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1、第六章 集装箱运输进出口业务及单证,第六章 集装箱运输进出口业务及单证,第一节 国际集装箱进出口货运程序第二节 集装箱进出口货运单证第三节 集装箱进出口货运业务,第一节 国际集装箱进出口货运程序,第二节 集装箱进出口货运单证,国际集装箱运输单证在集装箱运输中，从办理货物托运手续开始，到货物装船、卸货，直至货物交付的过程中，都需要编制各种单证。是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利和义务转移的凭证它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。,集装箱货运单证的作用：(1)各业务方之间办理货物交接的凭证；(2)各业务方之间划分责任的依据。（发货人、收货人）（CY CFS）,
2、一、国际集装箱运输单证系统构成1、出口主要运输单证(1)场站收据（Dock Receipt D/R）由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。(2)装箱单（Container Load Plan CLP）详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内货物积载情况的单证。(3)设备交接单（Equipment Interchange Receipt EIR or E/R）集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。,(4)集装箱（联运）提单（CTN/Multimodal Transport-
3、B/L）承运人或其代理人签发给托运人，证明货物已经装船并保证在目的港凭以交付货物且可以转让的证券。(5)集装箱订舱单（Booking Note）或托运单(S/A)发货人或其代理人自船公司或其代理人申请订舱的形式单证。(6)装货单(Shipping Order S/O)它是货物办理托运和通知船上接受承运货物装船的凭证。,(7)订舱清单(Booking List)指船公司或其代理人根据众多的订舱单并依照订舱单上所记载的内容分别根据不同的货物交接地、装卸地汇制的一览表。(8)集装箱预配清单 是一份按卸货港顺序逐票列明装船港口预计载运集装箱货物的详细清单。(9)集装箱预配船图 通常由全船行箱位总图和每
4、行一张的行箱位图组成。集装箱船行箱位总图（封面图）将集装箱船上每一行箱位（20ft）横剖面图自艏至艉按顺序排列而成的总剖面图。集装箱船行箱位图 仅列出集装箱船某一行箱位的横剖面图。它是对集装箱船行箱位总图上某一行箱位横剖面图的放大。,(10)集装箱装载清单（货物舱单 Manifest M/F）是一份按卸货港顺序逐票列明全船实际载运集装箱货物的汇总清单（海关对进出口货物监管和卸船计划制定的凭证）。(11)运费舱单(Freight Manifest F/M)是全船集装箱货载运费情况的汇总清单。(12)集装箱实装船图：同预配船图(13)特殊货清单（SCL）：危险箱、冷藏箱、超尺度箱(14)出口理箱报
5、告,2、进口主要运输单证（1）到货通知书（Arrival Notice）是向提单副本所记载的收货人或通知人寄送的记载货物情况和船舶预计抵港日期的单据。（2）提货单（Delivery Order D/O）收货人凭正本提单向承运人或其代理人换取的可向港区、场站提取集装箱或货物的凭证，也是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通知。（3）交货记录(Delivery Record D/R)是承运人把箱货交付收货人时，双方共同签署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告终止的单证。（4）进口理箱报告,3、向监管部门申报用主要单证（1）报检单证 商品检验证书、产地证明书、免税证明书动植物报验单、药物报验单
6、。（2）报关单证 报关委托书、报关单、装货单、货物通关单、出口许可证、合同副本、商业发票、信用证副本、出口收汇核销单等。（3）其它单证 危险品准装单、危险货物装箱证明书,二、国际集装箱主要货运单证内容及使用要求国际集装箱运输单证中，有些是沿用传统件杂货物国际运输中使用的单证，有些是传统件杂货物国际运输中未曾使用过的新单证。集装箱运输中使用的新单证主要有：场站收据（D/R）交货记录（D/R）设备交接单（E/R）装箱单（CLP）集装箱提单（CTN B/L）,（一）场站收据(Dock Receipt D/R)1、场站收据的作用(1)船公司或船代确认订舱并在场站收据上加盖有报关资格的单证章后场站收据交
7、给托运人或其代理人，意味着运输合同开始执行；(2)是出口货物报关的凭证之一；(3)是承运人已收到托运货物并对货物开始负有责任的证明；(4)是换取海运提单或联运提单的凭证；(5)是船公司、港口组织装卸、理货、配载的资料；(6)是运费结算的依据；(7)如信用证中有规定，可作为向银行结汇的单证。,2、场站收据联式内容,3、场站收据的流转程序(以10联单为例),1)发货人或代理填制场站收据一式10联，留第1联(发货人留底联)，将其余9联送船代订舱。2)船代接收场站收据第2-10联，经编号后自留第2联(船代留底联)、第3联(运费计收联)、第4联(运费计收联)，并在第5联(关单联)上盖章确认订舱，然后退回
8、发货人或代理第5-10联。,3)发货人或货代将第5-10联送海关报关，海关核对无误后在第5联(关单联)上盖章放行。4)海关在第5联盖章放行后，自留第9联，将其余联(第5、6、7、8、10联)退回发货人或代理。,5)发货人或代理负责将箱号、封志号、件数等填入第5-7联，并将货物连同第5、6、7、8、10联在规定时间一并送堆场或货运站。6)堆场或货运站在接收货物时进行单、货核对。如果无误，则在第7联(场站收据正本)上填入实收箱数、进场完毕日期并加盖场站公章签收，然后退回发货人或代理。堆场或货运站自留第5联(关单联)。,7)发货人凭签收的第7联去船代处换取待装船提单，或在装船后换取已装船提单。8)货
9、物装船时，堆场将第6、8、10联送外理，外理于货物实际装船后在第8联(外理联)上签收并自留。9)等货箱全部装上船舶，外理将第6联(大副联)和第10联(空白联)交船方留存。第10联也可供有关方使用。,（二）交货记录(Delivery Record D/R)1、交货记录的作用 交货记录是国际集装箱进口货运业务中的主要单证，在实际进口业务中又称小提单或提货单。对承运人来说，交货记录一经签发即表明已同意交货。对收货人来说，只要拿到交货记录即表明已具备提货条件。交货记录是承运人、收货人的责任转移，即：交货记录签发=承运人责任终止=收货人责任开始,2、交货记录的流转程序,1)船舶抵卸港前，船公司或其代理人
10、根据装船港船代传送的舱单或提单副本制作交货记录1式5联，并向收货人或其代理人发出交货记录第1联(到货通知书)。2)收货人或其代理人在收到第1联(到货通知书)后，凭正本提单和到货通知书到船代处换第2联(提货单)、第4联(费用帐单)和第5联(交货记录)。,3)船代在第2联(提货单)上盖章签发，并把第2联(提货单)、第4联(费用帐单)、第5联(交货记录)退交收货人或代理，自留第1联(到货通知书)和第3联(费用帐单)。4)收货人或其代理人凭提货单、费用帐单、交货记录共3联，随同进口货物报关单一起至海关报关。,5)海关核准后在提货单上盖放行章，并将提货单、费用帐单、交货记录共3联退回收货人或代理。6)收
11、货人或其代理人凭承运人或代理、海关盖章的提货单和交货记录去堆场或货运站提货，凭费用帐单结清场站费用。,7)堆场或货运站验单放货。在提货完毕后，会同收货人或其代理人共同签收第5联(交货记录)，以示确认提取的货物无误，并把经双方签署的第5联（交货记录）送至船代处，留存第2联(提货单)、第4联(费用帐单)归档备查。提货时若有货损，作货损交货记录并经双方签署确认。凡交货时发生货物、集装箱状况与提货单据不一致的情况按理赔程序处理。收货人或其代理无正本提单，凭保函换取提货单，在30天内应向船舶代理办理销保手续(凭正本提单换取保函)。,（三）设备交接单(Equipment Interchange Recei
12、pt EIR or E/R)1、设备交接单的作用管箱人发放/回收集装箱或用箱人提取/还回集装箱的凭证；证明双方交接时集装箱状态的凭证及划分双方责任、义务和权利的依据；集装箱所有者掌握集装箱分布动态，加强箱务管理的功能。,2、设备交接单联式内容,3、设备交接单（OUT/IN）的流转程序用箱人向箱主或其代理人提出用(还)箱申请。箱主填制签发设备交接单(三联，每箱一份)，并交用箱人。由用箱人或运箱人据此单证(三联)到码头或内陆堆场办理提(还)箱手续。在堆场经办人(作为箱主的代理人)核单、双方查验箱体签字后，用箱人或运箱人提走(或还回)集装箱及设备，堆场经办人同时将第3联(用箱人联)退还运箱人。堆场经
13、办人自留第2联(码头堆场联)，并将第1联(箱主联)退还箱主单位。,交接双方一旦发现下述情况，则应在E/R上加批注：(1)集装箱箱号、关封号与单证记载不符，或有关封异常、脱落、无法辨认等情况；(2)集装箱有漏水、漏光、擦伤、破洞；(3)集装箱箱门无法关闭；(4)集装箱四柱、六面、八角部位不完整；(5)凹损超内偏3公分，凸损超角件外面；(6)集装箱箱内有污、有异味；(7)装载有毒物未经清洗、消毒；(8)装箱四周仍有前航次留存的启运品；(9)集装箱附属部件损坏或灭失或异常；(10)集装箱安全铭牌丢失等。,（四）装箱单(Contain Load Plan CLP),1、装箱单作用(1)是向承运人、收货
14、人提供箱内货物明细的清单；(2)是集装箱货物向海关申报的主要单证之一；(3)是货方、港方、船方之间货、箱交接的凭证；(4)是船方编制船舶积载计划的依据，单证上所记载的货箱重量是计算船舶积载性能数据的基本数据；(5)是办理集装箱货物保税运输、安排拆箱作业的资料；(6)是集装箱运输货物商务索赔的依据。,2、装箱单的主要内容,船名、航次、装卸港、发货地、交货地、集装箱箱号、集装箱规格、铅封号、场站收据或提单号、发货人、收货人、通知人及货物名称、件数、包装、标志、重量、尺码等。对特殊货物还需说明闪点(对危险品)、箱内温度要求(对保温或冷藏货)、是否检疫(需检疫货物及器材)等内容。,3、装箱单的组成,集
15、装箱装箱单以箱为单位制作，由装箱人填制并经装箱人签署后生效。装箱单一般一式数份，分别由货主、货运站、装箱人留存和交船代、海关、港方、理货公司使用，另外还需准备足够份数交船方随船带往卸货港以便交接货物、报关、拆箱等用。,（五）集装箱提单(Container B/L)负责集装箱运输的经营人或其代理人在收到集装箱货物后而签发给托运人，证明货物已经收到，并保证在目的地凭以交付货物的书面凭证。适用于集装箱运输的提单有两类：港港的海运提单内陆内陆的多式联运提单其法律效力和作用与传统提单都是相同的。,特点：由于集装箱货物的交接一般都不在船边，集装箱提单一般是待装船提单。为了与信用证要求(已装船提单)一致，集
16、装箱提单一般增加装船备忘录栏，以便必要时加上“已装船”批注而使之转化为已装船提单。集装箱提单制作填写时，应注意在箱数或件数栏内，既要填写集装箱数，又要填写箱内所装货物件数。否则发生灭失、损害时只能以箱作为一个理赔单位。,集装箱提单与海运提单正面条款主要区别 在于确认条款，即表明承运人是在箱子外表状况良好、铅封号码完整下接交货物并说明该提单是收货待运提单。,集装箱提单与海运提单背面条款主要区别（1）承运人的责任期限普通提单：“钩到钩”、“舷到舷”或“港到港”。集装箱提单：从接受货物开始到交付货物为止。,（2）舱面(甲板)货选择权条款,在集装箱运输中，承运人在签发提单时无法确定哪些箱会装在舱内或甲
17、板上，因此集装箱提单中规定了舱面(甲板)货选择权条款。货物不论装载在甲板上或甲板下，对包括共同海损在内的所有情况，都视做甲板下(或舱内)装载。,承运人有权将集装箱货物装载在甲板下(舱内)或甲板上(舱面)运输，而无须征得货方同意和通知货方。,（3）承运人的赔偿责任限制集装箱提单的赔偿责任限制条款一般根据维斯比规则对集装箱、托盘或类似的装运工具或包装类货物规定：如在提单中已载明这种工具内的货物件数或单位数，则按载明的件数或单位数赔偿；否则只能作为一件赔偿；如这种工具为货主所有，赔偿时也作为一件。,第三节 集装箱进出口货运业务,一、集装箱船公司进出口货运业务 1.集装箱船公司出口货运业务(1)掌握待
18、运货源情况(2)调配集装箱(3)接受托运(4)接受货物(5)协助装船(6)制送有关单证,2.集装箱船公司进口货运业务(1)接受各装船港寄送的单据，做好卸船准备 从装船港代理处取得装船单证，并把有关单证送交集装箱码头业务部门；根据上述单证制定船舶预计到港计划，并协助集装箱码头制定完整的卸船计划；根据货物舱单、集装箱号码单、提单副本、特殊货物表等向海关及有关方面办理进口卸货申请、集装箱暂时进口、保税运输、危险品申报等手续。(2)制作和寄送有关单证 船舶预计到港通知书。到货通知书(交货记录第1联)。(3)协助卸船(4)签发提货单(交货记录第2联),二、集装箱码头堆场进出口货运业务1.码头堆场出口货运
19、业务(1)发放空箱(2)制定堆场作业计划、船舶积载图与装船计划(3)接受重箱(4)组织装船 在开装前(一般是24h，最后一批不迟于4h前)将场站收据大副联和理货联送交理货公司；根据船公司的船期提供合适的泊位，并及时做好装卸船的全部准备工作；按装船计划组织装船，装船过程中，理货员应在船边理货；通过理货人员与船方办理货物交接；制作装船清单及积载图，并连同接受货物时货主提供的其他单证一并送船代。(5)对特殊集装箱的处理,2.码头堆场进口货运业务(1)做好卸船准备工作 接受船代交送的有关单证；根据单证安排卸货准备，并制定卸船计划、堆场作业计划及交货计划。(2)组织卸船与堆放(3)交付重箱 交给收货人
20、交给集装箱货运站 交给内陆承运人(4)收取有关费用(5)制作交货报告与未交货报告(6)回收空箱,三、集装箱货运站进出口货运业务1.集装箱货运站出口货运业务(1)做好接受货前的准备工作(2)制定装箱作业计划(3)办理并接受托运人的出口拼箱货物交接(4)拼箱货装箱(5)制作装箱单(6)将拼装的集装箱运至码头堆场,2.集装箱货运站进口货运业务(1)做好交货前的准备工作。集装箱货运站在船舶到港前几天，从船公司或其代理人处取到以下单证：提单副本或场站收据副本；货物舱单；集装箱装箱单；装船货物残损报告；特殊货物表。(2)发出交货通知(3)从码头堆场领取重箱(4)拆箱交货(5)收取有关费用(6)制作交货报告
21、或拆箱单,四、集装箱货方进出口货运业务1.发货人出口货运业务(1)签订贸易合同(2)准备适箱货物(3)订舱和提取空箱(4)报关报检(5)货物装箱交运(6)办理保险(7)支付运费和换单结汇(8)向收货人发出装船通知,2.收货人进口货运业务(1)签订贸易合同(2)申请开证(3)租船订舱(4)办理保险(5)付款取单(6)换取提货单(7)报关报检(8)提货及还箱(9)货损索赔,思 考 题1、名词解释：D/R、D/R、EIR、CLP、CTN-B/L、过境货、通运货、中转货、转运货、海海转运、海海联运、多式联运 2、简述国际集装箱进出口货运基本程序。3、图示说明集装箱整箱货(FCL)流转过程。4、图示说明
22、集装箱拼箱货(LCL)流转过程。5、图示说明国际集装箱出口货运操作流程。6、图示说明国际集装箱进口货运操作流程。7、国际集装箱运输单证系统由哪些主要单据构成？集装箱运输单证主要作用是什么？8、简述场站收据D/R的作用、组成和流转程序。9、简述交货记录D/R 的作用、组成和流转程序。10、简述设备交接单EIR的作用、组成和流转程序。,思 考 题11、装箱单的作用是什么？12、集装箱提单与海运提单正面条款主要区别是什么？13、集装箱提单与海运提单背面条款主要区别是什么？14、图示说明D/RB/LD/O应用操作流程。15、码头 CY在交接FCL时应注意哪些问题？16、船公司或船代签发B/L时应注意哪些问题？17、堆场或货运站签发D/R正本联时应注意哪些问题？18、船公司或船代签发D/O时应注意哪些事项？19、堆场或货运站在凭D/O交货时应注意哪些问题？20、图示说明L/C CFSCFS、B/L CYCY运输条款应用。21、简述集装箱船公司、码头堆场、货运站、发货人和收货人进出口货运业务。,
