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1、黑龙江交通发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度第一条为规范黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据证券法、上海证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引、公司章程以及公司信息披露事务管理制度等规定，特制定本制度。第二条公司按照股票上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。第三条本制度所称“可以暂缓披露的信息”，是指存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的信息。第四条本制度所称“可以豁免披露
2、的信息”，是指属于国家秘密、商业秘密等情形，按照股票上市规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的信息。第五条本制度所称“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。第六条本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。第七条公司应当披露的信息存在股票上市规则规定的暂缓、豁免情形
3、的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。第八条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第九条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。第十条对特定信息申请暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门应填写信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表（详见附件），并及时提交公司董事会秘书处。公司董事会秘书在两个交易日内对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条件的，应
4、及时披露相关信息。第十一条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由董事会秘书处妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：（一）暂缓或豁免披露的事项内容；（一）暂缓或豁免批了的原因和依据；（三）暂缓披露的期限；（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；（五）相关内幕人士书面保密承诺；（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程；第十二条公司已对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，出现下列情形之一的，应当及时核实相关情况并对外披露：（一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的；（一）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的；
5、（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。出现前款第（一）、（三）情形时，公司应当及时核实相关情况并对外披露；出现前款第（二）情形时，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。第十三条公司建立信息披露暂缓、豁免业务的责任追究机制，对不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引及公司信息披露事务管理制度的，公司将对负有直接责任的相关人员采取相应惩戒措施，具体参照公司信息披露事务管理制度执行。第十四条暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合股票上市规则以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。第十五条本制度未尽事宜，按照有关法律法规、公司章程及公司信息披露事务管理制度执行。第十六条本制度经董事会审议通过之日起生效。第十七条本制度由董事会负责解释和修订。黑龙江交通发展股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表申请部门申请人申请时间登记事由暂缓口豁免暂缓或豁免披露事项的内容暂缓或豁免披露的原因和依据暂缓披露的期限是否填报暂缓或豁免事项的知情人名单口是口否相关内幕人士是否书面保密承诺口是口否申请部门负责人意见董事会秘书审核意见董事长审批
