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1、建设与发展公共技 术平台的战略研究,为什么要进行相关研究？,一、关于完善区域创新体系推动高新技术产 业持续快速发展的决定（2004）建设有深圳特色的高新技术公共技术平台 支持建立高新技术产业专业公共技术平台 支持建立优势传统产业专业公共技术平台，用高新技术改造传统产业 整合和利用高校研究开发资源 推动产学研合作向深度和广度发展，促进科技成果产业化 建立国际科技商务平台继续办好高交会和加强科技信息库网建设等,为什么要进行相关研究？,二、深圳市高新技术产业发展的需要高新技术产业发展迅猛，自主创新凸显重要，区域创新体系亟待建立国家创新型城市建设需要现有各类重点实验室、工程技术研究开发中心、行业公共技
2、术平台已建成，迫切需要实现公共资源的开放与共享 官、产、学、研、资、介如何分工协作知识产权发展战略,为什么要进行相关研究？,三、南山区政府的愿望区位优势：大学、研究机构、高新技术企业与孵化器集中；公共研发资源相对集中整合区内大型、先进科技资源，以期用较少的投入，盘活大量的存量资源，提高科技资源的共享性和利用率 降低企业技术创新成本 促进本地区的科技创新活动，加快科技成果转化速度 继续引领深圳市高新技术产业的发展 推动区域创新体系建设,研究历程,课题组历时一年多，不仅深入调查了深圳市公共实验室的使用、经营、运作经费的来源与支出等情况，而且赴京、沪参观访问了那里的各类实验室、研发中心和已建成的公共
3、科技资源网站等，又去香港详细考察了相关情况特别是生产力促进局的经营、运作机制等。在撰写调研报告的过程中，曾两次举行专门座谈会，听取专家学者和政府主管部门领导的意见，经过多轮次的修改，最终形成了本调研报告。,第一章、公共实验室在社会经济发展中的定位,一、公共实验室与大学、与科学技术知识密 不可分 二、科学知识与技术知识的不同三、科学与技术是一个系统四、科学知识作为公共产品的特点五、技术知识的占有和使用具有排他性,一、公共实验室与大学、与科学技 术知识密不可分,大学的三项使命：知识的传承；更新知识、创造知识与发明技术；将新知识、新发明与新技术应用于社会经济发展的实践中 三项使命的完成都离不开公共实
4、验室 知识的更新、技术的创新乃至一切发明创造都是在既有的知识系统和结构的基础上诞生的，同样离不开公共实验室 大学作为各国公共实验室的使用者与经营管理者，既要有效地利用其传播知识，也要利用其进行基础研究、应用研究与开发研究许多重大的理论突破、技术发明的诞生与新产品的研发都是在公共实验室内完成的,举例、美国的阿贡国家实验室(Argonne National Laboratory),它放在芝加哥大学却属于美国能源部。究其原因，是因为这些实验室规模过于庞大，任何一家大学（或企业）都无力独自承担所需经费。如阿贡国家实验室每年承担200多项研究项目，横跨多个重大理论领域，雇佣4500名雇员，其中科学家与工
5、程师1755人，800人具有博士学位，年预算高达4.7亿美元。特别要强调的是，该实验室研究所涉及的专业、学科都与芝加哥大学的专业、学科相匹配。大学与实验室的天然联系由此可见。,二、科学知识与技术知识的不同,知识是一个十分抽象而又笼统的表述；我们大致将知识分为科学知识和技术知识 科学知识是指人类对于客观世界的认识，是一个理论系统，但并不能直接运用于社会生产，也不能直接为企业生产所用 技术知识是指有实用价值的知识，它可以直接为企业带来经济效益 二者的关系：科学知识是技术知识的源泉 技术知识大都源自应用研究和开发研究，也少量出自直接的产品劳务生产中,三、科学与技术是一个系统,科学知识、基础理论是一切
6、应用研究与开发研究的基础 基础理论研究是长期投资，没有直接的经济效益 应用研究与开发研究直接产生经济效益 不产生经济效益的东西企业一般不会染指，因此，企业一般也不会从事基础理论研究 既然市场不能自动配置资源去生产科学知识，科学知识只好由公共部门政府去生产科学知识属于公共产品，一般地说，公共产品或公共服务应由政府“买单”,四、科学知识作为公共产品的特点,社会经济体系中存在着许多种公共产品 科学知识区别于其它公共产品的特点之一是，生产成本极为高昂，而且需要年复一年不间断地投入 特点之二是，一旦生产出来，可以被反复使用且没有折旧，生命周期长 是一个国家的核心竞争力 一方面，生产科学知识要付出高昂的生
7、产成本；另一方面，使用科学知识又不支付代价，因此，只有大学、科研机构、公共实验室最适宜承担科学知识这一公共产品的生产,五、技术知识占有和使用具有排他性,技术知识不是公共产品，谁生产谁拥有谁获利 能赢利，企业乐此不疲，不仅有动力而且负担成本，无须政府生产因为有经济利益，企业相互间保密保密总有局限，由此产生了专利制度尽管不再保密，但使用者必须支付成 本,第二章、英美政府、大学、企业 及公共实验室之间的关系,一、英美政府是公共实验室的主要出资者但 不是指导者二、美国高等教育的特点三、美国大学的经费来源四、美国政府与大学、公共实验室的关系五、美国产业界与大学、实验室之间关系的 变化,一、英美政府是公共
8、实验室的主 要出资者但不是指导者（英）,政府努力推动科学技术的研究与开发，不对公共实验室进行具体的指导或政策限制实际负责经营管理实验室的都是一些学术成就卓著、威望崇高、对未来研究方向有远见卓识的科学家与教授 如，剑桥大学卡文迪许(Cavendish)实验室，建于1209年，已培养出25位诺贝尔奖获得者，是世界一流的科研基地。该实验室有各类人员800人，年度预算为2100万英镑，40-65%来自于政府的直接拨款，其中每年200万英镑专门用于实验室改造和更新，实验室的经营管理均由科学家负责,一、英美政府是公共实验室的主 要出资者但不是指导者（美）,与英国相似，美国政府向公共实验室拨付大量资金，而管
9、理则放手大学自由竞争 如：阿贡(Argonne National Laboratory)国家实验室年度预算为4.7亿美元，占地900英亩，由芝加哥大学经营管理；洛斯阿拉莫斯国家实验室(Los Alamos National Laboratory)年度预算为21亿美元，占地43平方英里，由加州大学经营管理；布鲁克海文国家实验室(Brookhaven National Laboratory)年度预算为4亿美元，占地5300英亩，由纽约州立大学的合作伙伴布鲁克海文科学协会经营管理,二、美国高等教育的特点,政府权力下放美国大学经费来源的多样化；大学的经济地位和法律地位独立于中央权威机构；大学可以独立决
10、定办学方向、目标 大学间存在激烈竞争竞争的核心是研究经费，而经费的背后是科研成果；最重要的法码是，出自公共实验室成果的杰出程度、数量多少和可以转化为新产品的可能性等 历来重视基础性研究约67%的学术研究所瞄准的是基础研究，25%是应用研究，8%是开发研究,三、美国大学经费来源（百万美元）,四、美国政府与大学、公共实验 室的关系,政府是大学和公共实验室的主要出资人从上表可见大学既重视基础理论研究，也重视着推动本地经济发展基础理论研究是一切应用技术研究与开发研究的源泉，这是长期投资；基础理论研究成果就是长期投资的收益，而这将为应用技术研究、科技成果产业化等提供广阔的前景；有了源泉，不愁没有支流,五
11、、美国产业界与大学、实验室之 间关系的变化,政府是大学、科研机构、实验室的主要出资人大学及科研机构具有相当的独立性，自主决定办学目标、方向、方式，并经营管理实验室政府对于大学的影响局限在项目的研究性质上 企业与大学、公共实验室的联系日益加强，这是现代技术进步不断加快的要求企业与大学、实验室之间的联系实质上是基础理论研究成果转变为应用技术的研究过程，在此过程中，不仅人才是稀缺的，资金投入也具有极大的风险，而且成功后的专利所有权如何分配也是颇有挑战性的问题,第三章、深圳公共实验室的现状 及其存在的问题,一、深圳市公共技术平台的总体情 况二、深圳市公共技术平台的特点三、深圳公共技术平台建设中存在 的
12、问题,一、深圳市公共技术平台的总体 情况（一）,（一）重点实验室（二）工程技术研究开发中心（三）行业公共技术平台（四）其它公共技术平台,一、深圳市公共技术平台的总体 情况（二）,公共技术平台是一个城市、一个地区乃至一个国家创新体系的重要组成部分，是支撑科技进步与技术创新的基础条件。深圳市提出：提升源头创新能力，建设创新公共基础平台；完善创新资金链条，建设创新资本平台；充分利用海内外创新资源，建设创新合作平台；完善创新体制机制，建设最佳创新成本平台；培养强化创新意识，建设创新文化平台,（一）重点实验室,总体情况：、从1997年开始认证和资助重点实验室、政府主管部门是深圳市科技和信息局、至2004
13、年底已建设30个，研究领域分别为：信息技术（9）、环境科学（2）、生物技术（2）、新材料（3）、机电一体化（7）、中药（2）、建筑（2）、大气（1）、物流（1）和农业（1）、30个重点实验室全部位于南山区,（一）重点实验室,功能定位：、从事上游基础性研究，推动深圳高新技术产业的发展、适应深圳高新技术产业环境发展的要求，注重应用技术和产业化研究开发，特别是注重与企业界的横向联合开发,（一）重点实验室,组建与运作：、建设主体：市政府全额或部分拨款支持建设（300-800万元人民币），均以高校、研究院或大型企业为依托，各依托单位一定比例投入、研究领域：重点从事与深圳高新技术产业相关的应用技术研究与新
14、产品开发、运营与管理：政府拨款只允许用来购置仪器设备，而不能用做实验室日常运作与管理人员经费，运营费用靠依托单位和实验室自己创收解决，政府原则上不再拨付运行维护费用，但重点实验室可以通过申报科研项目而获得市政府科技三项经费的资助,（二）工程技术研究开发中心,、1996年12月30日出台了深圳市工程技术研究开发中心暂行管理办法、目的：推动产、学、研，促进企业成为技术开发的主体等、至2004年底，全市共认证市级工程技术研究开发中心50家，涉及的领域包括通信（5）、电子和光电子（4）、计算机（5）、软件（6）、电子信息（8）、数字电视（2）、新材料（7）、生物及生物工程（8）、机电和医疗器械（5）,
15、（三）行业公共技术平台,总体情况：、目的：为全面提升我市传统产业的技术水平和整体竞争力，实现其增长方式的根本转变、主管部门：贸工局、已建成服装、家具、钟表、电子、材料、电气、设计等七个行业公共技术服务平台，珠宝行业平台也在筹建之中，深受各行业企业的欢迎，在社会各界乃至全国同行业产生了较大影响、电子检测中心位于南山区,（三）行业公共技术平台,功能定位：、加强当地基础性研究或原创上游应用技术研究；、通过推动上、中、下游应用技术研究来提升当地产业的竞争水平；、为当地高新技术产业发展提供行业技术支持、教育培训、性能测试和管理咨询等全套服务；、完善自主创新链的研发与服务；、孵化高新技术初创型企业以及促进
16、高新技术研发等,（三）行业公共技术平台,已建行业公共技术服务平台的两种模式：、依托行业协会建设的行业公共技术平台，简称为“协会平台”、依托研究院、研究所、各类中心或其他专业研究机构等建设的公共技术平台，按照贸工局的划分标准，简称为“研究院平台”,（四）其它公共技术平台,、深圳虚拟大学园 2005年4月发起建立虚拟大学园重点实验室平台 来自成员院校的44个国家重点实验室、工程中心，24个教育部重点实验室、工程中心，10个深圳市重点实验室，8个香港院校实验室与工程中心共86个首批成员单位、深圳大学城 清华大学、北京大学、哈尔滨工业大学和南开大学四所著名高校 各自组建了研究机构和实验室,二、深圳市公
17、共技术平台的特点,、建设资金以政府投入为主，实行定期审计、平台设备建设以购置大型、先进仪器设备为标准、功能定位明确、追求兼顾社会效益和经济效益的双重目标、行业技术平台的经营模式最为成功,三、深圳公共技术平台建设中存在的问题,、前期投入难以及时到位、场地严重不足、设备更新与升级机制远未建立、存在重复建设现象、统筹规划与科学考核存在不足、核心竞争力有待提高、没有面向高新技术的行业公共技术平台,第四章、香港的公共技术平台建设情况调查,一、香港应用技术研究院二、香港科技园三、香港材料性能测试中心（MCPF）四、香港生产力促进局及其运作机制重点介绍,一、香港应用技术研究院,、2001年由香港政府拨款12
18、00万美元建立、200人，其中博士学位占23%，硕士学位占46%，研发人员占75%；按籍贯区分香港籍占47%，中国内地占10%，外籍员工占43%、主要从事技术转移、企业孵化、高科技人才培养、企业技术改良与创新及开展产学研合作，其领域集中在光电技术、无线通讯、网络技术、集成电路设计和生物技术、香港马会捐赠5亿港币建立的中医药研究院也隶属该院,二、香港科技园,、特区政府于2001年拨款3.5亿港币组建，每年提供约1亿港币的日常费用、主要功能：使香港成为国际一流的创新科技发展中心提升制造业与服务业的水平 实施“科技创业培育计划”加强产业界与大学和应用研究机构的全面合作 为企业提供全方位服务,三、香港
19、材料性能测试中心（MCPF）,、由香港特区政府拨款1亿港元建设并依托香港科技大学的公共技术服务机构、拥有样品试制、光学性能测试、材料表面科学、电子显微镜、电磁性能检测、扫描探测、核磁共振、X光衍射、热能分析和成膜技术等10类技术功能设备、每类技术设备先进完备，从业人员技能水平一流、人员经费和日常维护费用均由香港科技大学承担,四、香港生产力促进局及其运作机制,（一）资金来源（二）组织机构及运行管理（三）项目运作流程（四）研究人员的聘用与解雇、员工激励与收入（五）如何准确把握市场对实验室的需求,（一）资金来源,、运作经费早期全部由政府拨款支持、目前，每年香港政府固定拨款1.5亿港币进行补贴，约占全
20、局年度运营费用的2530%，其余的费用则靠自主经营服务获得，、生产力促进局为非盈利性机构，如果年底决算有经费节余，则要返还给政府,（二）组织机构及运行管理,、工作由理事委员会进行监察、理事委员会由资方代表、学术界代表、政府官员、核算师（会计师）、法律顾问等共二十人组成、理事委员会下设常务委员会，常务委员会由七个委员会组成，分别是主席参事委员会、职员事务委员会、业务发展委员会、财务委员会、审计委员会、科技商品化委员会和中国内地委员会,（三）项目运作流程,、项目提出：市场调研 撰写项目建议书 项目负责人向理事会申请和答辩审核向创新科技署提交申请获得创新及科技基金资助。所有申请项目一般须获得超过一间
21、与申请机构并无拥有权或管理关系的私营机构赞助、经费的使用：职员薪金、采购机器设备及其他直接成本，不能用于餐费、礼品等、知识产权和技术转移：所有由项目产生的知识产权均由生产力促进局单独拥有,（四）研究人员的聘用与解雇、员工激励与收入,、共有600人，采用合同职员形式，工资标准参照公务员、工作一定年限可成为永久职员，永久职员也可离职，但需要提前三个月提出、除总裁及副总裁外，本局高级员工的委任及调升均由职员事务委员会负责审批、考核：平衡积分卡制度一是职员事务委员会组成的考评委员会的打分；二是人力资源部门及生产力促进局上层的打分,（五）如何准确把握市场对实验室的需求,、所有的卓越中心和实验室都按照市场
22、模式运作、每个项目开发时所购置的设备，作为检测平台一直使用，其余的设备自项目开发之日起五年后以一定成本价格卖给企业，这样，使生产力促进局的硬件和软件设施一直保持先进水平,第五章、公共技术平台的发展战略,发展战略一：尽快建立南山区大型、先进科技资源共享协作网发展战略二：以研究型重点实验室为依托，组建攻关型高新技术平台发展战略三：以应用型重点实验室和行业平台为依托，组建技术服务型高新技术平台 发展战略四：以工程中心和孵化器为依托，组建行业联盟型高新技术服务平台 发展战略五：借鉴香港公共技术平台建设和技术开发转移的成功经验发展战略六：探索公共技术平台适应区域创新体系需要的内部管理与运行机制,发展战略
23、一,、大型、先进科技资源包括：大型、先进仪器设备，重要科学研究与技术开发设施，专业技术服务机构等、以其为纽带和平台，提高其使用率，促进科技资源共享，降低科技创新成本，加快科技成果转化、成立南山区大型、先进科技资源共享与协作网管理中心负责协作网的管理与运行、制定南山区大型、先进科技资源共享协作网管理办法（建议稿）,发展战略二（一）,任务：、从事本领域的基础研究和应用研究，着力点是原创型的创新；、引领本地区的技术创新活动；、结合本地区产业优势与产业结构调整的需要，与大型企业联合进行科技公关，为企业开发自主知识产权特别是核心知识产权提供知识和技术支撑；、企业提出的其它重大技术难题的咨询服务,发展战略
24、二（二）,区政府支持：1、设立研究型重点实验室专项基金，限定研究型重点实验室与区内高科技企业联合申报，其研究必须以市场为导向，以企业自主创新为目的，以取得自主知识产权或成果产品产业化为宗旨2、获得省部级以上纵向科研项目中，有明显产业化前景的，经过专家论证，可申请配套补贴3、与企业共同组织的重大科技攻关项目的补贴 4、研究型重点实验室为企业提出的其它重大技术难题的咨询服务等的补贴,发展战略二（三）、,区政府鼓励：、与区内大型科技企业联合进行高端科技人才培养如硕士生、博士生和博士后的培养、区内大型科技企业接收来自研究型重点实验室依托单位培养的毕业生尤其是研究生、区内大型科技企业以产业化为背景，资助
25、研究型重点实验室的建设，探索研究型重点实验室依托单位与企业共享成果产业化及回报的分享模式等,发展战略三（一）,任务：、开放大型、先进性科学仪器设备，为区内企业研发提供设计、检测、分析测试、精密加工、标准化等专业技术服务、为中小企业提供人才培训、技术咨询、科技信息交流、国际市场信息服务、解决中小企业生产实际中提出的各种技术难题、协作网推介的其它科技合作项目等,发展战略三（二）,区政府支持：1、为区内企业提供设计、检测、分析测试、精密加工、标准化等服务的2、为中小企业提供人才培训、技术咨询、科技信息交流、国际市场信息等专门服务3、为企业解决技术难题取得明显效益甚至知识产权的,发展战略三（三）,区政
26、府鼓励：、与相关企业开展产学研活动，以此提升科学研究水平和技术创新能力，使其向攻关型高新技术研发平台方向发展、与技术服务型高新技术研发平台密切合作的企业资助技术服务型高新技术研发平台的建设,发展战略四（一）,任务：、增强工程技术研究开发中心的开放性和公共性，促使高新技术产业中同行企业之间形成技术联盟，实现行业内资源共享、推进行业内跨企业的合作，整合行业内部各种优质科技资源，开展关键性技术攻关，提升行业整体对外竞争能力、强化孵化器与区内优势产业的链接，共同孵化高新技术成果，提升企业的创新和开发能力,发展战略四（二）,区政府支持：1、依托企业建设的工程技术研究开发中心对区内同行业企业开展检测、分析
27、测试、精密加工、标准化等服务的2、本区用户使用工程技术研究开发中心和孵化器加入协作网大型、先进科技资源的3、行业内组织的重大科技攻关、技术标准制定等重大科技合作,发展战略四（三）,区政府鼓励：、行业协会与孵化器组成跨企业的行业联盟与技术联盟，研发关系本行业未来长远发展的关键技术、保护知识产权安全背景下的同行业企业合作，尤其是发挥龙头企业对中小企业的带动作用，促进各行业产业链的有机组成、与攻关型高新技术研发平台及技术服务型高新技术研发平台的合作，促进科技资源共享，降低企业科技创新成本，加快科技成果转化,发展战略五（一）,具体做法是：、在模式上主要借鉴和学习香港生产力促进局的成功经验、初创期，有关
28、功能可搭载在上述协作网管理中心，条件成熟时，分离出去；相关机构亦可定名为南山区生产力促进中心，隶属南山区科技局3、结合深圳特别是南山区的实际情况，聘请专家，成立若干专门委员会,发展战略五（二）,、项目评审委员会，负责科技项目立项、仪器设备购置、成果产业化资金配套、废旧老化仪器设备甚至公共技术平台退役的评估论证等方面工作、发展策略委员会，负责区内高新技术发展规划、政策法规制定、重大事项决策咨询、高层人才引进等方面工作、财务与审计委员会（应配备专职人员），负责年度计划及预算的编制、财务报告、监控政府发放资金地运用、专项审计与调查、财务与风险分析等方面工作、外事委员会，负责对外交流、海内外参展、科技
29、合作等方面工作,发展战略五（三）,学习香港生产力促进局：、机构设计科学、合理、高效、廉洁、高水平、专业化、有诚信的若干专门委员会库、科学的议事程序与规则、项目立项、设备购置、资金投放、公共技术平台退出等方面审议、评估、论证与调处机制、利用协作网，发掘并筛选可以开发的项目，促成入网单位的优质科研团队与企业合作、工作人员的聘用、考核与激励机制、为企业提供顾问服务、强大而准确的市场调查与需求分析等,发展战略六（一）,、探索如何将大型、先进科技资源转化为面向社会开放、服务区内高新技术企业、开展官产学研合作、提高南山区创新能力、借鉴国内外先进经验，结合南山实际，分类试点，通过对现有大型、先进科技资源的整合，开放与共享，研究参与各方的分工、投入、维持与更新、技术服务的收费、所研发知识产权的共享、面向社会开放服务的管理等方面的机制，找到一种适合我市特别是南山区特殊情况的公共技术平台建设、管理与运行机制,发展战略六（二）,建设创新型政府、创新文化建设、知识产权发展战略与保护、建设好行业协会、科技中介机构的健全与完善、风险投资基金的培育、完善风险投资基金退出机制等也都是深圳未来公共技术平台建设中需要重点解决的问题，理应成为今后相当长一个时期内要重点发展的战略！,
