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1、第一讲.市场与公共部门,主要内容 效率与公平 市场失灵与公共部门,1.市场效率与公平,介绍公共经济学的理论分析基础-福利经济学有关理论,现代社会资源配置的方式基本方式有两种：市场配置和计划配置。市场配置是通过价格信号的指导来调节供求和利益诱导来决定资源的流量与流向的（生产什么，生产多少，在什么时间、地点生产，完全由生产者自己决定，消费也同样）。,1.1.资源配置的基本方式,产品市场,要素市场,个人、家庭,供给,需求,需求,供给,竞争和价格机制通过市场的作用配置资源,企业,计划配置是通过行政指令来分配资源的。在计划体制下，政府是一个大管家，它全面、彻底地管理、控制着整个国家的经济。政府是万能政府
2、，它不仅对宏观经济实施全面控制，而且对微观经济实施全面渗透。,正在出现的一致意见,人们对政府的经济作用的看法虽然差异还很，但与100年前相比，这种差异已经小多了。当时，社会主义者主张政府起主导作用，而自由放任的经济学家则认为政府根本就不应该有作用。放松管制和私有化这两种倡议，反映了当代人对政府作用的重新思考.,对资源进行配置而取得的效益，即为资源配置效率，对资源进行配置而取得的最大效益就是资源的最优配置。资源的最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三方面的内容，也是评价社会经济活动的三条基本原则。,资源的最优配置,1.2.效率原则,衡量资源配置效率 的标准,帕累托改进,帕累托最优,帕累托（V
3、ifredo Pareto 18481923）,帕累托改进,帕累托最优,对帕累托最优的通俗理解（蛋糕做到最大时）除非损人，就不能利己,A的蛋糕,B 的蛋糕,重新分配必有一损,B的收入,X,Y,Z,w w 为福利边界，X和Y属于最优，Z则否,w,w,A的收入,帕累托改进,把未分配的蛋糕给A或B，或同时给A、B分配，这就是帕累托改进,A的蛋糕,B的蛋糕,未分配蛋糕,X,A的收入,B的收入,Y,Z,FF,F,从Z到F是一种帕累托改进,WW 为福利边界,W,W,几个相关的概念,帕累托无效率：资源配置状态处在还有可能在其它人福利水平不变的情况下，通过重新配置资源使一个人或一些人的福利水平有所增进提高。非
4、帕累托改进：若一种重新配置导致某些人状况变好，而另一些人状况变差，由于个人之间的效用无法比较，我们无法确定社会福利总水平究竟是提高还是降低了。这种情况称为“非帕累托改进”。卡尔多效率：在资源重新配置中，得者之所得多于失者之所失，即能够使得社会总体效率水平提高。补偿原理：在资源配置发生改变之后，将新增加的收益在所有相关行为主体之间进行再分配，使得任何人都不受损失。,进一步的分析-交换的帕累托效率,埃奇沃斯框图内的任意一点，表示苹果和无花果叶在亚当和夏娃之间的某种配置。,埃奇沃斯框图的长度为Os，表示经济中现有的苹果数，Or表示无花果叶的总数。在v点，亚当消费Ou量的无花果叶和Ox量的苹果，夏娃消
5、费Oy量的苹果和Ow量的无花果叶。,每年无花果叶,每年苹果,亚当,O 夏娃,亚当的无差异曲线用A表示，夏娃的无差异曲线用E表示。数越大的无差异曲线，表明效用水平（幸福程度）越高。例如，亚当处在A3比处在A2和A1更幸福，夏娃处在E3比处在E2和E1更幸福。一般而言，夏娃的效用随着其位置向左下方移动而提高，亚当的效用随着其位置向右上方移动而提高。,与g点相比，在h点，亚当的境况变好而夏娃的境况不会变坏，这是因为Ah代表的效用水平高于Ag代表的效用水平，另一方面，夏娃的境况没有变坏，因为h点仍在她原来的无差异曲线Eg上。在不伤害夏娃的情况下，亚当的福利还能进一步提高吗？只要使亚当的无差异曲线进一步
6、向右上方移动而夏娃仍停留在Eg上，这是可能的，这个过程一直持续到亚当的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图3-3中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。,帕累托改进：对在不使其他任何人的情况变坏的情况下使某人的情况变好的资源进行重新配置。例如，从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进,从g点开始，p点并不是代表帕累托效率配置的唯一的点。如图3-4，在使亚当的资源配置保持Ag上的同时，使夏娃的无差异曲线进一步向左下方位移。这样出现了类似P1的点。在P1点，要提高夏娃的福利，惟一办法是降低亚当的无差异曲线。于是，根据定义，P1也是帕累托效率配置。,从,从g点开始，我们考察使亚当和夏娃的
7、境况都变好的重新配置情况。例如，在P2点亚当的境况比在g点更好（Ap2比Ag更靠近右上方，夏娃也是如此（Ep2比Eg更靠近左下方）。P2点就代表帕累托效率。,假定图3-6中的k点是初始配置点，可以找到P3和P4这样的帕累托效率点。契约曲线：所有帕累托效率点的轨迹。如图3-7的mm线。,无差异曲线斜率的绝对值指的是一个人愿意以一种商品换取另一种商品额外数量的比率，即边际替代率（MRS）。帕累托效率要求所有消费者的边际替代率都相等：,亚当效用最大化的必要条件：夏娃效用最大化的必要条件：帕累托效率的必要条件：,生产可能性曲线：在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的无花果的最大数量。边际转换率：wy
8、与xz的比率就是苹果替代无花果叶的边际转换率。边际成本：增加一单位产量所增加的生产成本,进一步的分析-生产的帕累托效率,至于生产方面，追求利润最大化的企业，其产量定在边际成本等于价格的点上。也就是说，Pa=MCa，Pf=MCf;Mca/MCf正是边际转换率，因此，因此，帕累托效率的必要条件是:,进一步的分析-产品组合的帕累托效率条件,福利经济学第一原理：“任何竞争性市场均衡都是有效率的。”,福利经济学第一定理是在一个充分竞争的市场，如果不存在不对称信息和外部性，换句话说不存在我偷吃了你的奶酪你不知道，和我抽烟不会让你抽二手烟这两种情况，市场竞争实现的分配是帕雷托最优的，也就是这个社会不可能使任
9、何一个人变得更满意而不伤害别人的利益。有一个技术性的条件是一个人不可能感到自己的状况好到了极点，即使上帝来也不能让一切变得更好了。经济学家对市场迷信，很大程度上是因为这个定理的存在。因为一个充分竞争的市场可以实现效率的最大化，也就是帕雷托最优。网友留言,问题：p5点与q点相比，哪个配置“比较好”？帕累托效率本身不足以对各种资源配置进行排序。相反，关于效用的分配是否公平，需要明确的价值判断。,1.3.公平原则,效用可能性曲线：由契约曲线推导出来。例如，UU曲线。它表明，在一个人的效用水平既定时，另一个人的效用水平达到最大。社会福利函数：表达的是社会福利和社会成员的福利之间的关系。,效用可能性曲线
10、,社会无差异曲线：向下倾向向右上方位移，表明社会福 利水平提高,社会无差异曲线,iii点既有效率又“公平”i点是帕累托效率点与i点相比，ii点更加“公平”的分配,福利经济学第二基本定理,在给定的适当的初始再分配,只要是在完全竞争的条件下且不存在外部性,市场就能到达帕累托最优.为了使经济达到福利最大化，政府必须要直接干预市场吗？否，根据第二福利定理，社会通过作出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯框图模型内彼此自由地交易，就能获得帕累托效率资源配置。但是，第二福利定理至少在理论上说效率和分配公平可以分开的。,公平的四种观点：1)平均主义所有社会成员得到同等数量的商品。DG2）罗尔斯主义收
11、入最低阶层的效用最大化D-F社会福利没有提高3）功利主义社会所有成员的总效用最大化G-F4）市场决定论市场结果是公平的GD,A的效用,B的效用,F,E,D,C.,G.,公平原则经济层面,作为经济层面的一项原则，公平主要是指现有社会成员在参与经济竞争时有着同等的机会，在竞争过程中遵循同等的原则，在分配方面能获得与个人所付出的劳动相当的收入。,公平原则政治层面,作为一项政治原则，公平主要是指同一社会中的个人之间和社会阶层之间在政治权利上的平等，以及该社会中所有的人在遵守法律和各项政治规则的义务方面的平等。,公平原则伦理层面,作为一项伦理原则，公平是指所有的人在人格上的平等，每个人在生存权和发展权上
12、的平等，作为道德上的一种善，都以平等之心对待所有人，尊重和维护每个人的个人尊严和生命价值的品质。,公平问题依然产生于资源的稀缺性。资源相对稀缺，而人类却有着天然的利己本性。在社会分配过程中，“每个人都更喜欢较大的份额而非较小的份额”这就决定了我们的社会生活不可避免地存在着利益冲突的背景。通过一种合理的社会安排，使每个社会成员都受到公平的对待，对于每一个社会来说都是必需的。,对公平程度的衡量 洛伦茨曲线与基尼系数,A,基尼系数=,A+B,这是一种参考指标，因为公平与否是一种价值判断，具有主观因素。国际上通常认为：,基尼系数值 公平程度0.2以下 公平0.20.3 相对公平0.30.4 比较合理0
13、.40.5 差距较大0.5以上 差距悬殊,经济失衡所导致的经济剧烈波动、物价水平持续上升、经济增长停滞或国际收支失衡，严重降低了资源的配置效率，因而评价资源的最优配置与否还应考虑经济稳定原则。,1.4.稳定原则,2.市场失灵与公共部门,市场失灵是公共部门存在的原因,2.1.六种基本的市场失灵,公共物品外部性不完全竞争不完全信息失业和其它宏观经济扰动,2.2.公共部门与弥补市场失灵,如果由公共部门来提供公共物品，或者采取与私人部门合作的方式，可有效地克服非竞争性和非排他性，提供公共物品的供给能力。政府可通过清晰产权等多种方式，逐步实现外部效应的内部化，提高市场经济的运行效率。抑制垄断、鼓励竞争历
14、来是政府的重要职责。对于那些具有公共性的信息，由公共部门来提供可能更加有效。调节社会收入分配是政府的基本经济职能。政府的财政政策是调节经济周期性波动的有效手段。,2.3公共部门的经济职能,（一）资源配置功能1、提供公共物品。2、区域间经济配置3、促进消费与投资之间的资源合理分配,（二）收入分配功能1、各收入阶层的家庭之间的分配。2、生产要素之间的分配。3、代际之间的分配。4、部门或地区之间的收入分配关系。（三）稳定经济功能,第一个是稳定职能，保证经济处于价格稳定的充分就业状态。怎么做是宏观经济学课程的基本主题。第二个职能是配置职能，政府干预经济如何配置其资源。政府可以通过购买产品(如国防和教育
15、)，直接干预资源配置;通过税收和补贴(鼓励某些活动，抑制其他活动)，间接干预资源配置。第三个职能是分配职能，即关注社会生产的产品如何在其戒员问进行分配。这一职能关注像公平、公平与效率的权衡取舍等问题。,马斯格雷夫的三职能,2.4.公共部门的经济职能的实现-公共财政机制,(一)资源配置的公共财政机制公共财政对公共物品和私人产品结构进行调节。在公共物品提供过程中，无论公共部门通过运用财政资金直接从事公共物品生产，还是通过政府预算、政策安排等其它公共财政方式与私人部门合作生产，将改变社会总产品中的公共物品与私人产品结构。另外，政府还可通过税收对个人收入进行扣除，来改变公共物品与私人产品的结构，因为当
16、税收增加时，个人和家庭用来购买私人产品的开支将减少，而政府用来购买公共产品的开支将增加；反之，税收减少时，必然导致个人和家庭用来购买私人产品开支的增加，以及政府用来购买公共产品开支的减少。,(二)收入分配的公共财政机制1、税收。税收是政府促进收入分配合理化的主要手段之一。在具体的税收工具中，累进所得税最为重要。一般地，收入越高，所适用的所得税率就越高，从而能够有效地缩小各种收入差距。2、公共管制。政府从宏观上对收入分配作出一些具体的强制性规定，如制定最低工资标准、对生活必需的消费品实行价格上限、禁止工资歧视等，也有助于缓和各种收入分配差距。,(三)稳定经济的公共财政机制 自动稳定政策能够在经济
17、周期中自动调节由社会总需求变化所带来的经济波动的财政政策。相机抉择的财政政策是指政府根据客观经济形势的不同，适时调整财政收支规模和结构的财政政策。其目的在于通过积极运用财政政策去平衡经济，而不是平衡政府预算。在总供给方面，公共部门也能够通过投资、补贴、税收政策等手段，增加有效供给，缓解经济增长的瓶颈问题，或者遏制无效供给的增加，使社会供给总量趋近于社会需求总量。,2.5.政府活动的分析-微观干预类型与最优干预程度,政府从事微观经济活动的类型主要有三个方面：（1）管制：政府通过立法以调节支配商品和服务交换的产权制度。（2）定价：政府通过征税或补贴改变交换的价格，以减少产生负外部性的商品和服务的生
18、产和消费，增加产生正外部性的商品和服务的生产和消费。（3）生产：政府通过自身生产产品和服务来直接配置资源。因此，政府在经济中的干预程度，不能仅用税收比率和支出比率来估价，还需要用很多管制政策来衡量。,政府干预与净经济收益,干预指数,干预的净收益,C,B,A,F,T,G,T,S,S,V,V,H,D,O,R,最优配置和非最优配置,100,75,50,25,0,25,50,75,100,x1 x x2,公共部门产出,（占国民产出比例）,私人部门产出（占国民产出比例）,y1,y,y2,B,A,C,部门间资源配置：最优和非最优点,最优配置的无差异分析,公共部门产出总量,私人部门产出总量,z,z,y,y,
19、w,w,x,x,R,a,b,d,c,o,整个社会的生产可能性曲线,z,z,y,y,w,w,S1,S2,S3,S4,a,b,x,x,c,d,公共部门产出总量,私人部门产出总量,社会无差异曲线,社会无差异曲线,1000,750,500,250,250 500 750 1000,O,公共部门产出（10亿元）,R,私人部门产出（10亿元）,S1 S2 S3 S4,A,B,C,D,部门间资源配置：最优点和非最优点,部门间资源配置：最优点和非最优点,古代以色列人对政府的认识,圣经中记载：公元前1030年，古以色列部落一直没有中央政府。以色列人要求先知撒母耳“创设给我们以仲裁的国王，象其他国家那样”。撒母耳
20、为打消以色列人的念头，描述了在独裁者统治下的生活：“国王会这样君临你等：他要夺走你等的儿子，安排在他的身边，做他战车的马僮，跑在战车的前面他要夺走等的女儿，给他洒香水、备餐、烤面包。他要抢占你等的土地、葡萄园（即使是你等最好的园地），赏赐给他的仆人他要强征你等1/10的畜群，你等将沦为他的奴仆。你等在那里要为自己有了国王而悔恨。”以色列人没有被这令人泄气的告诫吓住，“人们不听撒母耳的劝告，说：不，我们需要国王，这样我们才能和其他国家一样。国王给我们以仲裁，走在我们前面，带领我们战斗”参考资料：撒母耳记，第9章，第11-18节,2.6.中国公共经济学的四大难题,公共经济学被经济学家们称为“经济学
21、的令人激动和富于挑战性的分支。作为一门新兴学科，公共经济学于20世纪中叶开始出现。20世纪90年代起，公共经济学在我国以翻译方式加以介绍和传播。国内一些学者从不同方面对公共经济学进行了探索性的研究。中国现行公共经济正面临着体制创新这一重大的时代性课题。体制创新是影响社会经济进程的最重要的内生变量。在千头万绪的体制改革任务中，尤其要把公共经济体制的创新放在优先位置。在理论创新的基础上对现有体制进行系统性改革，实现公共经济责权横向和纵向配置的科学化、法制化，是摆在我们面前重要而迫切的任务。在思考中国公共经济理论与体制双重创新的过程中，所遇到的主要难题是什么？,难题之一：公共经济与民间经济之间的分界
22、线问题。我们国家用于生产公共物品的财政支出占GDP的比重很低，只相当于发达国家的一半。科学合理地界定当代中国公共经济的范围，既要考虑中国具体国情对国家职能的特殊需要，又要考虑民间经济的承载能力，以及市场经济条件下国家与市场的分工规律。如何把这几个因素结合起来，找到最合适的分界线，从而既防止政府服务不足，又避免因政府过度占用资源对民间经济产生挤出效应。这是真正的难点所在，但又必须解决。因为，它是中国公共经济体制改革和创建公共经济学的逻辑起点。,难题之二：在社会主义经济制度背景下，如何同时解决好市场和政府的关系。西方公共经济之所以在二战后膨胀式发展，一个重要原因，就是市场这只“看不见的手在现代经济
23、生活中的失灵愈益显现。但同时，西方学者认识到，政府也决非万能，必须努力使市场机能与政府作用限制在各自合理的范围内。解决两个“失灵的问题，同样也是我们必须面对的。而且，这两个问题在中国显得更为复杂。中国坚持走社会主义道路，决定了西方的经验无法照搬。国有经济不仅要像西方那样存在于直接提供公共物品的领域，而且要大量地存在于民间经济领域；国有经济不仅要成为国家向社会成员提供公共物品的工具，而且它本身还具有支撑社会主义经济政治制度存在的特殊意义。它从根本上决定了创立中国公共经济学的现实必要性和紧迫性。,难题之三：国家的生产性问题。公共经济学把政府看作公共经济的主体，把国家为社会成员所做的一切都看作是在生
24、产和提供公共物品。国家统计局最近推出的国民经济核算体系也将管理机构列为第三产业的组成部门。然而这样一来，国家的行为不再是如我们原先认识的那样，仅仅是一种政治行为或上层建筑的活动，而是和民间经济一样，也是处于生产领域的经济行为或经济活动。如何把它与我们原有的思想观念相衔接，实现综合创新，无疑是建立中国公共经济学一个重大的理论难题。,难题之四：公共经济责权配置明晰化和科学化。公共经济责权在横向和纵向上配置得愈明晰、愈科学，公共经济运行的摩擦系数愈小，公共权力机构运作成本愈低，公民所得净福利也就愈多。如何做到这一点，在西方国家也是仍在努力破解的难题，对于尚待创建的中国公共经济学来说更需付出艰辛探索之功了。,第一讲结束!,
