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1、1,第二讲 可持续发展指标体系,2,主要内容,关于指标和指标体系可持续发展指标体系的压力-状态-响应概念框架可持续发展指标体系的特征和制定原则可持续发展指标体系框架可持续发展指标及指标体系研究进展真实储蓄对可持续性评价的探讨评价指标,3,共识与不一致性,可持续发展：？！质量性改进（发展）经济模式代替数量性扩展（增长）的经济模式可持续发展是一个人人喜欢但没有人能明确其含义的词汇：至少听起来比“不可持续的不发展”好Herman Daly：beyond growth我们共同的未来满足当代人需求的同时不牺牲后代人满足其需要代内公平和代际公平政治策略？含糊不清足以达到广泛的一致？到1995年，含糊不清的
2、概念不再是一致的基础，成为导致不一致的基础一个没有界定的概念和术语，变成了一个政治舞台？,4,经济增长和经济发展之间有差异吗？在什么地方？什么是增长？什么是发展？,5,增长意味着在一定时期所生产的产品和服务的总量的增长（GNP）？；或者，意味着通过一定经济系统的物质和能量（能源）的流动速率（自然流量）的增长？增长与贫困问题的解决？南方和北方的关系？不发达国家和发达国家？增长是否有极限或限制？增长的边际成本和边际收益？如何摆脱贫困？人口控制、财富和收入的再分配，资源生产率的技术改进？：与资本生产率和劳动生产率之间的矛盾与冲突？,6,如何理解和定义贫困？,欧盟定义:收入低于其国内人均收入60的 人
3、属贫困人口，但不包括刚刚加入欧盟的原中东欧十国 按此标准，个人收入低于$8500属于欧盟的贫困人口,德、法、英、西班牙等国，贫困人口大约保持在915；美国：2005年贫困人口的标准单身年收入$9570,两口之家$12830,三口之家$16090.2004年美国贫困人口为3700万人,约占全美人口总数的12.7%联合国大会把10月17日定为“国际消除贫困日”,7,1995年4月，科学杂志11位经济学家和生态学家发表了一个政策论坛文章，“经济增长、承载能力和环境”：呼吁：环境（资源）的基础是有限的地球的承载能力存在着极限经济增长不是解决环境退化问题的灵丹妙药来自于此前世界银行的政策倾向,8,关于指
4、标和指标体系,指标是帮助人们理解事物如何随时间发生变化的定量化信息提供某种现象发展趋势方面的信息反映公共政策问题特征：尽可能地把信息定量化使得这些信息更加清楚、明了；能够简化那些反映复杂现象的信息（如统计数据和其它社会经济数据）使得人们易于沟通和了解同统计数据和原始数据有差异。是从对原始数据的分析中获得，它处于信息金字塔的顶端,9,指标分类：数量指标（总量指标）：用于反映总体的单位数目和标志总量的指标。人口总数、企业总数、产品产量、排污总量。绝对数表示。质量指标：把相应的数量指标进行对比，可以得到一定的派生指标，以反映现象达到的平均水平或相对水平。反映现象之间的内在联系和比例关系。人口密度、出
5、生率、死亡率、单位产品成本、单位产品排污系数,10,城市生活质量:衣食住行 生老病死 安居乐业,11,可持续发展指标体系的压力-状态-响应概念框架,可持续发展包括3个关键要素，即经济、环境和社会可持续性的实现则是经济、社会和环境目标的共同实现,12,可持续发展指标体系的压力-状态-响应（Pressure-status or state-response,PSR）概念框架,13,可持续发展指标体系的关系模型,14,压力-状态-响应（Pressure-status or state-response,PSR）,PSR的特征综合性：面向人类活动和自然环境变化灵活性：适用于描述大范围的环境现象因果关系
6、：强调了社会经济运做及其对环境的影响之间的互动关系,15,对压力-状态-响应（Pressure-status or state-response,PSR）的两种修正,PSIR，（pressure-state-impact-response）压力-状态-影响-响应PSIR 与PSR 没有原则的差异，但更注重于影响的评估以便更好地评估人类的响应 DSR,(Driving force-state-response)，驱动力-状态-响应联合国可持续发展委员会（UNCSD）建立了驱动力-状态-响应框架 驱动力指标表征那些造成发展不可持续的人类活动和消费模式等的一些因素；更直接,16,可持续发展指标体系的
7、特征和制定原则,4个特征：面向用户政策相关性指标的高度综合性以及指标数值的定量化可评价性,17,主要原则：政策相关性(policy relevance)对压力-状态-响应之间的关系有代表性的描述简明、易于理解，能够显示出随时间变化的趋势其它易于分析(analytical soundness)理论上具有科学和技术基础以国际性标准及其有效性的国际共识为基础自身可以同经济模型、预测和信息系统连接起来可测定性(measurability,accountability)层次性原则,18,如何选择指标选择指标的标准？,指标应具有较大的集成度反映一种趋势，相应的时间尺度应与问题相适应同原因和影响因果关系相关
8、指标的开发和建立过程应该与已有的政策目标和必需的标准相关可证实的和可重复的,19,可持续发展指标体系框架,可持续发展指标体系必须具有这样几个方面的功能：能够描述和表征出某一时刻发展的各个方面的现状；能够描述和反映出某一时刻发展的各个方面的变化趋势；能够描述和表征发展的各个方面的协调程度,20,可持续发展指标体系的概念框架,21,根据指标体系的层次性原则，可持续发展指标体系应该包括全球、国家、地区（省、市、县）三个层次，并分别涵盖资源存量、环境承载力、经济发展状况、社会发展状况、制度等方面的内容,22,全球可持续发展指标体系框架,23,国家（地区）级可持续发展指标体系,24,指标提取过程图,25
9、,可持续发展指标的基本类型,按照基本功能：描述性指标和评价性指标 描述性指标用来表明某种环境状态的趋势有关环境状况的指标正在由描述性指标向行为指标(也称绩效指标）（Performance Indicators）转变绩效指标衡量的是目前的环境状况与某一阈值或者某一政策目标的差距；其目的是对成果加以展示，一个行为的质量在很大程度上取决于制定的目标的明确性和透明度,26,可持续发展指标的基本类型,按照表述单位：实物指标和货币化指标按照对信息的浓缩程度：单个指标、专题指标和系统性指标专题指标：针对可持续发展或环境相关问题，总结、归纳和选择具有代表性的专题领域，并围绕这些专题制定相应的指标,27,可持续
10、发展指标的基本类型,代表性工作 单个指标：UNCSD联合国可持续发展委员会；英国的可持续发展指标专题性指标：荷兰的环境政策绩效指标（Environmental Policy Performance Indicators）系统性指标：营养物平衡法真实储蓄率,28,综合型指标的研究进展,菜单型主题型综合型,29,综合型指标的研究进展,货币型综合指标 始于70年代：1972年Nordhaus and Tobin：经济福利尺度(经济净福利，Net Economic Welfare)David Pearce,，1993人造资本+人力资本+自然资本强可持续性、弱可持续性强可持续假设各要素之间完全没有替代性
11、，则分指标不能汇总为一个综合指标，所以强可持续性需要用多维向量指标来表示。当表征社会状态的多维指标各分项均非递减时，我们说社会处于可持续状态弱可持续性则假设各要素之间具有替代性，所以各分指标可以汇总为一个综合指标，弱可持续性可以用标量指标来表示。当表征社会状态的标量指标满足非递减时，我们说社会处于可持续状态,30,世界银行：Monitoring Environmental Progress,关于可持续性衡量：提出真实储蓄率的概念储蓄准则（Hamilton）,31,综合型指标的研究进展,1995 可持续经济福利指数（Index of Sustainable Economic Welfare）19
12、97可持续净国内生产总值（Sustainable Net Domestic Production）,32,综合型指标的研究进展,加权型指标 基于层次分析方法（AHP）。物质流和能流型综合指标 世界资源研究所Evaluation of Capital Creation Options 用能量单位焦耳衡量，所有的单位都通过特定的系数转化为能量单位 综合型社会发展指标与指标体系,33,综合型指标的研究进展,综合型社会发展指标与指标体系 1966 Raymond Bauer：社会指标1978 联合国社会指标：初步的原则和实例说明1979 联合国 Framework of Society and Dem
13、ography Statistics物质生活指数（Physical quality of Life Index）：美国海外开发署，70年代PQLI=（成人识字率指数+婴儿死亡率指数+人口预期平均寿命指数）/3人类发展指数（Human Development Index），UNDP人类发展报告1990HDI=（人均预期寿命指数+成人识字率指数+人均GNP指数）/3,34,可持续发展指标体系研究现状,联合国可持续发展委员会(UN Commission on Sustainable Development)提出的可持续发展指标体系 1996年：Indicators of sustainable gr
14、owth and development:linkage,integretion and policy use134个指标，四个方面社会指标（41）、经济指标（23）、环境指标（55）、能力建设（15）。菜单型：尽量罗列可能的表征可持续发展的指标,35,可持续发展指标体系研究现状,联合国统计局(UNSTAT)提出的指标体系 Framework for Indicators of Sustainable DevelopmentREVISED 1995世界银行提出的可持续性矩阵1995+1997 Expanding the Measure of Wealth:Indicators of Envir
15、onmentally Sustainable Development 环境问题科学委员会（The Scientific Committee on Problems of Environment）提出的指标体系 1995：A DISCUSSION PAPER SUBMITTED TO CSD BY THE PROJECT ON THE INDICATORS OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT包括经济、社会、环境方面的各4类指标；环境同人类活动的相互作用关系：环境作为SOURCES；自然资源转化为产品和能源；生态系统的生命支持功能；环境质量下降对人类福利的影响。环境类包括25个指
16、标,36,可持续发展指标体系研究现状,世界自然保护同盟(The World Conservation Union)提出的可持续发展指标体系及可持续发展水平评价方法 1993年PAROMETER OF SUSTAINABLITY 人类系统与生态系统相互作用及其与人类福利的关系 英国+欧盟 1996年，INDICATORS OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT FOR UK 中国1992年开始,37,2001 environmental sustainability indexYale Center for Environmental Law and Policy,Yale Uni
17、versityCenter for International Earth Science Information Network,Columbia University,38,真实储蓄（率）,1995年世界银行提出。测定一地区在自然资源损耗和环境污染损害之后的真实储蓄率,可作为衡量该地区可持续发展状况及其潜力的指标传统的国民经济核算，如国民生产总值（GNP）、国内生产总值（GDP）等，这些总量指标主要考虑有交易的经济活动，而忽略了资源变化和环境变化。真实储蓄首先建立并扩展了传统资本的概念，将自然资本和人力资本也纳入资本范畴，构成广义的资本，即由三大类资本构成的总资本，包括人力资本、人造资本和
18、自然资本。每一年期末广义资本存量对比期初广义资本存量的变化，就是真实储蓄,39,在满足一定的假设条件下，真实储蓄不小于零是弱可持续的必要条件如果一个社会真实储蓄小于0，则经济是处于不可持续的状态所以真实储蓄是判断可持续发展能力以及可持续性趋势的统计指标。,40,某市污染损失的计算结果,。,41,部分城市真实储蓄率的对比,。,真实储蓄率仅为GDP的%-28%不同城市间的差距很大,42,关于真实储蓄的研究及进展,真实储蓄能够反映可持续性基于这样经济理论：资本存量和收入流的相互转化。其含义是：在一个有效的市场经济中，一定资本存量可以产生持续的收入流,43,关于真实储蓄的研究及进展,Weitzman
19、1976;Hartwick 1990;Mler 1991;Hamilton 1994,1996对于建立绿色NNP和真实储蓄的理论框架作出了重要贡献Hamilton(1994)和Pearce et al.(1996)最早提出真实储蓄的概念，但是非常简略，没有进行充分的阐述。Hamilton(1998)则对这一概念进行严格的定义，并对计算方法进行了理论上的论证。该文提出，通过国民帐户（SNA）进行调整得到的绿色NNP和真实储蓄,44,关于真实储蓄的研究及进展,Pezzey(1989)将可持续定义为非减的效用。按照这一定义，如果在任意时段，真实储蓄均不小于0，则可能达到可持续的状态；如果在某一时段真
20、实储蓄小于0，则未来某一时段的效用必然小于当前效用水平,45,关于真实储蓄的研究及进展,Maler(2000)对真实储蓄的应用范围和政策应用进行了论述，并提出至少在短期内，应用绿色NNP作为真实储蓄可以比较不同国家和地区的可持续性,46,关于真实储蓄的研究及进展,在实践方面，世界银行的环境部开展了各国真实储蓄的计算和应用工作第一个将绿色帐户用于不同国家净储蓄的是Pearce and Atkinson(1993),他们将发表的20多个国家的资源耗竭指标和环境损害合并到国民帐户以检验储蓄行为按这一方法计算，许多国家毛储蓄小于人力资本和资源损失，因而是不可持续的,47,真实储蓄与可持续性之间存在这样
21、的简单对应关系：如果一个社会真实储蓄小于零，则社会经济发展是处于不可持续的状态。这样简洁明了的对应关系使得真实储蓄被认为是衡量社会可持续发展的最好的指标。但是，真实储蓄不小于零，只是衡量区域可持续发展的必要条件，而非充分条件。真实储蓄与传统国民生产总值（GNP）的比值，称为真实储蓄率,48,绿色GDP、真实投资与真实储蓄,49,对可持续性评价的探讨评价指标,可持续性的内涵 自然资源的存量和环境的承载能力是有限的，物质上的稀缺性及其在经济上的稀缺性相结合，共同构成了经济发展的限制条件；在经济发展过程中，当代人不仅应该考虑自身的利益，而且应该考虑到后代人的利益，即要保证人均福利水平要随着时间的变化
22、不断增加（或至少不下降）；在利用自然资源时，为了给后代发展经济留下余地，当代人应该从兼顾各代人利益的角度，来考虑环境资产和自然资源的跨代配置问题,50,对可持续性评价的探讨评价指标,可持续性的评判标准：污染物或废弃物排放是否超过了环境系统的承载能力从整体上保护资本存量是可持续性的必要前提。对可再生资源的采伐速率高于其再生速率（或替代速率）、对不可再生资源的利用超过了替代资本（比如人力资本、人造资本）对它的替代速率，那么，也不会实现总资源存量随时间推移不递减甚至增加意义上的可持续发展可持续的收入。等于在GNP中扣除人造资本的折旧（Dm）、自然资源的存量折旧（Dn）、环境资产的折旧（De，它是当年
23、环境退化的货币价值），即可持续收入SI=GNP-Dm-Dn-De。预防（P）和治理费用（T）：可持续收入可以被进一步表述为：SI=GNP-（P+T）-（Dm+Dn+De）,51,对可持续性评价的探讨评价指标,可以用4个指标来衡量发展的可持续性 污染排放和废物排放是否超过了环境的承载力？对可更新资源的利用是否超过了它的可再生速率？对不可再生资源的利用是否超过了其它资本形式对它的替代速率？可持续收入、真实储蓄是否增加了？,52,对可持续性评价的探讨评价指标,问题：对环境承载力的评价和衡量；如何识别哪些自然和环境资本是属于无法替代或者说是必须完整保存的资本？如何识别和判断不同资本形式之间的替代及其替代速率？如何对环境退化或环境损害进行价值评估以便真正反映其重要性？与此相关的问题是，是否在现阶段都能对所有的环境资产进行货币估值,53,中国要基本实现可持续发展的目标，至少需要50年（牛文元）：三个“零增长”：人口自然增加率的零增长 资源、能源消耗速率的零增长 生态环境退化速率的零增长在整体国民经济中，科学发展（技术）的贡献率达到7075单位GDP的能量和资源消耗所创造的价值，在2005年基础上要分别提高15到20倍中国人的平均预期寿命达到85岁恩格尔系数平均在0.15以下;基尼系数平均在0.30-0.35 之间,可持续发展的目标,
