市场与政府中南财政学.ppt

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1、2005年秋,第二章“市场与政府”,1,第二章市场与政府,第一节 市场机制及其效率第二节 市场失灵 第三节 政府机制及政府失灵第四节 混合经济中的财政职能,2005年秋,第二章“市场与政府”,2,第一节 市场机制及其效率,一、资源配置方式二、市场体系三、市场效率四、前提条件,2005年秋,第二章“市场与政府”,3,一、资源配置方式,2005年秋,第二章“市场与政府”,4,二、市场体系,市场主体：家庭与企业市场体系：产品市场与要素市场市场机制：斯密的描述,2005年秋,第二章“市场与政府”,5,斯密的描述,（1）“当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不见的手引导着去实现公共的最好福利

2、”。（2）“在这个所有可能世界中最好的世界里”，A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置；B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬；C.经济的周期性波动可以被自动熨平。（3）“政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”,2005年秋,第二章“市场与政府”,6,三、市场效率：基本概念,帕累托改进(Pareto improvement):资源配置的改变至少使一个人的福利提高而没有人受到损害。帕累托最优(Pareto optimum)：资源配置已经达到这样一种状态，在不使某个人福利减少的同时，任何其他人的福利都不会增加。,2005年秋,第二章“市场与政府”

3、,7,市场效率：帕累托最优条件,交换效率：生产效率总体效率,2005年秋,第二章“市场与政府”,8,市场效率：分析工具,无差异曲线(Indifference curves)与等产量线(Isoquanta curve)边际替代率(Marginal rate of substitution)与边际技术替代率(Marginal rate of technical substitution)埃奇渥斯盒状图(Edgeworth box)效用可能性曲线（Utility possibilities curve)与生产可能性曲线(Production possibilities curve)契约曲线（Cont

4、ract curve）边际转换率(Marginal rate of transformation),2005年秋,第二章“市场与政府”,9,无差异曲线与等产量线,X(K),o,Y(L),无差异曲线(等产量线),预算线(等成本线),Yb,b,Xb,无差异曲线：效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。两线的切点(如b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用。,等产量线：生产者产量相等时，各种不同要素的生产组合轨迹。等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最

5、大产量。,2005年秋,第二章“市场与政府”,10,边际替代率与边际技术替代率,边际替代率：无差异曲线斜率的绝对值，指在效用不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量。在切点b(收入一定时最大消费），有：,边际技术替代率：等产量线斜率的绝对值，指在产量不变时，为减少一个单位的某种要素的投入所必须增加的另一种要素的投入量。在切点b(成本一定时最大产量），有：,2005年秋,第二章“市场与政府”,11,埃奇渥斯盒状图,埃奇沃斯盒状图的长度为Os，表示经济中现有的苹果数，Or表示无花果的总数。在v点，亚当消费Ou量的无花果和Ox量的苹果，夏娃消费Oy量的苹果和Ow量的无花果

6、。,埃奇沃斯盒状图内的任意一点，表示苹果和无花果叶在亚当和夏娃之间的某种配置。,2005年秋,第二章“市场与政府”,12,市场效率：两个人时的无差异曲线,每年无花果,亚当的无差异曲线用A表示，夏娃的无差异曲线用E表示。数越大的无差异曲线，表明效用水平（幸福程度）越高。例如，亚当处在A3比处在A2和A1更幸福，夏娃处在E3比处在E2和E1更幸福。一般而言，夏娃的效用随着其位置向左下方移动而提高，亚当的效用随着其位置向右上方移动而提高。,2005年秋,第二章“市场与政府”,13,市场效率：帕累托效率与帕累托改进,与g点相比，在h点，亚当的境况变好而夏娃的境况不会变坏，这是因为Ah代表的效用水平高于

7、Ag代表的效用水平，另一方面，夏娃的境况没有变坏，因为h点仍在她原来的无差异曲线Eg上。在不伤害夏娃的情况下，亚当的福利还能进一步提高吗？只要使亚当的无差异曲线进一步向右上方移动而夏娃仍停留在Eg上，这是可能的，这个过程一直持续到亚当的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。,帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进,2005年秋,第二章“市场与政府”,14,交换效率或消费效率,交换效率或消费效率：所有的人都实现了既定收入时效用最大。在切点P，两人的边际替代率相等。即：帕累托交换效率（或消费效率）要求所有消费者的边际替代率都相等，即：,

8、2005年秋,第二章“市场与政府”,15,市场效率：多个可能的帕累托效率点,假定k点是初始配置点，可以找到P3和P4这样的帕累托效率点；假定g点是初始配置点，可以找到P1和P这样的帕累托效率点。,2005年秋,第二章“市场与政府”,16,契约曲线,契约曲线：由一组帕累托最优点组成的曲线。,2005年秋,第二章“市场与政府”,17,生产效率：既定成本时产量最大,同理，生产效率意味成本既定时所有的产品生产都实现产量最大化，即任意两种产品的边际技术替代率相等。,2005年秋,第二章“市场与政府”,18,生产效率：盒状图,资本K,资本K,在契约曲线上的任意一点，不同商品的边际技术替代率相等。而这时，且

9、只有这时，资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）,2005年秋,第二章“市场与政府”,19,生产可能性曲线,生产可能性边界：在给定X的产量时，能够生产的Y的最大产出量。,生产的契约曲线可以转换成生产可能性曲线。,2005年秋,第二章“市场与政府”,20,边际转换率,边际转换率MRT，是生产可能性曲线的斜率的绝对值，即wy与xz的比率，也就是由减少生产无花果转为增加生产苹果的比率。边际成本：增加一单位产量所增加的生产成本,2005年秋,第二章“市场与政府”,21,配置效率或综合效率,配置效率：消费和生产同时实现帕累托最

10、优。生产效率（生产可能性边界上的任意一点）只是意味着成本既定时的产量最大化，它不等于产品结构（边际转换率）与社会最优需求结构吻合，如G点。因此，配置效率要求在实现产量最大化的同时，产品结构与社会需求结构一致。而反映最优需求结构的是消费效率，即任意两个消费者相等的边际替代率，因此配置效率的条件是：,2005年秋,第二章“市场与政府”,22,边际成本定价,由于：因此有：,可以看出：私人企业的利润最大化条件与社会资源配置的最优化条件是相同的。,2005年秋,第二章“市场与政府”,23,福利经济学第一定理,在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状态可以实现。换言之，每一个完全竞争均衡都是帕累托最优的。,2

11、005年秋,第二章“市场与政府”,24,简单的证明,在完全竞争均衡时，对所有的消费者和生产者来说，他们的商品和要素价格相同。分别根据效用、产量和利润最大化条件，有：,2005年秋,第二章“市场与政府”,25,福利经济学第二定理,在完全竞争市场中，消费者之间任意一种初始分配状态都可以实现帕累托效率。即效率与公平无关。,问题：p5点与q点相比，哪个配置“比较好”？这是一个公平的价值判断问题。帕累托效率本身只能判断资源配置效率，而不能判断福利分配的公平性。,2005年秋,第二章“市场与政府”,26,效用可能性曲线,效用可能性边界：在给定B的效用的情况下，A所能达到的最大效用水平。消费的契约曲线可以转

12、换成效用可能性曲线,2005年秋,第二章“市场与政府”,27,社会福利函数,社会福利函数：表达的是社会福利和社会成员的福利之间的关系。可表示为：WF（U1，U2，Un）社会无差异曲线向右上方位移，表明社会福利水平提高,2005年秋,第二章“市场与政府”,28,公平与效率,iii点既有效率又“公平”i点也是帕累托效率点与i点相比，ii点是更加“公平”的分配,2005年秋,第二章“市场与政府”,29,福利经济学的意义,福利经济学的重要优点在于其提供了评价公共政策的系统框架：某项政府活动能提高效率吗？某项政府活动能以合理的成本完成吗？某项政府活动能产生合意的分配结果吗？,2005年秋,第二章“市场与

13、政府”,30,四、前提条件：完全竞争,众多的买者、卖者都是价格的接受者；生产要素充分流动；完全与对称信息经济利益的可分性与所有权的确定性不存在规模报酬递增；不存在外部性,2005年秋,第二章“市场与政府”,31,第二节 市场失灵(Market Failure),含义：市场不能实现资源配置的帕累托最优表现：资源配置失灵：公共商品、外部性、信息不对称、规模经济、有益物品收入分配不公：两极分化经济稳定失衡：经济波动,2005年秋,第二章“市场与政府”,32,1、公共品(Public Goods),概念 特征 灯塔 商品分类公共品供给不足,2005年秋,第二章“市场与政府”,33,公共品概念,一个人消

14、费不排斥其他人也同样消费的那种商品 用公式表示为：,2005年秋,第二章“市场与政府”,34,公共品特征,消费的非竞争性某个人对该物品的消费不妨碍其他人同时享用，即增加一个消费者的边际成本为零。受益的非排它性即在技术上无法将拒绝为之付款的消费者排除在该物品的受益范围之外，或排它成本太高。,2005年秋,第二章“市场与政府”,35,商品分类,说明：这仅是一种理论抽象，现实生活中纯粹的私人品与公共品很少。,2005年秋,第二章“市场与政府”,36,商品分类,公共品,排他性,私人品,非排他性,竞争性,非竞争性,公共资源,混合品,2005年秋,第二章“市场与政府”,37,公共品供给不足,免费搭车(Fr

15、ee Ride)需求不愿表达，无人买。市场不存在供给不能补偿，无人卖。人们对公共品的需求 过量消费与供给不足,2005年秋,第二章“市场与政府”,38,2、外部性(Externalities),概念又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。或私人收益（或私人成本）与社会收益（或社会成本）的非一致性类型 收益外溢 成本外溢外部性与市场失灵,2005年秋,第二章“市场与政府”,39,实质是生产或消费过程中没有支付其经济活动的全部成本或获得活动的全部收益，即成本或收益产生了溢出。外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会

16、成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。社会成本=私人成本+外部成本 社会收益=私人收益+外部收益,2005年秋,第二章“市场与政府”,40,3、不完全竟争,垄断：因其他主体的进入障碍而造成的市场独占 自然垄断：规模报酬递增(生产成本使一个生产 者比大量生产者更有效率)。资源垄断：关健资源由一家企业拥有造成的垄断 社会垄断：非经济因素造成的垄断(如行政权力)不完全信息 未来不确定性：风险 不对称信息：交易一方拥有另一方所得不到的信息。,2005年秋,第二章“市场与政府”,41,有益品与有害品,“个人是自己福利的最佳判断者”，这一假设有时不成立。有益物品：消费者的评价低于

17、合理评价。如教育与卫生；有害物品：消费者的评价高于合理评价。如香烟与毒品。在上述情况下，边际替代率决定的消费结构是“非效率”的。,2005年秋,第二章“市场与政府”,42,收入分配不公,社会福利函数的推论产出量的大小(效率)福利的分配(公平)含义标准：洛伦兹曲线与基尼系数市场确定的收入分配分配机制：生产要素的边际生产率分配结果：两极分化,2005年秋,第二章“市场与政府”,43,公平的含义,公平是一个价值范畴，是个人对自身处境“合理”性的判断经济公平与社会公平福利分配“合理”性程度、权力分配“合理”性程度机会公平、规则（制度）公平、结果公平横向公平与纵向公平,2005年秋,第二章“市场与政府”

18、,44,基尼系数与洛伦茨曲线,O,人口百分比,收入百分比,B,P,Y,O,基尼系数A/（AB）它介于（0,1）之间值越大表明差距越大0.3左右较为合理,A,2005年秋,第二章“市场与政府”,45,经济稳定失衡,经济波动失业通胀与通缩国际收支不平衡原因马克思（制度）凯恩斯（需求),2005年秋,第二章“市场与政府”,46,第三节 政府机制及政府失灵,一、非市场机制二、政府机制三、政府失灵,2005年秋,第二章“市场与政府”,47,一、非市场机制,主体：公共团体(政府、教会、慈善机构、行业协会、社团组织)特点：非盈利目标自愿、自律原则非等价交换,2005年秋,第二章“市场与政府”,48,二、政府

19、机制,主体：公共权力机关特点：公共目标(应该是)强制手段非等价交换,2005年秋,第二章“市场与政府”,49,（一）公共政策失效（二）公共物品供给的低效率（三）内部性与政府扩张（四）寻租与腐败,三、政府失灵,2005年秋,第二章“市场与政府”,50,公共政策失效,政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。导致公共政策失效的主要原因：社会上实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益，即社会福利函数并不存在；即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的公共决策体制以及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策；信息的不完全、公共政策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积

20、成本、先例等对合理决策的制约；政策执行上的障碍。,2005年秋,第二章“市场与政府”,51,公共物品供给的低效率,政府机构提供公共物品难以做到高效，如提供过剩公共物品和成本增加等现象。主要因素有：提供公共品的特点：成本与收益的分离、需求与供给的不易测量、估价或评价上的困难、供给缺乏竞争机制；政府机构的特点：缺乏追求利润的动机、内部性；监督机制的缺陷,2005年秋,第二章“市场与政府”,52,公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了公共官僚

21、机构的运行以及官员的行为往往不符合公共利益。,内部性与政府扩张,2005年秋,第二章“市场与政府”,53,寻租及腐败,“租”又称经济租金，最早指地租，后扩展以各种形式的生产要素获得的报酬与其机会成本的余额。即租金是超过机会成本的收入。寻租是政府干预的副产品。寻租活动的特点是利用各种合法或不合法的手段（游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危机政权稳定。,2005年秋,第二章“市场与政府”,54,第四节 混合经济中的财政职能,一、混合经济二、资源配

22、置职能三、收入分配职能四、经济稳定职能五、职能之间的矛盾与协调,2005年秋,第二章“市场与政府”,55,一、混合经济,2005年秋,第二章“市场与政府”,56,二、资源配置职能,含义：通过对财政资金分配，弥补和娇正市场机制的资源配置，以有效地满足社会需求。内容弥补市场：市场缺失提供公共商品娇正市场：外部效应垄断未来不确定性信息不对称有益物品与有害物品,2005年秋,第二章“市场与政府”,57,弥补市场,提供公共商品：市场不能或不愿提供的政府生产：公共管制劳务（如行政、法律、国防）政府提供：公共物品与服务（如街道、公共卫生、环境保护）私人生产政府购买免费提供提供混合商品：市场供给不足的如教育、

23、科技、医疗、,2005年秋,第二章“市场与政府”,58,娇正外部效应,政府管制庇古方案科斯定理市场一体化,2005年秋,第二章“市场与政府”,59,政府管制,政府颁发一些禁令和规则。如在车厢、机场或特定场所划分无烟区，强制汽车主安装降污装置等。污染标准管制政府规定，印染厂排放污水量（或水质）不得超过规定的标准，超过则要接受罚款或停止生产。再造污染市场政府可以对印染厂拍卖排污许可证。允许各厂家自由交易，这样，政府只控制排污的总量。,2005年秋,第二章“市场与政府”,60,庇古传统,福利经济学家庇古是最早提出外部性的经济学家庇古传统正外部：补贴负外部性：征税补贴或征税额正好等于外溢的收益或成本困

24、难在于如何衡量外部效应的大小课税过重，就会对市场中的生产活动造成不利影响；课税过轻，又达不到有效减少污染的目的,2005年秋,第二章“市场与政府”,61,传统方法的局限,忽视了外在性问题的相互性。当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免乙受损的同时给甲造成了伤害。没有从整体社会成本的角度考虑问题。因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。,2005年秋,第二章“市场与政府”,62,科斯定理市场方法,案例：铁路的火星与农民的庄稼科斯定理：社会成本问题“自由交换论”：法定权利的最初分配从效率角度上看是无关紧要的，只要这些权利能自由交换。（界定产权）产权就是对某种资

25、源的排他性使用权“交易成本论”：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。（降低交易成本）交易成本：不直接发生在物质生产过程中的成本。可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。“市场机制失灵论”：法定权利的最初分配从效率角度来看是无关紧要的，只要这些权利能够在完全竞争的市场进行交换。（完善市场）,2005年秋,第二章“市场与政府”,63,科斯定理：评论,产权界定需要成本，是否一定小于相应收益？产权交易需要成本，是否一定能达成交易？界定产权是否公平？科斯定理不讨论收入分配问题，但从收

26、入分配的角度来看，权利的最初分配一直是举足轻重的。意义：对庇古传统的挑战：外在性通过私人协议加以解决的可能性；重要的是在校正外部性的同时，降低社会成本；“法经济学”的奠基之作,2005年秋,第二章“市场与政府”,64,产权一体化：外部效应内部化,所谓一体化，就是指将印染厂与养鱼者合并为一个新的生产企业。这时，作为新企业的决策者而言，他必须综合考虑印染厂和渔场的效益，从而保证既能实现印染厂的生产效益，又能使渔场的产量保持在一个合理的水平。这样，通过把原本有经济冲突的双方合二为一，使得两者的利益冲突得以内部解决。,2005年秋,第二章“市场与政府”,65,三、收入再分配职能,含义：再分配的目的、手

27、段与对象通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。内容提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产社会保障体系方式税收转移支付公共品,2005年秋,第二章“市场与政府”,66,两种收入分配机制,2005年秋,第二章“市场与政府”,67,收入差距的成因,机会差异：由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。包括初次分配与再分配。理性差异由于个人选择差异导致的收入差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括初次分配与再分配。,2005年秋,第二章“市场与政府”,6

28、8,政府的作用,制度差异既无效率又不公平消除制度差异机会差异有效率不公平调节机会差异理性差异既有效率又公平中性对待理性差异,2005年秋,第二章“市场与政府”,69,中国的收入分配,特征收入差距扩大，基尼系数达0.49群体间差距大，群体内个体差距小成因计划经济时期转型经济时期对策：制度建设初次分配：加速市场化，消除壁垒再分配：公平分配公共品；完善税收和转移支付制度,2005年秋,第二章“市场与政府”,70,计划经济的收入分配,2005年秋,第二章“市场与政府”,71,转型时期的收入分配,2005年秋,第二章“市场与政府”,72,规范的收入分配,分配层次,分配机制,分配结果,初次分配,再分配,市

29、场机制,政府机制,效率,公平,2005年秋,第二章“市场与政府”,73,四、经济稳定职能,含义通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调缩小经济发展中的波幅。内容充分就业物价稳定国际收支平衡方式制度安排政策调控,2005年秋,第二章“市场与政府”,74,五、职能之间的矛盾与协调,目的之间的矛盾与协调（公平与效率、就业与物价）公平与效率的关系公平与效率的兼顾手段之间的矛盾与协调（市场与非市场）市场手段非市场手段协调,2005年秋,第二章“市场与政府”,75,本章小结：,市场机制是迄今为止最有效的一种资源配置方式，古典经济学和福利经济学对此已经作出了严谨的论证

30、。由于现实经济在某些方面不能完全满足这一论证的前提条件，从而出现市场失灵。市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充分条件)。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和娇正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。现实经济是一种混合经济(政府与市场分工协作)。财政作为政府实现其目标的一种手段，其职能体现在资源配置、收入分配和经济稳定等三个方面。,2005年秋,第二章“市场与政府”,76,市场主体：家庭与企业,表21,2005年秋,第二章“市场与政府”,77,市场体系,产品市场,要素市场,家庭,企业,2005年秋,第二章“市场与政府”,78,无差异曲线与等产量线,食物(资本)边际替代率(MRS

31、)=无差异曲线斜率 边际技术替代率(MRTS)=等产量线斜率 服装(劳动)图23,2005年秋,第二章“市场与政府”,79,生产可能性曲线,食物 边际转换率(MRT)生产可能性曲线斜率YX 服装,2005年秋,第二章“市场与政府”,80,效用可能性曲线与社会福利函数,A社会福利函数B,2005年秋,第二章“市场与政府”,81,艾奇渥斯盒状图(Edgeworth Box),2005年秋,第二章“市场与政府”,82,公共品与混合品,2005年秋,第二章“市场与政府”,83,“充分”就业的含义,“充分”就业是指就业率(已就业人口占全部劳动人口的比率)达到了某一社会认可的比率。劳动人口是在总人口中扣除

32、三种人之后的人口：（1）没有工作能力的人口。（2）在法定就业年龄之下与在法定退休年龄之上的人口。（3）有工作能力但不愿意工作的人口，或有能力且愿意去工作但不去寻找工作的人口。一般认为,失业率在6%以下为正常。,2005年秋,第二章“市场与政府”,84,物价稳定的含义,1.所谓物价稳定，是指物价总水平基本稳定，其上涨幅度在社会可以容认的范围，而不是指物价上涨率为零。2.保持物价的基本稳定，是社会总供给与总需求平衡的重要标志。3.物价水平一般都是徐徐上升的。,2005年秋,第二章“市场与政府”,85,国际收支平衡的含义,1.国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常项目(商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支)和资本项目(长、短期资本流入与流出)的收支平衡。2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。,