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1、要素禀赋论,要素均等化论,里昂惕夫之谜及谜解,第三章 新古典贸易理论,新古典贸易理论产生背景,古典贸易模型主要从技术差别的角度说明了比较优势对国际分工与贸易的影响。那么，比较优势是如何产生的？按比较优势参与国际分工与贸易对参与国的收入有何影响呢？本章的主要目的是让你更深刻地理解造成各国相对成本差异、从而形成比较优势的关键因素。一方面探讨各国所拥有的生产要素相对数量的不同是如何影响产品价格以及如何形成贸易基础的（H-O模型）。另一方面，讨论贸易发生反过来又是如何影响要素价格以及各贸易国国内的收入分配的（要素价格均等化理论）。,代表人物与在国际贸理论中的地位代表人物：最早是由瑞典经济学家赫克歇尔和
2、俄林师生俩提出的，后经萨缪尔森等人不断加以完善。瑞典经济学家俄林（Bertil Cotthard 18991979）是1977年的诺贝尔经济学奖得主。在国际贸易理论中的地位：在从20世纪前半叶到70年代末这段时期内，成为国际贸易理论的典范。,新古典贸易理论产生背景,相关概念准备：生产要素与要素价格,生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指：土地、劳动和资本。企业家管理能力、技术知识、信息等也逐渐扩入。,要素价格：指生产要素的使用费用或要素的报酬 如土地租金 劳动工资 资本利息 管理利润,相关概念准备：要素密集度,要素密集度：指产品生产中某种要素的投入比例
3、的大小。在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的资本/劳动比率，则商品Y为资本密集型商品，反过来，X为劳动密集型商品。因此要素密集度为一相对概念。,注意：要素的密集度只有在不同产业或产品之间进行比较时才有意义。,相关概念准备：要素丰裕度,要素禀赋的含义：要素禀赋（或称要素丰裕度）：是针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。,要素的丰裕度只有在不同的国家或不同的地区之间比较时才有意义,图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB，故A国为资本丰富的国家，B
4、国则为劳动丰富的国家。,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,1919年，瑞典经济学家Eli Heckscher发表了题为对外贸易对收入分配的影响的论文，在这篇论文中，他对国际贸易理论作了一个概括性的说明。这篇文章发表后并未引起人们的注意，直到10年后，他的学生，另一位瑞典经济学家Bertil Ohlin才在这篇文章的基础上作进一步的研究，并在1933年出版了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade）一书。由于俄林的著作中包含了赫克歇尔的所有工作，并作了进一步的研究，且理论的核心思想是由赫克歇尔提出的，故将这一理论称为赫克歇尔俄林理论（HO贸易
5、模型）,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,H-O模型的一般分析框架 商品相对价格 要素价格 要素的派生需求 最终产品需求技术 要素供给 消费偏好 生产要素所有者的收入分配,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,-假设条件 2*2*2模型；两国的技术水平相同；完全竞争的商品和要素市场；两国进行的是不完全专业化生产；规模收益不变；无运输费用、关税或其他贸易限制。-H-O模型的经济学分析 贸易基础与结果：本质上为比较优势原理，但分析过程不同，将生产过程所有要素纳入模型；引入递增的机会成本假设，但仍假设规模报酬不变。比较成本差异的原因：不同产品使用不同比例的生产要素；不同国家生产要素的拥有量是不同的，因此
6、，比较成本的差别不仅产生于技术的差别，也产生于要素使用比例和稀缺程度不同。-结论：贸易产生于比较成本的差别；各国应集中生产并出口那些最密集使用本国充裕要素的产品，以换取那些最密集使用起稀缺要素的产品。,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,要素禀赋差异与相对供给差异,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,封闭条件下的相对价格,papb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,3.
7、1 要素禀赋论（H-O模型）,开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。,贸易三角QAOACA 和QBOBCB,H-O原理：HO定理：一国出口相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。基本内在逻辑关系。不同国家之间的价格差异是国际贸易的基础，产品价格差是由要素价格差决定的。要素价格差由要素供求决定的，如果收入分配、消费偏好、生产技术水平相同，则要素价格差主要取决于要素供给，而要素供给则是由要素禀赋决定的。因此，要
8、素禀赋不同造成了国际贸易的产生。,3.1 要素禀赋论（H-O模型）,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,国际贸易意味着：一个国家将扩大生产并出口其拥有比较优势的商品（密集使用其丰裕要素的产品），而减少生产并进口其处于比较劣势的商品（密集使用其稀缺要素的产品）。因而国际贸易的发展，将改变一个国家要素的供需格局，并且表现为丰裕要素的相对和绝对价格上升，稀缺要素的相对和绝对价格下降，直至贸易参与国之间的要素的相对价格与绝对价格趋于均等。国际要素价格的这一变化被称为要素价格的均等化。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,要素价格均等化定理实际上是HO定理的推论，与HO定理的内涵是一
9、样的。保罗萨缪尔森（1970年诺贝尔经济学奖获得者）用数学方法证明了要素价格均等化定理。正是由于这一原因，它通常被称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理，简称HOS定理。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,要素价格均等化定理的内涵：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。具体说来，国际贸易会使贸易各国的同质劳动（即有相同水平的训练、技能和生产力的劳动）获得等量的工资。同样地，国际贸易会使各国的同质资本（即具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。当然，这是在HO理论的基本假设得到满足的条件下发生的。,要素价格均等化的原因 当A国分工生产商品X（劳动密集型商品）并减少Y（资本密集型产
10、品）的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时，对资本的相对需求下降，引起利率的下降。而B国所发生的一切与A国相反。即B国分工Y并降低X的产量时，对劳动的需求下降，从而引起工资率下降，对资本需求的增加，从而提高了利率。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,要素相对价格均等化图解,要素相对价格均等化图解,在图中，纵轴表示PX/PY，横轴表示W/r。贸易前，A国位于点A，W/r=(W/r)1，PX/PY=PA；B国位于点A，W/r=(W/r)2，PX/PY=PA，因为A国的(W/r)1小于B国(W/r)2，PA PA，所以A国在
11、商品X上具有比较优势。A国在贸易中分工生产商品X，提高了劳动相对于资本的需求，W/R上升。B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，R/W上升（即W/R下降）。这种情况将继续下去直至在点B=B时，PB=PB，而且两国的W/R均等于(W/R)*。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,国际贸易对生产要素收入的短期影响 在短期内，由于劳动和资本还没有足够的时间来变换工作和重新投资，所以，出口行业（价格上升的行业）的所有生产要素都会获益，而进口行业（价格下降的行业）的所有生产要素都会受损。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,国际贸易对生产要素收益的长期影响 在长期内，由于生产要素可以
12、在国内各产业和各地区间充分流动，所以国内所有产业的同一同质要素的收入将相等。国际贸易对生产要素收益的长期影响是：在出口（价格上升的）产品生产中，密集使用的生产要素的报酬提高。在进口（价格下跌）产品生产中，密集使用的生产要素的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。这一结论是由美国经济学家斯托尔珀（Wolfgang Stolper）和萨缪尔森论证的。因此，在国际经济学中被称为斯托尔珀萨缪尔森定理。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,在现实世界中，国际贸易真的使各国同质要素收入相等了吗？即使是最粗略的观察材料也会给这一问题以否定的答案。在美国和英国，医生、工程师、技师、机械师和秘书的
13、工资要高于其在韩国和墨西哥的同行。出现这一情况的原因是HOS定理所依赖的一些假设在当今世界的大多数是不成立的。,3.2 要素价格均等化学说（H-O-S模型）,各国并非使用相同的技术各国间的运输成本和贸易壁垒也阻碍着各国相对商品价格均等多数企业处于不完全竞争的市场上企业的运作不是规模报酬不变技术在进步，进步的速率在国家间存在着很大的差异 基于上述原因，国际贸易没有使各国同质要素的工资和利率均等化，这并不值得惊奇。,与HOS定理的假设不同，现实世界常常是：,1.分析的角度不同。古典贸易理论从技术差异角度；要素禀赋理论从要素禀赋差异。2.对生产要素的假定不同。古典贸易理论1种要素；要素禀赋理论2种要
14、素。3.要素禀赋差异的产生原因易于解释。技术差异的原因难以解释；要素禀赋差异的产生原因易于解释。,要素禀赋理论与古典贸易理论的区别,一、里昂惕夫之谜 1953年里昂惕夫发表了国内生产和对外贸易：美国资本状况的再考察，首次提出了里昂惕夫之谜；1956年他又发表了生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析，证明谜仍然存在。出口品的资本/劳动力比率与进口品资本/劳动力比率之比，1947年为0.77，1951年为0.945。这个结果与赫-俄模型的推理结果相反，按照赫-俄模型，美国是资本丰裕而劳动力相对稀缺的国家，应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这种现象就是里昂惕夫之谜。,3.3 里
15、昂惕夫之谜及谜解,关于比较优势的测度,(一)比较优势指数（CAI）贸易比较优势指数是某一产业净出口与该产业进出口总额的比例。用公式可以表示为：CAI（Xij-Mij）/(Xij+Mij)其中，CAI为比较优势指数，Xij为i国家第j种商品的出口，Mij为i国家第j种商品的进口。CAI指数既可以反映特定产业是否具有竞争力，又可以衡量特定产品贸易竞争力的强弱。可用于分析两国在某产品上的比较优势所引起的国际分工状态，当结果趋于0时，表明两国处于水平分工状态，双方因产品差异化而各有比较优势；当结果趋于1或-1时，表明两国形成垂直分工状态。该指标作为一个与贸易总额的相对值，同时考虑了进口和出口因素，并剔
16、除了通货膨胀等宏观总量方面波动的影响，即无论进出口的绝对量是多少，它均介于1之间。从出口角度看，该指数越接近于1，表明越具有比较优势。因而该指标大致可勾画出贸易产业比较优势的基本轮廓。,关于比较优势的测度,(二)显示性比较优势指数（RCA）巴拉萨认为，国家i在a产业或产品的贸易上的比较优势可以用a产业或产品在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产品占总贸易额的份额之比来显示出来（Bela Balassa,1965）。即 RCA=（Xia/Xit）/（Xwa/Xwt）式中，Xia是国家i在产品a上的出口，Xwa是a产品在世界市场上的总出口，Xit 是i国在t时期的总出口，Xwt是世界市场上在t时期
17、的总出口。RCA反映了一国某一产品的出口与世界平均出口水平的相对优势，也反映出贸易结构与贸易依存度状况，在一定意义上能反映出产业的显示比较优势，是一个最为常用的指标。一般分析认为：当RCA1时，表明该出口商品具有显示比较优势；当RCA1时，则表明该出口商品具有显示比较劣势。RCA比较容易统计和计量，便于直观地认识贸易的比较优势现状，RCA在要素成本优势起决定作用的行业很有意义，在要素成本优势不很重要的行业也有一定的参考价值。,关于比较优势的测度,(三)RCA指数的扩展(RCAS)Laursen（1998）改进了RCA指数，提出对称性显示比较优势指数，表达式为:RCAS=(RCA-1)/(RCA
18、+1)其中,RCAS在-1,1之间取值,RCAS 0表明国部门具有比较优势,而RCAS0则表明国部门不具有比较优势。由于RCAS是对RCA进行的单调变换,因此其性质并没有发生变化,不影响对一国某一部门比较优势状况的判断。不仅如此,与RCAS相比,它是一个对称的指标,更有利于对各部门比较优势和比较劣势的程度进行定量比较和分析。但是，CAI、RCA 和RCAS都反映的是贸易过程中显示出来的比较优势，是贸易的结果，并不能消除贸易政策扭曲的影响。,二、里昂惕夫之谜的谜解里昂惕夫之谜产生之后，理论界纷纷讨论，试图解开这个谜。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（一）劳动力不同质论 里昂惕夫本人在生产要素比例和
19、美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析中解释道，谜的原因在于各国劳动生产率的差异他在计算时把美国的劳动力的实际人数乘以3，谜就消失了。乘以3后，美国的劳动就是倍加的劳动，这样，与其它国家相比，美国就成了劳动力丰裕而资本相对稀缺的国家，所以，它出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。他还认为，美国劳动生产率高的原因在于科学的管理、高水平教育、优良的培训、可贵的进取精神等。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（二）熟练劳动说 基辛（）等人把熟练劳动和简单劳动分开。1965年和1966年基辛分别发表了劳动技能与国际贸易：用单一方法评价多种贸易和劳动技能与比较利益。他认为，由于美国熟练劳动这个生产要素比较丰
20、裕，所以出口熟练劳动密集型产品具有比较优势，而发展中国家非熟练劳动比较丰裕，出口非熟练劳动密集型产品具有比较优势。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（三）人力资本论 人力资本（Human Capital）是指对人的智能的投资，这种投资能够提高劳动力文化水平、劳动熟练程度、劳动技巧、管理才能和健康等，它同物质资本一样，能够取得大于投资的收益。各国人民的天赋是相近的，人的智能的差别是后天人力投资的结果，主要是对教育投资的结果。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（四）三要素论 凡尼克（J.Vanek）认为，里昂惕夫计算时仅考虑资本和劳动两种要素，如果把美国非常依赖的自然资源产品的进口考虑进来，这些自然资源产
21、品在国内生产是资本密集型的，那么，美国进口品中资本/劳动比率就会提高。里昂惕夫本人在后来进行再一次验证时，考虑了自然资源要素，计算时在投入产出矩阵中减掉19中资源密集型产品，结果解开了谜。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（五）市场不完全论 这一解释认为，谜产生的原因是由市场不完全引起的，由于关税等贸易壁垒的存在，赫-俄模型所揭示的规律的实现受到限制。鲍德温认为，美国的关税结构保护了国内劳动密集型产业，从而在进口品中增加了资本密集型产品的比重。（六）需求逆转 当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生
22、了需求逆转（Demand reversal）。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,（六）对谜解的简评谜和赫-俄模型在理论原则上是一致的，它们之间的矛盾体现在赫俄模型的假定前提与现实不符。1对各国劳动生产率相同的修正。劳动力不同质论、熟练劳动说、人力资本论等都是对这一前提的修正。反映了二次战后科学技术对国际贸易的影响较大。2对两要素模式的修正。三要素论把自然资源作为一个要素从资本中独立出来，是对两要素（资本、劳动）模式的修正。3对完全竞争、需求偏好一致前提的修正。,3.3 里昂惕夫之谜及谜解,导致比较优势理论研究上的分野,里昂惕夫之谜,一个发展方向是:在原有理论分析框架下将比较优势动态化。如新要素理论
23、扩大了HO模型中生产要素的范围，引入了人力资本、技术、信息、甚至制度等要素。从李斯特的生产力理论、普雷维什的产业结构分析到波纳斯的技术差距论和弗农的产品生命周期说，以及一批日本学者都从国际分工的动态变化来分析比较优势在经济发展的不同阶段的影响。这些都决定了一国比较优势格局。一直到70年代末，国际贸易理论基本上囿于对传统观点的进一步精微分析。,另一个引人注目的研究方向是:试图逐步放松比较优势理论的一些和现实不符的假设条件，构建新的理论分析框架。20世纪80年代以来，出现了新贸易理论和竞争优势理论两个分析框架，共同的目标是在国际竞争中获得竞争优势。,本 章 小 结,本章要素禀赋理论由H-O定理、要
24、素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成；H-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损；罗伯津斯基定理：在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件，如果经济增长偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件。,让你记一辈子,
