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1、第二章 监理工程师和工程监理企业,本章能力目标,通过本章学习，明确从事监理工作必须具备哪些素质，行为规范标准，应树立良好的职业道德观念和形成良好的职业素养意识。,本章知识目标及学习要求,了解 监理工程师的执业特点，监理工程师执业资格考试，工程监理企业的组织形式、规章制度；熟悉 监理人员的职责范围，监理工程师的素质，监理工程师的法律责任；掌握 监理工程师的职业道德标准，监理工程师的法律地位，工程监理企业经营活动基本准则。,本章重点、难点,监理工程师的职业道德标准。工程监理企业经营活动基本准则。,第一节 监理工程师概述,一、监理工程师的执业特点，P351、概念监理工程师就是：（1）经过考试，取得国
2、务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书；（2）经监理工程师注册机关注册；（3）从事建设工程监理工作的人员。2、说明：（1）监理工程师是岗位职务，而不是技术职称；（2）项目监理机构：是工程监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的临时组织机构；（3）按其岗位职责分为四类：总监、总监代表、专业监理工程师和监理员。,第一节 监理工程师概述续,二、监理工程师的素质监理师应具有如下素质，P361、较高的专业学历和复合型的知识结构；2、丰富的工程建设实践经验；3、良好的思想品德；（1）热爱本职工作；（2）具有科学的工作态度；（3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的情操；
3、（4）能够听取不同的意见，冷静分析问题。4、健康的体魄和充沛的精力。我国对年满65周岁的监理工程师不在进行注册。,第一节 监理工程师概述续,1、我国对年满 C 岁的监理工程师不再进行注册。A、55B、60C、65D、702、下列人员中 A 可能没有取得注册监理工程师证书。A监理企业负责人 B监理企业技术负责人C总监理工程师 D专业监理工程师3、我国的监理工程师是指 C 的一类人。A.具有中级以上专业技术职称、从事监理工作B.取得监理工程师资格证书C.取得监理工程师注册证书D.监理单位从事工程技术管理工作,第一节 监理工程师概述续,三、监理工程师的职业道德，P371、维护国家荣誉和利益，按“守法
4、、诚信、公正、科学”准则执业；2、执行有关法律、标准、规范和制度，履行监理合同规定的职责和义务；3、努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4、不以个人名义承揽监理业务；5、不同时在两个及以上的监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产、供应单位兼职；6、不为所监理项目指定承包商、构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;7、不收受被监理单位的任何礼金；8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；9、坚持独立自主的开展工作。,第一节 监理工程师概述续,四、FIDIC道德准则略，P37五、监理工程师的法律地位，P38 监理工程师接受建设单位的委托，完成委托监理合同
5、约定的委托事项。1、监理工程师的权利，P38（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执业；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。2、监理工程师的义务 恪守职业道德，维护社会公共利益；接受职业继续教育，不断提高业务水平。,第一节 监理工程师概述续,六、监理工程师的法律责任1、违法行为，P39 建筑法第35条“监理单位不按合同的约定履行监理义务，对应监督检查的项目而不检查或不按固定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任”。工程质量管理条例第36条“监理单位代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任”。由监理工程师个人过时引发的合同违约行为，监理工程师必然与监理企
6、业承担一定的连带责任。,第一节 监理工程师概述六、监理工程师的法律责任1、违法行为续，P39,刑法第137条“参见各方违反国家规定，降低质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处5年以下徒刑或拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。”（1）监理方有下列行为之一，承担一定的监理责任：未对施工组织设计中安全措施或者专项方案进行审查；发现安全事故隐患未及时要求施工方整改或暂时停工；施工方拒不整改或不停工，未及时向有关主管部门报告；未按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。（2）监理方有下列行为之一，承担连带责任:违章指挥或发出错误指令，引起安全事故的；将不合格的工程、材料
7、等按合格签字而引起安全事故；与建设或施工方串通、弄虚作假而引发安全事故。,第一节 监理工程师概述七、监理工程师的违规行为处罚，P40,第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育,一、监理工程师执业资格考试，P40L1997年二、监理工程师注册，P41-421、是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段（行政许可）。2、注册分为：初始注册、续期注册（有效期均为3年）、变更注册。3、监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。每人最多可以申请两个专业注册。三、监理工程师继续教育，P44L,第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育,1、监理工程师初始注册和续期注册的有效期分别为 B 年
8、。A2，5 B3，3 C2，2 D2，12、与监理工程师职业道德相悖的是 D；A.要求业主明确的授权B.要求承包商提供具体的施工技术方案C.同时参与两个项目的监理D.要求设计单位采用某种构配件3、与监理工程师职业道德相悖的行为是 C。A.要求业主提供工作条件B.要求承包商提供施工技术细节C.透露建设工程的秘密 D.要求设计单位采用某特定设备,第三节 工程监理企业的组织形式,一、公司制监理企业以盈利为目的，依法成立（一）有限责任公司，P45L 由2人以上、50人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。（二）股份有限公司，P45
9、L 全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。股东数最低是5个，公司可向社会发行股票。,第三节 工程监理企业的组织形式二、中外合资经营与中外合作经营监理企业P46L,第四节 工程监理企业的资质管理制度,一、工程监理企业等级标准和业务范围（一）工程监理企业资质,P49 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实施市场准入控制的有效手段；P41监理师注册人员准入有效控制手段 工程监理企业应当按照注册资本、专业技术人员数量和工程
10、监理业绩等资质条件申请资质，审查合格，取得相应资质后在资质许可的范围内从事监理活动。,第四节 工程监理企业的资质管理制度,（二）工程监理的资质等级标准1、分类综合资质、专业资质和事务所资质 专业资质分甲级、乙级；其中：房屋建筑、水利水电、公路和市政专业可设丙级；综合资质、事务所资质不分级别。甲级、乙级、丙级按工程性质和技术特点划分为14个专业类别，每个专业按工程规模或技术复杂程度分3个等级。P492、企业资质要求简介，P49,第四节 工程监理企业的资质管理制度,二、工程监理企业的资质申请P51L三、工程监理企业资质审批程序P52L,四、工程监理企业的资质管理P521、管理原则中央和地方2层次，
11、“分级管理，统分结合”2、违规处理P53，参见下页,第四节 工程监理企业的资质管理制度四、工程监理企业的资质管理2、违规处理，P53,2、违规处理，P53 监理有以下行为，建设行政主管部门将视情节对其给予必要的处罚（1）以欺骗手段取得工程监理企业资质证书；（2）超过本企业资质等级承揽监理业务；（3）未取得工程监理企业资质证书而承揽监理业务；（4）转让监理业务；（5）挂靠监理业务；（6）与建设方或施工方串通，弄虚作假、降低工程质量；（7）将不合格的工程、材料、构配件和设备按合格签字；（8）监理企业与被监理单位等有隶属关系或其他利害关系的。,第五节 工程监理企业经营管理,一、工程监理企业经营活动基
12、本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。（一）守法（1）只能在核定的业务范围内开展经营活动。（2）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书。（3）严格履行监理合同。（4）异地监理，实行备案登记。（5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规规定。,第五节 工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则续,（二）诚信，P54 诚信是企业经营理念、经营责任、经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。（三）公正体现在以下几个方面：P54（1）具有良好的职业道德；（2）坚持实事求是；（3）熟悉有关合同条款；（4）提
13、高专业技术能力；（5）提高综合分析判断问题的能力。（四）科学科学的方案、科学的手段、科学的方法，P54,第五节 工程监理企业经营管理,二、加强企业管理，P55（1）市场定位准确，及时掌握市场动态;（2）完善服务功能，拓展服务范围，着力开展咨询服务市场;（3）培养企业核心竞争力;（4）建立市场信息系统;（5）开展贯标活动;（6）严格贯彻实施建设工程监理规范;（7）高度重视监理人才培养建立长效的人才培养计划，P55（8）加强企业文化建设注重品牌效应，加强企业文化建设，提高在同行业中的影响，加强企业凝聚力,提高竞争力,P55（9）建立健全内部管理制度。,第五节 工程监理企业经营管理,三、市场开发，P
14、56（一）取得监理业务的基本方式2种，招标投标和直接委托。招标投标关系公共利益、政府投资、外资等；直接委托机密、规模小、原工程续建、单一工程。（二）工程监理企业投标书的核心，P56 应以监理大纲作为评标优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。,第五节 工程监理企业经营管理三、市场开发,（三）工程监理费的计算方法，P57、工程监理费的构成 在工程概（预）算中单独列支。监理费=直接成本+间接成本+税金+利润（）直接成本指履行监理合同时所发生的成本。（）间接成本指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。2、监理费的计算方法,按工程预算百分比计算的监理费率表,练习题-2
15、,1、工程监理企业按其拥有的 B、C、D 等资质条件申请资质。A.成立年限B.专业技术人员C.监理业绩D.注册资本E.监理人员数量2、乙级监理企业的资质等级标准包括 B、C、D。A、企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历B、取得监理工程师注册证书的人员不少于20人C、注册资本不少于50万元本题为建设部、102号令，已废止，现见P50D、近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目3、甲级水利工程监理企业 C 可以监理一等矿山工程。同上，报省级部门批准，国务院建设行政部门审核A.自然 B.完全不 C.在某种情况下 D.经当地政府主管部门批准后,练
16、习题-2,4、监理单位要遵守“科学”的准则，就应有 A、D、E。A.科学的方法B.科学的技术C.科学的工具D.科学的手段E.科学的方案5、某甲级监理企业，现有监理工程师为19人，在资质年检的时候，年检的结论是 A。A不合格 B基本合格 C经整改合格 D合格甲级要求为25人，少于其80%，因此为不合格6、甲、乙、丙三级监理单位的技术负责人分别应具有 C 年以上从事建设工程工作经历。P50A20，15，10 B20，10，5 C15，10，8 D15，10，57、监理企业资质年检制度规定，若企业 D，则年检结论为不合格。A.去年年检结论为基本合格 B.不符合所属的资质等级标准C.不参加年检 D.半
17、年前曾允许其他单位以本单位的名义承揽工程,练习题-2,8、根据建设工程监理程序，项目总监理工程师开展监理工作的第一步是 C。A.完善项目监理组织B.组织制定监理大纲C.主持编制监理规划D.主持制定监理细则9、监理企业的经营费用应列入监理项目的 B。A.直接成本 B.间接成本 C.预算成本 D.服务成本,作业第二章 监理工程师和工程监理企业,3、监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？8、工程监理企业的资质要素包括哪些内容？9、工程监理企业经营活动的基本准则是什么？10、监理费的构成有哪些？如何计算监理费？,国家制定监理取费标准的主要形式是（）。A.按时计算法 B.按建设工程投资的百分比计算C.工
18、资加一定比例其他费用计算法 D.固定价格计算法工程监理企业投标书的核心是（）。p56A监理规划 B监理大纲 C监理报价 D优惠条件监理单位（A）需政府建设主管部门的批准A资质认定 B承揽监理项目 C开展合作监理 D开展咨询业务FIDIC道德准则中，“加强按照能力进行选择的观念”，应列为（）方面的道德要求。p38A.能力B.正直性C.对他人公正D.公正性国有工程监理企业改制为有限责任公司，企业改制筹备委员会提出改制申请后，应顺序进行（）、认缴出资额等工作。P47A.申请设立登记、股权设置、签发出资证明 B.产权界定、资产评估、形成公司文件C.形成公司文件、设立登记、申请设立登记 D.资产评估、产权界定、股权设置,监理单位（）需政府建设主管部门的批准。A.资质认定B.承揽监理项目 C.开展合作监理D.开展咨询业务,
