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1、第四章 现代国际贸理论,第一节 产品生命周期理论,第三节 国家竞争优势理论,第二节 产业内贸易理论,第四节 贸易保护的新理论,第一节 产品生命周期理论,图4-1 三国轿车产量占三国总产量比重,第一节 产品生命周期理论,图4-2 日美厂商在美国轿车市场上的较量,第一节 产品生命周期理论,产品生命周期理论是由美国经济学家弗农于1966年提出的，是战后解释制成品贸易的著名理论，可以解释贸易模式的动态变动。,弗农把比较利益动态化，分析产品在其不同的生命阶段会在不同的国家生产和出口，以解释第二次世界大战后工业制成品的贸易流向及其对贸易格局的影响。,第一节 产品生命周期理论,一、产品生命周期,二、贸易模式
2、,一、产品生命周期(product cycle),新产品阶段,产品生命周期是指任何一种产品都存在着产生、发展、成熟和衰退的过程。,成熟阶段,标准化阶段,所以弗农按照新产品的技术发展把产品的生命周期大致分为三个阶段：,一、产品生命周期,新产品阶段,1.,发明国垄断该产品的生产，满足国内外消费者的需求。,产品仍属新颖，技术上是新发明，除了发明国外，其他国家对这一项新技术知之不多。,生产者对于新产品生产技术根据市场反映还在不断摸索和改进。,一、产品生命周期,成熟阶段,2.,技术已经成熟，生产过程已经比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移。,国外的生产也已增加，发明国的出口开始下降，一些产品
3、进口国能够迅速地模仿掌握技术进而开始在本国生产该产品并出口到其他国家。,一、产品生命周期,标准化阶段,3.,发明国放弃本国国内生产，全部用进口来满足本国国内需求。,技术已经在世界范围内扩散，许多技术都已包含在生产该商品的机器中了。任何国家只要购买了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。,新产品的技术也完成了其生命周期。,二、贸易模式,第三类是发展中国家，劳动力充裕型国家。,弗农把参与贸易的国家分为三类：,第一类是创新领先国家，发明与出口新产品的工业高度发达国家(工业先行国)，技术、知识与资本充裕型国家。,第二类是技术扩散跟随者，比较小的其他工业发达国家(工业后发国)，资本与技术
4、充裕型的国家。,而只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势。,1.新产品阶段,所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费。,新产品实际上是一种科技知识密集型产品。,所以发达的一些工业先行国家，由于技术和资金等方面的优势，率先对新产品进行开发和生产，占领国内外市场。,、三个阶段,其他工业国国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。,2.成熟阶段,所需的主要资源是机器设备和先进的劳动技能。,这时产品从知识密集型变成资本密集型。,工业先行国家为了维持在国外的市场份额，开始从产品的出口转向技术的出口，在工业后发国家进行就地的生产和销售。
5、,、三个阶段,此时，发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。,3.标准化阶段,生产技术已经被设计到机器或生产装配线中，生产过程已经标准化。,这时产品沦落为劳动密集型产品。,工业先行国家就逐渐放弃了国内的生产，转而进口该产品来满足国内的市场，自己则研制、生产更新和更高技术的产品，开始新一轮的产品循环。,、三个阶段,1.要素密集度的变化（技术周期）,新产品阶段:创新(高技术;研发成本:研发密集性产品)成熟阶段:技术扩散(技术的重要性下降 标准化,资本成本和熟练工人:资本和熟练工人密集性产品)标准化阶段:技术停滞(技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术水平要求也降低:劳动密集性产
6、品),、两类变化,2.比较优势的动态变化,新产品阶段:研发密集性产品 科技资源丰富的国家有比较优势 成熟阶段:资本和熟练劳动力密集性产品 资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势 标准化阶段:劳动密集性产品 劳动力丰富的国家有比较优势,、两类变化,二、贸易模式,图4-3 产品生命周期中贸易平衡的演进方式,例：,1.美国自行车生产。自1873年自行车发明后，1878年美国建立第一家生产自行车的工厂。一百多年来，美国一直生产并出口自行车。之后，随着本国劳动成本的上升，美国逐渐放弃自行车生产。1999年秋，位于俄亥俄州的美国最大自行车制造商赫菲公司关闭在美国的最后两家自行车厂，把生产转移到中国内地的六家
7、工厂，中国台湾和墨西哥各一家。,中国电器走向世界，美国自行车“远足”中国,2.中国的家用电器正从原来的进口转为出口。在纽约市场上，同索尼、飞利浦和三星等品牌同台竞技的有康佳。1994年，中国的电视机有70%是外国产的，1999年国产电视已在国内市场占有80%的份额。此外微波炉生产商格兰仕也在大力开发国际市场。1999年，中国的微波炉生产商已经控制70%的国内市场，并占领了25%的欧洲市场。中国电器正在走向世界。,第二节 产业内贸易理论,一、产业内贸易的界定,二、产业内贸易与产业间贸易的区别,四、需求偏好相似理论,三、产品差异化理论,五、规模经济理论,一、产业内贸易的界定,国际贸易从产品内容上来
8、看大致可分为以下两种基本类型：,产业间贸易(inter-industry trade),产业内贸易(intra-industry trade),1.,一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品。,一国既出口同时又进口某种同类型制成品。,一、产业内贸易的界定,产业内贸易的特点：,它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。,产业内贸易的产品流向具有双向性，即在同一产业内，产品在两国之间相互进出口。,2.,产业内贸易具有产品类型多样化的特点。,具备以下两个条件才能进行产业内贸易：一是在消费上能够相互替代，二是在生产中需要相近或相似的生产要素的投入。,一、产业内贸易的界定,产业内贸易的
9、测定,3.,产业内贸易指数(某产业)：,一、产业内贸易的界定,产业内贸易的测定,3.,产业内贸易指数(一国)：,表4-1：部分国家制造业部门行业内贸易指数（）,表4-2：中国部分行业内贸易指数（）,4.产业内贸易与产业间贸易的区别,表4-3,一、产业内贸易的界定,二、产品差异化,各国由于科学技术的差距及资源的约束，使他们不可能生产所有的差别化产品，必须着眼于某些差别化产品的专业化生产，以获取规模经济利益。,因此，每一产业内部的系列产品常产自不同的国家。而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易。,国际产品的差异性是产业内贸易的基础。,大多数工业品市场属于垄断竞
10、争市场。,三、需求偏好相似理论,需求偏好相似是产业内贸易的动因。,需求偏好相似指：两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场。,三、需求偏好相似理论,1.影响因素,两国需求结构的相似程度；,两国的经济发展水平。,三、需求偏好相似理论,经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。,经济发展水平越高，产业内部分工就越精细，差别产品的生产规模也就越大，从而形成差别产品的供给市场。,经济发展水平越高，人均国民收入就越高，国民购买能力也就越强。在国民购买能力达到较高水平时，消费需求便呈现出对差别产品的强烈需求，从而形成差别产品的消费市场。,从供给角度
11、来看，,从需求角度来看，,表4-4 各工业国家与其它工业国家 贸易占其总贸易的份额(2000年),四、规模经济理论,规模报酬递增是产业内贸易的利益来源。,而每一国的企业只能生产出系列有限的产品来，最后本国与外国的这一产业产品生产将各自专于某些类型差异化产品的生产，再相互交换以满足彼此的多样化需求。,在同一产业部门内部，由于规模经济，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成以某种产品主要由少数几家厂商来生产的局面。,该理论以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释了第二次世界大战后增长迅速的工业国之间和相同产业之间的贸易。,保罗克鲁格曼，美国经济学家,保罗克鲁格曼1979
12、年在其论文报酬递增、垄断竞争与国际贸易中提出了规模经济理论和不完全竞争理论。,四、规模经济理论,1.规模经济(economy of scale),外部规模经济:,内部规模经济：,(external economy)，随着整个行业的产量扩大，该产业各个企业单位产品的平均成本将会降低。,指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。,(internal economy)，随着单个企业自身生产量的提高，企业生产单位产品的成本显著下降。,接近于完全竞争,形成不完全竞争的市场结构,四、规模经济理论,外部规模经济导致国际贸易，从而解释“北北贸易”的模型是由经济学家默瑞坎姆在1964年提出的。,(1)
13、美国和日本两个国家。(2)生产两种产品：电脑和照相机(3)生产技术、资源禀赋、需求偏好完全相同。,假设前提：,四、规模经济理论,2.外部规模经济与国际贸易,图4-6 电脑和照相机的生产可能性曲线,图4-7 规模经济与国际贸易,图4-8 专业化生产与国际贸易,拥有内部规模经济的，主要是具有一定规模的处在不完全竞争地位的企业。,为了利用规模经济，每个国家必须集中生产差别产品中的几种，而消费者的需求又是多种多样的，为了能够满足消费者的多样化需求，就使得同一产品内部差异产品之间产生了国际贸易。,在不完全竞争行业中，只有为数不多的几家主要厂商，同时其产品都具有差异性。,四、规模经济理论,3.内部规模经济
14、与国际贸易,第三节 国家竞争优势理论,迈克尔波特(Michel E.Porter)，美国哈佛大学商学院教授。,波特在其出版的系列著作竞争战略、竞争优势和国家竞争优势中，提出了比较系统的国家竞争优势理论。,该理论试图归纳国际贸易新理论中各派提出的观点，从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象。,The Theory of Competitive Advantage of Nations,第三节 国家竞争优势理论,一、“钻石”理论,二、优势产业阶段理论,三、创新机制理论,一、“钻石”理论,波特认为，一国国内经济环境对企业开发其竞争优势有很大影响，其中影响最大、最直接的因素为生产要素、需求状
15、况、相关和支持产业以及企业战略、组织结构和竞争状态。,在一国的众多行业中，最有可能在国家竞争中取胜的是国内“四要素”环境特别有利的那些行业。因此，“四要素”是一国国际竞争力的最重要来源。,波特认为，这四个要素具有双向作用。在四大要素之外，还存在两大变数：机会和政府。,一、“钻石”理论,图4-13 国家竞争优势的决定因素,一、“钻石”理论,1.,生产要素,基本要素,高等要素,：指自然资源禀赋、地理位置、气候等先天拥有或能够比较容易得到的要素。,：指高科技人才、研究机构、现代通讯、信息、交通等基础设施等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。,重要性越来越低,非常重要,一、“钻石”理论,图4
16、-14 国家竞争优势的决定因素,一、“钻石”理论,2.,国内市场需求,国内需求市场是产业发展的动力。,有利于国际竞争的需求,国内市场需求不同会导致各国竞争优势的差异。,老练挑剔、具有前瞻性的需求,规模大、容易激发企业创新性的需求,国际化的需求,一、“钻石”理论,图4-14 国家竞争优势的决定因素,一、“钻石”理论,3.,相关和支持产业,指该产业的上游产业及其相关产业。,降低成本、提高质量,形成地域集群效应,促进技术提高,一、“钻石”理论,图4-14 国家竞争优势的决定因素,一、“钻石”理论,4.,企业战略、组织结构、竞争状态,企业战略、组织及管理体制等国内竞争环境。,适合本国环境的管理方式,国
17、内强有力的竞争对手,一、“钻石”理论,图4-13 国家竞争优势的决定因素,一、“钻石”理论,5.,机会,重要的新发明、重大技术革新、投入成本的突变、汇率的重大变化、市场需求的剧增、政府的重大决策、战争。,提供企业所需要的资源，为企业创造一个宽松、公平的竞争环境。,6.,政府,二、优势产业阶段理论,波特将一国优势产业参与国际竞争的过程分为四个依次递进的阶段：,1.要素驱动阶段,2.投资驱动阶段,3.创新驱动阶段,4.财富驱动阶段,：竞争优势为基本要素优势，具有竞争优势的一般是劳动密集型和资源密集型产业。,：竞争优势取决于资本要素，具有竞争优势的一般是资本密集型产业。,：竞争优势来源于企业的技术创
18、新。,：指依赖于已获得的财富，投资者的目标从资本积累转变为资本保值。企业更注重保持地位而不是进一步增强竞争力，企业投资的动机下降，产业竞争力逐渐减弱。,三、创新机制理论,波特认为，一国兴衰的根本在于赢得国家竞争优势，国家竞争优势的形成有助于提高劳动生产率。,而提高劳动生产率的源泉在于国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。,创新机制可以从微观、中观和宏观竞争机制三个层面来分析：,三、创新机制理论,1.微观竞争机制,国家竞争优势的基础是其企业内部的活力。,3.宏观竞争机制,一国国内经济环境-“四要素”对企业开发其自身的竞争能力有很大影响。,2.中观竞争机制,指产业、区域等范畴。,第四节 贸易
19、保护的新理论,一、战略性贸易保护政策,二、分享外国企业的垄断利润,三、国内市场失灵论,战略性贸易理论的创始人是加拿大英属哥伦比亚大学的教授布朗德(James Brander)和斯潘塞(Ball Spencer)。,他们对传统贸易理论的规模收益不变和完全竞争的假设前提提出质疑，运用新的分析方法，结合二战后贸易的飞速发展以及新的问题的出现，提出了战略性贸易理论。,一、战略性贸易保护政策,1.主要内容,指在不完全竞争和规模经济条件下，一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的贸易政策理论。,战略性，是指这种政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使本国垄断企业
20、在国际市场的竞争中处于优势地位。,一、战略性贸易保护政策,战略性贸易政策主要指：关税、配额等进口保护政策；生产补贴、出口补贴或研发补贴等鼓励出口政策；扶持本国战略性工业。,为的是增强企业在国际市场上的竞争力，掠夺他人市场份额和工业利润。,1.主要内容,一、战略性贸易保护政策,假设前提：,(1)国际市场上只有本国1和外国2两家企业。(2)生产技术完全相同，产品同质。(3)两企业之间不存在任何形式的串谋。(4)两企业同时进行决策。(5)两企业都是通过调整产量达到利润最大化。,2.古诺模型,一、战略性贸易保护政策,假设：,则两家企业所面临的反应曲线为：,2.古诺模型,一、战略性贸易保护政策,图4-4
21、-1：战略性贸易政策的古诺模型,本国政府通过出口补贴，使得本国企业的MC下降，反应曲线移动,假设前提：,(1)某种类型飞机的国际市场上只有美国波音 公司和欧洲空中客车公司两家公司。(2)该飞机行业规模经济巨大，作为一个整体 的国际市场只能容纳一个获利的进入者。(3)由于历史原因，波音公司先生产并占领了 市场。,3.博弈分析,一、战略性贸易保护政策,3.博弈分析,表4-4-1：没有补贴时的损益表(单位:万美元),表4-4-2：政府对空客补贴时的损益表,4.评价,意义,以不完全竞争和规模经济理论为基础。,运用和借鉴了产业组织理论与博弈论的分析方法，是国贸理论研究方法上的突破。,试图设计出适用于产业
22、内贸易的干预政策，以改善扭曲的竞争环境。,一、战略性贸易保护政策,局限,主张采取进攻性的保护措施，掠夺他人市场份额和经济利益，容易恶化全球贸易环境。,4.评价,一、战略性贸易保护政策,实施中存在的问题,首先，外国政府可能会采取同样的措施。,其次，信息的准确性问题。,4.评价,一、战略性贸易保护政策,表4-4-1：没有补贴时的损益表(单位:万美元),表4-4-3：欧美政府都补贴时的损益表,实施中存在的问题,首先，外国政府可能会采取同样的措施。,其次，信息的准确性问题。,4.评价,一、战略性贸易保护政策,表4-4-4：波音、空客不同情况下时的损益表,表4-4-5：欧洲政府对空客补贴时的损益表,1.
23、主要内容,新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过关税保护措施来分享外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失。,二、分享国外的垄断利润,图4-4-2通过关税分享外国企业利润,2.存在问题,通过关税分享外国寡头或垄断企业的利润并提高整个国民收益，进口国政府是有可能如愿以偿的。,二、分享国外的垄断利润,但是，对本国的消费者来说则是雪上加霜，关税使本来已经很高的垄断或寡头价格变得更高。除非政府能将关税收入的一部分用于补贴消费者，否则消费者会由于关税受到更大的伤害。,1.主要内容,当存在“外部性”时，就会导致市场机制配置资源失灵，此时可以通过保护来扩大某产品的市场可能会产生边际社会收益。,三、国内市场失灵论,图4-4-3国内市场失灵论,2.存在问题,第一，怎样确定这种社会利益从而选择好确有“正外部性”的行业进行保护？,三、国内市场失灵论,第二，采用什么手段进行保护？,图4-4-3国内市场失灵论,
