建设工程监理基本理论及应.ppt

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1、建设工程监理基本理论及应用主讲：冯亚娟,本书主要内容：,一、工程监理企业经营管理二、建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施三、建设工程风险管理四、监理实施程序及细则五、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工六、监理规划的编制七、建设工程文件档案资料管理,第一节 工程监理企业经营管理,1、工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。,(1)守法 守法，既遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：a.工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，主要是指填写在资质证

2、书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两个方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。,b：工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。c：建设工程临理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。d：工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。e：遵守国家关于企业法人的其他法律法规的规定。,(2)诚信 诚信，即诚实守信用。工程监理企业应当建

3、立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有以下几点：,a 建立健全合同管理制度。b 建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。c 建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要于段之一。d 建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。,(3)公正 公正，是指工程临理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。工程监理企业要做别公正，必须做到以下几点：,a 要具有良好的职业道德。b 要坚持实事求是。c 要熟悉有关建设工程合同条款 d

4、要提高专业技术能力。e 要提高综合分析判断问题的能力。,(4)科学 工程监理企业要依据科学的方案、运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。,2、企业管理的加强(1)强化科学管理 监理企业管理应抓好成木管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法 经营管理，并重点做好以下几方面的工作。,a 市场定位 要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业 的，市场定位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时 调整。b 管理方法现代化 要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国 外企业现代化管理方法

5、。,c 建立市场信息系统 要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，掌握市场动态。d 开展贯标活动 要积极实行IS09000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标队证工作流于形式。贯标的作用：一 是能够提高企业市场竞争能力；二 是能够提高企业人员素质；三 是能够规范企业各项工作：四 是能够避免或减少工作失误。,e 要严格贯彻实施建设工程监理规范，结合企业实际情况，制定相应的规范实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施临理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以规范为主要依据。,(2)建立健全各项内部管理规章制度

6、 监理企业规章制度一般包括以下几方面：a 组织管理制度：b 人事管理制度：c 劳动合同管理制度：d 财务管理制度；e 经营管理制度；,f 项目监理机构管理制度 g 设备管理制度；h 科技管理制度 k 档案文书管理制度,3.市场开发（1）取得监理业务的基本方式 监理业务的取得，有两种方式：一 是通过投标竞争取得监理业务；二 是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得的监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国招标投标法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，在工程规模比较小、监理业务比较单一，或者对原工程建立企业的

7、续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。,（2）工程监理企业投标书的核心 工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段。,一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措施。拟投入的监理力量以及为搞好该工程建设而向业主提出的原则性的建议等。,(3)工程监理费的构成 工程监理费

8、由直接成本、间接成本、税金和利润四个部分构成。,a 直接成本 直接成木足指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本，主要包括监理人员的工资类支出、常规检测工器具及计算机等办公设施的购置费、其他仪器机械的租赁费、监理人员的其他专项开支等。,b 间接成本 间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，主要包括管理人员的正资类支出、经营性业务开支、办公费、公用设施使用费、业务培训费、图 书资料购置费以及各种附加费等。,c 税金 按照国家规定，工程监理企业应缴纳的各种税金，如营业税、所得税、印花税等等。d 利润 工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,(4)工程监理

9、费的计算方法 a 按建设工程投资的百分比计算；b 工资加一定比例的其他费用计算法：c 按时计算法；d 固定价格计算法。,(5)工程监理企业在承揽监理业务中应注意的事项 a 严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同。b 严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准。,c 承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务。d 对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企

10、业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。,案例51 某工程咨询公司，主要从事市政公用工程方面的咨询业务。该公司通过研究工程监理企业资质管理规定文件，认为已经具备从事市政公用工程监理的能力，符合丙级资质。为迅速拓展业务，该公司通过某种渠道与某业主签订了一座20层框架结构办公大楼监理任务，建筑面积为4万平方米，该座建筑物属于二等房屋建筑工程项目。在签订的监理合同中，咨询公司应业主的要求，大幅度地降低监理费取费费率，最终确定标准为每平方米建筑面积的监理费为5元。在监理过程中，给承包商提供方便，接受承包商尘活补贴5万元。,问题1该工程咨询公司是否具备工程监理企业资质?2该工程咨询公司进行资质申请时，

11、对于房屋建筑工程和市政公用工程，应适合申请哪一个工程类别?为什么?3工程咨询公司如果在市政公用监理业务范围申请成功，并运作规定的时间后还想进一步承揽房屋建筑工程监理业务，其监理业务的主项资质和增项资质是什么?4监理费的取费方法是哪一种?监理费总额应为多少?5该工程咨询公司的行为有何不妥之处?6按照建设工程质量管理条例，对该工程咨询公司如何进行处理?,参考答案 1该工程咨询公司不具备工程监理企业的资质。工程监理企业的资质应通过向相应的建设行政主管部门申请，经过批准后才能具备承揽工程的资格，而不是自己对照文件，认为符合规定的要求后，就自然取得资质。2该工程咨询公司适合申请市政公用工程这个工程类别。

12、因为该工程咨询公司主要从事市政公用工程的咨询工作，在该领域具有自身的优势。,3其主项资质是市政公用工程监理，增项资质是房屋建筑工程监理。4监理费的取费方法是固定价格计算法。监理费总额为40000平方米X5元平方米=20万。5该工程咨询公司的行为有如下不妥之处：未取得工程监理资质而承揽监理业务：在非法承揽监理业务过程中，采取了恶性降价压价的手段，这两点违背了工程监理企业的守法经营准则。在监理过程中，给承包商提供方便，接受承包商好处，违背了工程监理企业的公正经营准则。,6按照建设工程质量管理条例，该工程咨询公司是属于未取得资质证书承揽工程，应予以取缔，并处以监理酬金1倍以上2倍以下的罚款即20万以

13、上40万以下的罚款，并没收违法所得。,案例5-2 某监理单位，资质等级为丙级，该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼的施工阶段监理任务，为二等房屋建筑工程。该工程建设项目预算造价为2亿元人民币，监理费的取费费率0812，双方所签订监理合同中规定，建设单位支付监理单位的监理酬金为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，让监理单位给建设单位回扣人民币10万元。,问题1该监理单位行为有哪些违反国家规定?2上述违反国家规定的监理单位应受到何处罚?,参考答案1监理单位的行为存在如下问题：(1)该监理单位越级承接监理业务，该监理单位为丙级资质，只能承接三等的房屋建

14、筑工程，而该大楼为二等房屋建筑工程。(2)监理收费违反规定的收费标准，该工程预算2亿元，监理酬金应收工程预算的08-12，按规定的下限计算，也至少应是160万元人民币，但该监理单位只收80万元人民币，仅占04。属于一种不正当的竞争行为，它扰乱监理市场，应予以制止。,(3)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且，所谓合作监理是指监理单位之间的合作。2.上述违反国家规定的行为，按建设工程质量管理条例的规定，责令停止违法行为，处监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。,第二节 建设工程目标控制的程

15、序、内容、任务和措施,1、目标控制程序(1)控制流程 建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程。在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。,项目实施计划,纠正措施,偏离,正常,计划目标与实际状况相比较,收集实际状况,工程状态报告,投入,输出,改变,投入,修改计划,*定期循环*有限循环,(2)控制流程的基本环节控制流程可以划分为以下几个基本环节：a投入；b转换；c反馈；d对比；e纠偏,a投入：是指传统的生产要素、施工方法和信息

16、等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当将质量、数量符合计划要求的资源按规定的时间和地点投入到工程实施过程中。,b转换：是指由投入到产出的转换过程，通常表现为劳动力(管理人员、技术人员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品。在转换过程中，计划的运行往往受到许多因素的干扰，同时由于计划本身不可避免地存在一定问题，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施。,c反馈：控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。应预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传

17、递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。信息反馈方式可以分为正式和非正式两种，非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈。,d对比：是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。e纠偏：根据偏差的具体情况，可以按以下三种情况进行纠偏：一是直接纠偏，是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内使目标的实际值控制在计划值范围内；二是不改变总目标的计划值，调整后期实施计划，这是在中度偏离情况下所采取的对策；三是重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划，这是在重度偏离情况下所采取的对策。,投入,纠正,转换,反馈,对比,(3)控制

18、类型 按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。,a主动控制 在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制，前馈控制、开环控制，是面对未来的控制。,b被动控制 从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制，是面对现实的控制。,c主动控制和被动控制的关系 对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与

19、被动控制紧密结合起来。在工程实施过程中，除了从本工程获得实施情况的信息以外，也要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏有针对性。在输入的纠偏措施中，不仅要输入纠正已经发生偏差的措施，而且要有预防和纠正可能发生偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。,在建设工程实施过程中，应当认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要消耗资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同等方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。,主动控制与被动控制相结合,输入,工程实施,输出,预防和纠偏措施,分析原因,发现偏差,预测偏差,风险分析,调查研究

20、,2、目标控制内容(1)设计阶段 a投资控制内容对建设工程总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案；伴随着设计各阶段的成果输出制定建设工程投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制提供依据；,在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制；审查工程概算、预算，在保障建设工程具有安全可靠性、适用性基础上，概算不超估算，预算不超概算；进行设计挖潜，节约投资；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等。,b进度控制内容 对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性

21、；根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执,编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。,c质量控制内容 对建设工程总体质量目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准利用竞争机制选择并确定优化设计方案协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；,审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上

22、确认其质量符合要求；做好设计文件验收工作等。,(2)施工阶段 a投资控制内容,制定本阶段资金使用计划，并严格进行 付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少变更费用,研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额；及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔；根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作，如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作；做好工程计量工作；审核施工单位提交的工程结算书等。,b进度控制内容根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，进一步完善建设工程控制性进度计划，并据此进行施工阶段进度控制；审查施工单

23、位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求；制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制，使其满足施工要求；审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；,对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；研究制定预防工期索赔的措施，做好处理 工期索赔工作；在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作、信息反馈工作、对比和纠正工作，使进度 控制定期连续进行；开好进度协调会议，及时协调有关各方关系，使工程施工顺利进行。,c质量控制内容协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场；确认施工单位资质；审查确认施工分包单位；做好材料和设备检查工

24、作，确认其质量；检查施工机械和机具，保证施工质量；审查施工组织设计；检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；进行施工工艺过程质量控制工作；,检查工序质量，严格工序交接检查制度；做好各项隐蔽工程的检查工作；做好工程变更方案的比选，保证工程质量；进行质量监督，行使质量监督权；认真作好质量鉴证工作；行使质量否决权，协助作好付款控制；组织质量协调会：做好中间质量验收准备工作；做好竣工验收工作；审核竣工图等。,3、目标控制任务(1)设计阶段 a投资控制任务,协助业主制定建设工程投资目标规划：开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计

25、，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。,b进度控制任务 协助业主确定合理的设计工期要求；制定建设工程总进度计划；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。,c质量控制任务 协助业主制定建设工程质量目标规划(如设计要求文件)；及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，确认设计符合有关法规、技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。,(2)施工招标阶段a协助业主编制施工招标文件；b协助业主编制标底；c做好

26、投标资格预审工作；d组织开标、评标、定标工作。,（3)施工阶段 a投资控制任务 通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。,b进度控制任务 通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。,c质量控制任务 通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。,4、目标控制的措施 为

27、了取得目标控制的理想成果，可以在建设工程实施的各个阶段采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面措施。,案例53 某建设单位投资拟建设一工业项目。项目立项被批准后，业主委托一家监理公司对工程的实施阶段进行监理。在拟订设计方案竞赛、设计招标和设计过程各阶段的监理任务时，业主提出了初步的委托意见，其部分内容如下：,(1)编制设计方案竞赛文件；(2)发布设计竞赛公告；(3)对参加竞赛的单位进行资格审查；(4)组织对参赛设计方案的评审；(5)决定工程设计方案；(6)编制设计招标文件；(7)对投标单位进行资格审查；(8)协助业主选择设计单位；(9)签订工程设计合同；(10)工程设计合同实施过程

28、中的管理；,问题 上述10项内容有几项不妥?对上述内容应提出哪些修改建议?,参考答案1.第5条不妥。因“决定工程设计方案”关系到项目的功能、投资和最终效益，对工程项目影响重大，故设计方案的最终确定应山业主决定。但监理工程师可以通过组织专家进行综合评审，提出推荐意见，供业主决策。因此，监理单位在与业主进行合同委托内容磋商时，应向业主讲明此事关系投资方切身利益、对项目有重大影响的内容，必须由业主决策。,2第9条不妥。工程设计合同应由业主与设计单位签订。业主作为设计合同当事人一方，承担合同中相应的责、权、利，监理工程师无法代替。监理工程师可以通过设计招标，协助业主择优选择设计单位，提出推荐意见切，助

29、业主起草设计委托合同，但不能替代业主签订设计合同。,案例分析54 某建设项目山3个单项工程构成，由某总承包商负责该项目的施工。该项目属于房屋建筑工程，某监理单位具有公路工程的乙级资质，经业主同意，承接了该项目施工阶段的监理任务。总承包商将A单项工程中的桩基础、B单项工程中的高级装修、C单项工程中的幕墙分包了出去，在监理过程中，该，监理单位借用了其他监理单位的资质证书，因为这个监理单位具有房屋建筑工程的资质。总监理工程师在监理工作开始前确定了目标的控制基本环节工作，确定采用直线职能制监理组织。业主与监理单位签订的监理合同有关内容如下：,(1)对工程设计中的技术问题，监理人有权要求设计人更改：(2

30、)按照安全和优化的原则，监理入审批工程施工组织设计和技术方案；(3)监理人选择工程总承包人；(4)监理人选择工程分包人；(5)监理人应承担一部分对承包人的误期罚款；(6)监理人可自主地发布开工令，停工令及复工令；(7)合同当事人一方违约时，应按实际损失赔偿对方；(8)业主责任的延期，监理人的合同责任期相应延长；承包人责任的延期，监理人的合同责任期不延长；,问题1监理单位违反了哪项经营活动准则?2工程分包应履行哪些程序?3.请制订目标控制的基本环节?4请改正监理合同的错误之处。5绘制该工程的监理组织结构图。,参考答案 1监理单位违反了“守法、诚信、公正、科学”的准则。作为监理单位，要依法经营，在

31、核定的业务范围内开展经营活动，该监理单位具有公路工程的监理资质而不具有房屋建筑工程的监理资质，超越了经营范围，违反了“守法”准则；该监理单位借用其他监理单位的资质证书，违反了“诚信”准则。2工程分包应履行的程序包括：总承包商在投标文件中说明要分包的事项；由总承包商选择分包商，工程师审查批准；总承包商与分包商签订分包合同。3目标控制的基本环节包括：投入；转换；反馈；对比：纠偏。,4监理合同的错误之处：(1)对工程设计中的技术问题，监理人无权要求设计人更改，而只能向设计人提出建议；(2)按照保质量、保工期和降低成本的原则，监理人审批工程施工组织设计和技术方案；(3)监理人无权选择工程总承包人，而只

32、能提出建议；工程总承包人应由业主选定。,(4)监理人无权选择分包人，分包人应山总承包人选择，但应经监理人确认；(5)监理单位不应承担业主对承包人的误期罚款，因为监理人不对承包人因违反合同规定的质量要求和完工时限承担责任。(6)监理单位可自主地发布开工令，停工令及复工令；(7)合同当事人一方违约时，不是全部按照按实际损失赔偿对方。(8)业主责任的延期，监理人的合同责任期相应延长；承包人责任的延期，监理人的合同责任期也相应延长；,5该工程的监理组织结构图如下,总监理工程师,投资控制,质量控制,总监办公室,进度控制,合同管理,A专项监理组,B专项监理组,C专项监理组,第三节 建设工程风险管理,1、风

33、险的基本概念 风险有以下两种定义：(1)风险就是与出现损失有关的不确定性；(2)风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异)。风险要具备两方面的条件，一是不确定性，二是产生损失后果。,2、与风险相关的概念(1)风险因素：是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。(2)风险事件：是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。(3)损失：是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，损失一般可分为直接损失和间接损失两种。(4)损失机会：是指损失出现的概率。,3、风险因素、风险事件

34、、损失与风险之间的关系 风险因素引发风险事件，风险事件导致损失，而损失会引起实际结果与预期结果之间的差异，这种由损失所形成的结果就是风险。,4、风险的分类(1)纯风险和投机风险：按风险的后果可将风险分为纯风险和投机风险。纯风 险是指只能造成损失而不会带来收益的风险，投机风险是指既可能造成损失又可能创造额外收益的风险。(2)按风险产生的原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。,(3)按风险的影响范围可将风险分为基本风险和特殊风险。基本风险是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性、影响范围大、后果严重。特殊风险是指仅作用于某一特定单体(如个人或企业)的风险，不具

35、有普遍性，影响范围小，虽然就个体而言，损失有时相当大，但对整个经济而言，后果不严重。,(4)客观风险和主观风险：按照风险分析依据，分为客观风险和主观风险。(5)按照风险分布情况，分为国别风险、地区风险、行业风险。(6)按照风险潜在损失形态，分为财产风险、人身风险等。,5、建设工程风险的特点与风险管理目标 建设工程风险的特点主要有两个：建设工程风险大，建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大，往往造成比较严重的损失后果；参与工程建设的各方均有风险，即使是同一风险事件，对建设工程不同参与方的后果有时是不同的。,建设工程风险管理的目标可以具体表述为：(1)实际投资不超过计划投资；(2)实际工期不超

36、过计划工期；(3)实际质量满足预期的质量要求；(4)建设过程安全。,6、建设工程风险的分解 建设工程风险可以从时间维、目标维、因素维三个角度进行分解：,(1)时间维：按照建设工程实施的各个阶段进行分解，可以分为设计、施工招标、施工、竣工验收、保修期等不同阶段的风险；(2)目标维：按建设工程目标进行分解，可以分为投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险；,(3)因素维：按建设工程风险因素的分类分解，包括设计技术风险、施工技术 风险、其他技术风险、自然及环境风险、政治及社会风险、经济风险、组织协调风险、合同风险、人员风险、材料设备风险。,7、建设工程风险识别 建设工程风险识别的结果是建立建设工程风

37、险清单。建设工程风险识别的 方法主要有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和 风险调查法。前三种方法为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体方法。,对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风 险识别方法，才能取得满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包 含风险调查法。在建设工程风险识别过程中，其核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”,8、建设工程风险评价 对建设工程风险量做出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。可以 将风险量的大小分成五个等级(1)VL(很小)(2)L(小)(3)M(中等)(4

38、)H(大)(5)VH(很大),9、建设工程风险对策(1)风险回避：风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。风险回避适用于风险量大的风险事件。,(2)风险自留：风险自留是从企业内部财务的角度应对风险，它不改变建设工 程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失 的严重性。风险自留适用于风险量小的风险事件。风险自留分为非计划性风险自 留和计划性风险自留。其损失支付方式包括：从现金净收入中支出；建立非基金储备；自我保险；母公司保险。,(3)风险转移：风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。非保险转移也 称为合同转移，建设工程风

39、险最常见的非保险转移有以下三种：业主将合同责任 和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。保险 转移是建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险转移给 保险公司。风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。,10、损失控制 损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作，一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的结合。制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。,损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分构成。预防计划是有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。灾难

40、计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发生后，可以作到及时、妥善的处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。,应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。,案例5-5 某城市绿化工程项目，总投资额为1000万元，承包商负责苗木的采购、施工及养护。该项目属于必须进行监理的范围。业主拟采用邀请招标的方式选择监理单位。共邀请了三家监理单位，其中A、B两个单位具备规定的资质，为照顾国有绿化管理部门，邀请了C单位，但它没有相应的监理

41、资质。经过评审，C单位中标。C单位在监理规划中，制定了项目所存在风险如下：,(1)树苗发生病虫害；(2)树苗采购质量不合格；(3)苗木所需水分不足；,问题 1该项目的监理邀请招标是否合法?为什么?2对于给出的三项风险事件，应采用何种风险对策?,参考答案 1该项目的监理邀请招标不合法。按照招标投标法的规定，邀请招标必须邀请至少三家资质符合要求的监理单位，该项目监理招标所邀请的单位中，有一家单位不具备相应的资质。2对于树苗发生病虫害的风险，应采取风险自留的对策；对于树苗采购质量不合格，应采用风险转移的对策；对于苗木所需水分不足，应采取风险回避的对策。,第四节 监理实施程序及原则,1、监理实施程序(

42、1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构；监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师。总监理工程师是建设工程监理工作的总负责人，他对内对监理单位负责，对外向业主负责。总监理工程师应根据监理大纲和签订的委托监理合同内容组建项目监理机构，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。,(2)编制建设工程监理规划(3)编制各专业监理实施细则(4)规范化地开展监理工作：监理工作的规范化体现在工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性。,(5)参与验收，签署建设工程监理意见：建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验收前组织竣工预验收，并应参加业主组

43、织的工程竣工验收，签署监理单位意见。,(6)向业主提交建设工程监理档案资料：监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。(7)监理工作总结：项目监理机构应及时从两个方面进行监理工作总结：向业主提交的监理工作总结；向监理单位提交的监理工作总结。,2、监理实施原则(1)公正、独立、自主的原则。(2)权责一致的原则：监理工程师的职权，除了体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，还应作为业主与承包单位之间建设工程合同的合同条件。,(3)总监理工程师负责制的原则：总监理工程师是工程监理的责任主体，是向业主、监理单位所负责任的承担者。总监理工程师是工程监理的权力主体，全面领导建设工

44、程的监理工作。,(4)严格监理、热情服务的原则：监理工程师应对承建单位在工程建设中的建设行为进行严格的监理，监理工程师还应为业主提供热情的服务。(5)综合效益的原则：监理工程师应既要对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。,案例56 某工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和实施施工阶段监理。监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次。，确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。,1监理组织机构建立步骤有何不妥?应如何改正?2常见的监理组织结构形

45、式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式?,3.施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括：(1)工程综合说明(2)设计图纸和技术资料(3)工程量清单(4)施工方案(5)主要材料与设备供应方式,(6)保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施(7)特殊工程的施工要求(8)施工项目管理机构(9)合同条件 施工招标文件内容中哪几条不正确?为什么?,4为使监理工作规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。监理规划编制依

46、据有何不恰当?为什么?,参考答案 1设置步骤中不应包含“确定管理层次”，其它步骤顺序不对。正确的步骤应是：确定项目监理目标、确定监理工作内容、进行组织结构设计和制定监工作流程和信息流程。,2常见组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。符合题目所给定特点的应为直线制监理组织。3(4)、(6)、(8)条不正确。(4)、(6)、(8)条应是投标文件的内容。,4不恰当之处：编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。施工组织设计是由施工单位编制指导施工的文件。监理实施细则是根据监理规划编制的。,第五节 项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工,1、项目监理机构组织形式(1)直线制

47、监理组织：这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。如果业主委托监理单位对建设工程实施全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段分解设立直线制监理组织形式。对于小型建设工程，可以采用按专业内容分解的直线制监理组织。,优点：机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点：对总监理工程师的要求高。,按子项分解的直线制监理组织形式,总监理工程师,子项目1 监理组,子项目2监理组,子项目3 监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专

48、项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,按建设阶段分解设立直线制监理组织形式,总监理工程师,设计阶段监理组,施工阶段监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,专项监理组,(2)职能制监理组织 职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥。优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用。缺点：可能产生矛盾命令。,职能制监理组织形式,总监理工程师,投资控制,质量控制,总监办公室,进度控制,合同管理,专项监理组,专项监理组,专项监理组,(3)直线职能制监理组织 优点：保持了直线制组织统一指挥、职责清楚的优点，又

49、保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长,直线职能制监理组织形式,总监理工程师,投资控制,质量控制,总监办公室,进度控制,合同管理,专项监理组,专项监理组,专项监理组,(4)矩阵制监理组织 矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向 的职能系统，另一套是横向的子项目系统。优点：加强了各职能部门横向联系；缺点：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。,总监理工程师,子项目1监理组,子项目2监理组,子项目3监理组,投资控制,质量控制,进度控制,合同管理,2、项目监理机构的建立步骤(1)确定项目监理机构目标：制定总目标，并明确划分

50、监理机构的分解目标。(2)确定监理工作内容：根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并与组合。,(3)项目监理机构的组织结构设计：a 选择组织结构形式：组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。,b合理确定管理层次与管理跨度：项目监理机构中一般应有三个层次，决策层由 总监理工程师和其助手组成，中间控制层(协调层和执行层)由各专业监理工程师组成，作业层(操作层)主要由监理员、检查员等组成c项目监理机构部门划分：项目监理机构中应按监理工作内容形成相应的管理部门d制定岗位职责及考核标准,e选派监理人员