技术移转实务指南手册使用明.ppt

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1、技術移轉實務指南 手冊使用明,2,目,第一篇 相關法與法規第二篇 管技術移轉辦公室第三篇 相關政策 第四篇 智慧財產：無形與有形 第五篇 發明人 第篇 誘發與評估發明公開第七篇 銷 第八篇 授權,第九篇 授權及協商策 第十篇 評價 第十一篇 相關合約 第十二篇 衍生公司與有關議題 第十三篇 複雜議題第十四篇 特殊議題 第十五篇 法議題 第十篇 附 本篇為第一階段計畫中翻譯的部份本篇部份為第一階段計畫中翻譯的部份,3,第一篇 相關法與法規(本篇為第一階段計畫中翻譯的部份),第一章 影響智慧財產移轉之法與法規的史第二章 拜杜法案37 CFR Part第三章 專它是麼及你如何獲得它,4,第二篇 管技

2、術移轉辦公室,第一章 授權哲學：平衡學術性的技術移轉:平衡多重角色的人且要平衡因這些角色所產生的確定性;平衡自於大學內部與外部顧客的需求與期望。第二章 技術授權：社群、組織、及個人之代:4W(Who、What、When、Where);策與合;技術評價.第三章 大型技術移轉辦公室的管 以史大學的技術授權辦公室為 第四章 技術移轉的資管,5,第三篇 相關政策,第一章 智慧財產及創意成果政策 楊百翰大學、麻薩諸塞大學安赫斯特校區第二章 電腦軟體政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第三章 可由著作權保護之物與其他智慧財產政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第四章 衝突政策 衝突解決政策康乃爾大學

3、衝突解決政策范德堡（Vanderbilt）大學,6,第三篇 相關政策續,第五章 牽涉股權與資助研究的技術授權(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第章 顧問政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第七章 有形研究財產政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部份),7,第四篇 智慧財產：無形與有形,第一章 如何選擇專顧問及與其合作 事務所的規模、法經驗範疇、與學術機構接洽的經驗、師的技術背景、代的條件、工作的分配。第二章 無形資產 2.1 在美國提出專申請、2.2 國際專保護指引、2.3 著作權、2.4 商標、2.5 密技第三章 有形資產 3.1 光罩、3.2 未申請專的有形資產生技材、3.2s 補充材生物科

4、技授權、3.3 保護與授權由大學所發展的植物、3.4 大學內的植物種苗智慧財產移轉機制、3.5 保護與商業化大學發展的軟體,8,第五篇 發明人,第一章 接觸可能的發明者以及維持好的顧客(發明者)關係：如何運用不同的管道接觸大學院校中的發明者，如何為他們提供良好的協助與服務，使得技術移轉的程序可以順利進行。第二章 發明人在技術移轉過程的角色(1)市場銷、(2)潛在被授權人的鑑、(3)傳遞資訊給潛在被授權人、(4)技術移轉授權協商、(5)被授權人的持續努與特許承、(6)事順、(7)事順,9,第五篇 發明人續,第三章 麼是要考慮的發明者專申請指南 印刷的發表早在專申請日一以上由發明人發表，或在發明人

5、構思該發現前由他人發表，均可使發明人之發明無法獲得專。公開出版品要使專無效，須符合項條件，第一：發表必須為印刷的；第二：必須為習知此技術者所取得。“取得對於文是指編引及目，對於文以外的文件，則是指作品已廣為散播。,10,第篇 誘發與評估發明公開,第一章 獲得轉讓 1.1 發明人的認定、1.2 大學發明的所有權歸屬、1.3 關於（雇員）智慧財產權讓與協議之發展第二章 發明文件 證明其是第一個擁有此發明的人、第三章 發明揭 恰當的詳細陳述發明；發明揭表格格式之完美構思當是促進成功授權及商品化的最佳機會。本章提供布大學、伊大學（厄巴納香檳校區）、西大學等三校之發明揭格式以供考。,11,第篇 誘發與評

6、估發明公開續,第四章 發明評估 創造發明是否具有商業潛、及是否具有足夠吸引以使別人提出授權申請第五章 研究機構移轉智慧財產權予發明人 基於一種信，如發明人有機會對該技 術作進一步的研發，則將有助於促進公。可能造成大學發明人潛在的衝突。,12,第七篇 銷,第一章 商業/媒合之兜售 本章將明大學研究機構對其智慧財產之商業的徵求或是媒合所進的重要進展，也描述技術媒合的種型態，及現一些可用促進媒合程的工具。第二章 智慧財產銷售程序 目標：將積極的交雙方帶到授權談判程序 程序：在適當的時間，將適當的資訊交給適當公 司內適當的人。,13,挑戰：找尋潛在的授權對象，使潛在的授權對象得該技術的希望與前景。建議

7、：將銷與授權重點融入揭與評價的過程 發展整套銷策的考慮事項：潛在授權對象/市場、當時/未的競爭產品、差點/競爭優勢、可達成的智慧財產發展以及技術發展的階段,14,在收集資訊時的問題：市場/規模、趨勢、人脈、與者、以及如何貼近市場、最近成交案件的方向與觀點等。市場評估時明確的問題1：這些產品是否 中明確的市場基？此市場的特性是麼?市場是均衡或寡佔?市場是否有嚴格的價格限制之特徵？找出潛在的授權對象 有效地簡報個案,15,第七篇 銷續,第三章 選擇正確的授權對象 第一：技術的最終商品化取決於授權對象的努，而非初始技術的確或新穎。第二：大部分的發明會有第二次的機會。第四章 有系統的技術銷方法(1)給

8、新手和已有經驗者一個在大部分情況下(非全部)可的銷架構；(2)提供技術研究和評估平台，以及能依特定情況修正的方法。,16,第八篇 授權,第一章 剖析授權協議書該協議書至少應明確記載以下事項：明確的當事人別資 授權的標的 授權人的權義務 被授權人的權義務 雙方當事人共同的權義務,17,第八篇 授權續,第二章 授權協議書的一般條款核對清單 本章承繼上一章之明，進一步具體條出在授權協議書中一般應納入規定之條款。1.當事人、2.訂約背景、3.用語定義、4.授權條款、5.專授權、6.KNOW-HOW的讓與、7.技術協助、8.其他特別約款、9.約持續的期間與終止約、10.其他細則條款、11.商標授權條款。

9、,18,第八篇 授權續,第三章 生化製藥產品授權約檢核表初稿第四章 授權約之監控 提供多關於約監控義務的細節，另外提供改善和系統化約監控的相關表格。步驟一：草擬簡單清楚的授權約、步驟二：製作約義務的綱要、步驟三：用約綱要資訊、步驟四：掃瞄授權約以方考、步驟五：指派約協調員（an agreement coordinator）,19,第八篇 授權續,第五章 授權合約之權查核 本章係介紹審核授權合約的各種方法，包括被授權人自我查核，抑或由專業的權查核事務所進查核，或者用大學、授權辦公室人員進完全的查核，甚至是運用實地查核等等方式，本章將有詳細明。另外應如何以該等方法執查核，於本章將有所探究。查核應訂

10、明於授權合約中。,20,第九篇 授權及協商策,第一章 產業學術機構授權：用約表檢視授權需求及所需協議內容 再探討以約表作為授權協議的基礎及規範雙方合作關係的架構，使得者在科技移轉合作上形成雙贏的局面。,21,第九篇 授權及協商策續,第二章 標準生物材授轉合約 標準生物材移轉合約（Uniform Biological Material Transfer Agreement，以下簡稱UBMTA）、非營使用生物材移轉簡信函合約（Simple Letter Agreement for the Transfer of Non-Proprietary Biological Materials，以下簡稱簡信

11、函合約）第三章 分享生物醫資源：NIH授權合約與接受者之原則與檢核事項(本章為第一階段計畫中翻譯的部份),22,第九篇 授權及協商策續,第四章 限制使用範圍之授權 想將技術的使用和價值最大化時，限制使用範圍之授權能提供授權人較強大的控制，關於多數被授權人的特定爭議必須透過事先考慮及利益的平衡來處理。第五章 基因轉殖鼠之授權簡要導引 因為牠們可提供研究人疾病所須之哺乳動物疾病模式，是相當具研究價值性的工具。,23,第九篇 授權及協商策續,第章 校際合作發明的管 共同所有約對於共同發明規範是相當重要第七章 補充資DNA複製技術授權 史佛案 本章以Les Nouvelles出版的有關重組 DNA 之

12、發明授權及 Kathy Ku新AUTM TTP手冊作為補充資，以Cohen與Boyer對於DNA的重組研究為背景，闡述史佛大學在技術授權時採用的合作模式及策；並提出技術移轉管人員可能遭遇的問題。,24,第十篇 評價,第一章 權、評價以及財務上的考 本章將專注於闡述一種方法：以潤增加或成本節所帶之額外得的分享做為權的依據。授權經人用這個方法估算這項技術賣出之後，被授權人所能獲得之潤。接著，授權專家將估計該授權技術對於獲的貢獻比。最後，再用這個比計算出最後的額產品的定價的原則就是其計算的基礎。,25,第十篇 評價(續),第二章 早期技術的智慧財產權之定價：基本評價工具與權衡要素導論 決定一個適當的

13、損益表應該看起來像什麼 現金流量折現法分析 權利金架構 預付款可能形式 應用複雜的數學模型工具,26,第十篇 評價(續),第三章 找尋具有相容性的授權條款 本章討論多家提供商業服務的公司，藉此協助讀 者進行權利金比例的分析工作。本章的資料來源大多數來自於網際網路上的資料庫。這些資料庫有些是基於政府的規定，有些則是民間企業或團體的研究成果；而其中有些網站的檢索是免費的，而其他則需要付費。,27,第十一篇 相關合約,第一章 保密合約 保密合約、秘密揭露合約(Stanford University)第二章 凍結合約 凍結合約概要、凍結合約威斯康辛校友研究基金會(WARF)第三章 選擇權合約 選擇權合

14、約概要、選擇權合約(哈佛大學、麻省理工學院),28,第十一篇 相關合約(續),第四章 專屬授權合約授權合約：專屬、專利及生物性物質專屬專利授權合約(麻省理工學院)公共健康服務專利授權合約：專屬國家健康機構技術移轉中心第五章 非專屬授權合約授權合約：非專屬、未申請專利、生物物質(史丹 佛大學)授權合約：非專屬、已取得專利、(史丹佛大學),29,第十一篇 相關合約(續),第六章 軟體授權契約綜覽契約範例 本章軟體授權契約範例包括下列幾種，每個授權 契約如果不是將最好的條件經由各種妥協後的合 理協議，就是依據其特訂目的而量身制定。因 此，技術管理者應該以這些契約為範例，但是通 常還是以最符合企業需求

15、之草約開始協 議：,30,第六章 軟體授權契約綜覽契約範例(續),附件A：Beta Test and Non-Disclosure Agreement附件B：Evaluation Agreement 評估契約附件C：Field Test License Agreement 應用測試授權契約附件D：Software Development Agreement 軟體開發契約附件E：Intellectual Property Rights Agreement 智慧財產權契約,31,第六章 軟體授權契約綜覽契約範例(續),附件F：Software Distribution Agreement軟體經銷契

16、約附件G：Software Modification,Licensing and Marketing Agreement 軟體修改、授權及行銷契約附件H：International Distribution Agreement 國際經銷契約附件I：Source Code License Agreement 原始碼授權契約,32,第六章 軟體授權契約綜覽契約範例(續),附件J：Software Publication Agreement 軟體發行契約附件K：Value Added Reseller Agreement 加值轉售契約附件L：End User License Agreement 最終

17、用戶者授權契約附件M：Contract for License of Software（Simple End-User License Agreement）軟體授權契約（個別最終用戶授權契約）,33,第六章 軟體授權契約綜覽契約範例(續),附件N：Multiple-Use Program License 交互使用程式授權附件O：Program License Agreement 程式授權契約附件P：License Trust Agreement for Shapes（Level One Default Release Event）模組授權信託契約（第一級不履行釋出情形）,34,第十二篇 衍生公

18、司與有關議題,第一章 新創事業及股權管理入門 建立一套管理機制，能處理籌設新創事業所會 發生的所有問題，並且在不斷演進的商業行為 中，為大學提供一套宏觀的評估方法。第二章 贏的策略：技術商品化及企業培育 成功建立企業育成中心,35,第十三篇 複雜議題,第一章 資料的所有權與保留 什麼資料應該被保留、資料應保留久、誰應保留資料以及何時且在何種情況下資 料可從大學移出第二章 利益和技術移轉間的衝突對於從事技術移轉人員於實行機構的政策提供指引。幫助其瞭解可能造成潛在利益衝突的情況。對擬定處理潛在利益衝突的計畫提供建言。,36,第十三篇 複雜議題(續),第三章 保密協議和大學間之關係 對如何商議和起草

19、雙邊的和單邊的保密協議提供指引。第四章 權利金分配與權利金分享合約(本章為第一階段計畫中翻譯的部份),37,第十四篇 特殊議題(本篇為第一階段計畫中翻譯的部份),第一章 加拿大大學與研究機構之技術移轉實務：加拿大與美國有何不同第二章 與聯邦實驗室合作第三章 合作研究與發展合約（CRADAs）第四章 食品藥物法與技術移轉,38,第十五篇 法律議題,第一章 配合專利生物技術授權之有形個人財產的處理(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第二章 被授權人破產(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第三章 智慧財產之管理第四章 爭議解決方案(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第五章 發明專利性與專利侵權、有效性與實

20、施性的相關意見(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第六章 出口管制與技術移轉程序(本章為第一階段計畫中翻譯的部份)第 七章 智 慧財產保護術語彙編(本章為第一階段計畫中翻譯的部份),39,第十六篇附 錄,第A章 在技術移轉討論會中使用訓練教材 的個案研究導向第B章 資助研究合約樣本 B.1 資助研究合約樣本 哈佛大學為例 B.2 資助研究合約樣本 麻省理工學院M.I.T.為例,40,B.3 產業與大學間之研究：使其發揮功能,要促使產學共同合作成功需要具備一些關鍵成功要素的投入，包括：(一)事先瞭解，為何要合作以及希望從合作中得到什麼；(二)事先定義並讓對方瞭解，為何要和對方合作以及希望從合作中得到麼；(三)委派一個熱情投入的承接者。這個承接人負責將學校的研發成果與企業知識及實務結合；(四)瞭解學術界與產業界的文化差異，接受文化差異而非與之對抗。一般而言，雙方的文化差異來自於工作目標、時間架構、組織體制、權力架構及組織整體目標與責任等方面不同所致。此外，雙方在進行共同研發前，必須事先制訂雙方之工作說明書、保密與同意預先出版條款及智慧財產條款。,41,QA,謝謝您的聆聽！,