募备忘录类似于招股说明书，是基金管理人算写的说明自身优势和投资计划的文件,用于招募基金投资者。48 .【答案】D【解析】我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括，特定对
38、象确定，投资者适当性匹配，基金风险揭示，合格投资者确认，投资冷静期以及回访确认等步骤。49 .【答案】C【解析】在股权投资基金中，承诺的入资金通常并非一次性汇入基金账户目前通行的惯例实在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出。缴款要求。50 .【答案】A【解析】股权投资基金的募集流程包括以下步骤，特定对象的确定，投资者适当性匹配，基金风险揭示，合格投资者确认，投资冷静期，回访确认。51 .【答案】A【解析】股权投资基金的募集流程包括募集筹备期，基金路演期，投资者确认，协议签署及出资。52 .【答案】C【解析】委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。目前,我国
39、要求带销售机构应获得中国证监会基金销售业务资格，且成为中国证券投资基金协会会员。53 .【答案】B【解析】股权投资基金募集的一般流程为，募集筹备期基金路演期投资者确认，协议签署及出资。54 .【答案】C【解析】募集筹备期基金管理人撰写基金私募备忘录，并与可能投资的潜在投资者进行会晤评价筛选装备定向路演的对象。55 .【答案】C【解析】包括以下方面，一，恪尽职守，诚实守信，谨慎勤勉，二，充分沟通，客观描述，三,严格保密，四建立安全保障制度。56 .【答案】A【解析】基金募集所需主要资料有，私募备忘录，募集推介资料，尽职调查资料，基金条款书。57 .【答案】C【解析】我国要求带销售机构应获得中国证
40、监会基金销售业务资格，且成为中国证券投资基金业协会会员。58 .【答案】A【解析】募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法律可能影响基金合同生效程序进行客观描述。59 .【答案】D【解析】自行募集股权投资基金的，因根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。60 .【答案】A【解析】公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续，而非向中国证券投资基金业协会办理。61 .【答案】B【解析】合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得。根据现行相关规定，如
41、果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%35%的超额累进税率，计缴个人所得税。故本题正确答案为B。62 .【答案】A【解析】根据合伙企业法的相关规定，有限合伙人可以使用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。63 .【答案】C【解析】按照合伙企业法的规定，有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立，由至少一个普通合伙人和有限合伙人组成。64 .【答案】A【解析】设立有限合伙企业应按照工商登记部门的要求提交申请材料。65 .【答案】A【解析】有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立。66 .【答案】A【解析】合伙型基金，根据合伙企业法可以由
42、合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。67 .【答案】D【解析】公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。68 .【答案】D【解析】基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。69 .【答案】B【解析】现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做公司型基金70 .【答案】C【解析】股权投资基金的资金
43、来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户71 .【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。72 .【答案】C【解析】投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。73 .【答案】D【解析】公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。74 .【答案】C【解析】根据合伙企业法合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。75 .【答案】B【解析】在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投
44、资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。76 .【答案】D【解析】公司型基金股权投资业务主要包括：投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担：费用和支出；信息披露制度。77 .【答案】A【解析】公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东，从而依法享有相应的股东权利，同时承担在公司法中的各条款中约定的董事、股东、高级管理人员可能的民事、行政和刑事法律责任。根据公司法的规定，“公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限
45、对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任“，公司型基金的组织形式更多体现资合的属性，股权转让通常不对基金带来直接的影响，股权转让需符合公司法相关条款的规定，但限制相对较少。作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。公司法第二十一条规定，“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”由于公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体，因而基金的稳定性较强。78 .【答案】A【解析】两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。
