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1、社会科学研究基本方法初探 三步四点钟表教学法,广州中医药大学 孙晓生教授,2009年12月30日，高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）颁奖大会在人民大会堂举行。中共中央政治局委员、国务委员刘延东出席会议并发表讲话。,繁荣发展哲学社会科学，不仅关系到我国经济、政治、文化、社会建设以及生态文明建设的全面协调发展，而且关系到社会主义核心价值体系的构建，关系到全民族思想道德素质和科学文化素质的提高，关系到国家文化软实力的增强。哲学社会科学的发展水平，体现着一个国家和民族的思维能力、精神状态和文明素质，反映了一个国家的综合国力和国际竞争力。在社会发展历史进程中，哲学社会科学往往是社会变革、制度创新
2、的理论先导，在社会发展的关键时期，哲学社会科学的地位和作用更加突出。当前，我国已站在新的历史起点上，要按照党的十七大和十七届四中全会提出的任务和要求，围绕建设中国特色、中国风格、中国气派的哲学社会科学，努力构建高校哲学社会科学创新体系。,我校有10所二级学院中经济管理学院、人文社科学院招收哲学社会科学类研究生；全日制本科生13156人，非医药和工科类学生2251人，占17%，每年暑假社会实践、参加挑战杯比赛；传统分类文科：文、史、哲、政、管、经 理科：数、理、化、天、地、生参加挑战杯比赛哲学社会科学类限定在哲学、经济、社会、法律、教育、管理六个学科内。,社会科学是用科学的方法，研究人类社会的种
3、种现象的各学科总体或其中任一学科。如社会学研究人类社会（主要是当代），政治学研究政治、政策和有关的活动，经济学研究资源分配。广义的“社会科学”，是人文学科和社会科学的统称。社会科学（social science）是以社会现象为研究对象的科学。它的任务是研究与阐述各种社会现象及其发展规律。社会科学所涵盖的学科：政治学、经济学、管理学、法学、社会学、心理学、教育学、伦理学、文学、美学、艺术学、逻辑学、语言学、史学、军事学、人类学、考古学、民俗学、新闻学、传播学在内的社会学科。在现代科学的发展进程中，新科技革命为社会科学的研究提供了新的方法手段，社会科学与自然科学相互渗透，相互联系的趋势日益加强。,
4、社会学是关于社会良性运行和协调发展的条件和机制的综合性具体社会科学。社会学是从社会整体出发，通过社会关系和社会行为来研究社会的结构、功能、发生、发展规律的综合性学科。学科最初得名于孔德，经过卡尔马克思、斯宾塞、迪尔凯姆、马克斯韦伯等学者的不断发展，逐渐形成有独立理论、研究方法和范式的一门社会科学。,孔德-社会学的鼻祖,社会学研究对象是广泛的，与历史、政治、经济、社会结构、人口变动、民族、城市、乡村、社区、婚姻、家庭与性、信仰与宗教、现代化等领域都有交叉。其方法论思想是整体性的，认为人存在于社会之中，其行为和思想都并非纯粹服从于个体理性的，而是受到社会的塑造、限制乃至决定。,孔德-社会学的鼻祖,
5、2008年出版的部分专著,前言,1.从“挑战杯”谈起起点即终点，循环再研究,研究题目,初步探索,假设成立,理念解释与澄清概念,研究策略,试点研究,抽取样本,收集资料,整理资料,统计分析,解释研究结果,理论与实际贡献,简便实用，容易记忆一看就懂，一懂就用,希腊哲人赫拉克利特说:“人不可能两次踏进同一条河流。”,社会科学研究步骤,采用科学方法的社会科学研究，如何搜集事实？如何进行分析？社会科学研究的整个历程，大致上可分为三个阶段：筹划；执行；总结。换而言之，开展一项研究时，必须首先规划每一步的研究工作，然后才付诸实践；执行各步研究计划以后所得的资料，又必须简明地总结起来，才算完成该项研究。具体讲，
6、每个阶段又分为若干的小步骤。,社会科学研究在开始时是要面对一个问题，随之而来的各项步骤就是要解决这个问题。但是，在研究终结时却又会出现新的问题，让将来的研究再通过各项步骤来追求解答。社会科学的知识，便随着这个既循环而又有累积性的科学研究历程，不断地发展起来，使我们对人类社会的了解愈来愈深刻。社会科学研究与自然科学研究“同中有异”，医药类的技术路线不一定适应非医药类的学生。MBA+MPA：衍生出“三步四点钟表教学法”,社会科学研究步骤,0.选定研究题目,比如，广东省县级中医院中医专科建设目前情况是怎样，存在哪些可以需要改进的问题，可以如何改进？这就成为所要研究的题目。开始一项研究时，虽然一定要选
7、个题目，但又不能随便定个题目。为何要选定这个题目而不选另外个题目？首先都要说明其重要性。比如，现在发现乡镇地区的许多中学都办高中。如何办好乡镇中学的高中，十分重要。这可使农民子弟受到更好的教育。但是，乡镇高中有办得好的，有办得不好的；例如，有升学率高的，也有升学率低的，为什么呢？“为何有些乡镇高中办得好，有些办得不好？”就可以定为题目。,选定题目以后，我们对于所要研究的事情可能不甚了解，就要进行初步的探讨。首先是收集有关的文献，包括翻阅报纸、杂志、档案资料、前人的研究成果等；其次是咨询那些对研究的题目有经验、有知识的人、进行了解；其三是观察个案，即挑选一些较为典型的个案，亲自观察所要研究的现象
8、。比如，选定四五所乡镇中学去观察，其中包括办得好的和不好的各两三所。上述的初步探索，有助于对研究项目作较深刻和较全面的了解。,1、初步探索,学生的入学成绩对选定的问题有了初步了解之后，就要把自己对这个问题的想法提出假设（hypothesis）。例如，对乡镇地区的高中教育素质影响甚大的因素可能是：师资的专业水平、学生的入学成绩以及其父母的教育水平（见图1-2）。,2、成立假设,在这个构思的基础上可以成立如下三个假设：如果师资的专业水平愈高，则学校的办学成绩愈好。如果学生的入学成绩愈高，则学校的办学成绩愈好。如果父母教育水平愈高，则学校的办学成绩愈好。所谓假设，就是根据我们对问题的了解，假定现象与
9、现象之间的关系。每一种现象均有变化，例如年龄有老、中、青之分，民族背景有汉、蒙、回、藏等之别。故此，社会学研究的社会现象，一般称为变量（variables）。有些变量是关于群体的情况，例如“学校”的办学成绩或其师资的专业素质。有些变量是关于个人情况，例如“青年人”的勤奋程度或其不同的职业志愿。,2、成立假设,而假设就是假定某一种现象的变化（即A变量）与另一种现象的变化（即B变量）具有某种关系。所研究的现象可以是个人，也可以是群体的情况。假设的方法，可以书写成函数式或差异式。函数式是：,2、成立假设,函数式要求变量之数值有高低之分，如学校的办学成绩、父母的教育水平等。但有的变量不存在高低的性质，
10、如民族、性别等，只能进行分类研究，这时就要使用差异写法。差异式是：|A不同则B不同|在书写时，应该尽量指出如何不同。例如性别与成绩的关系，若写成为：“成绩高低，男女有别。”这个假设就不够好，没有说清楚二者之关系。若写成：“男学生之成绩高于女学生的成绩。”这就清楚了。我们也可以提出相反的假设：“男学生之成绩低于女学生。”两者之间的取舍，常取决于我们的理论（即对问题的了解），认为何者的可能性较高。,2、成立假设,2、成立假设,以事实来验证所成立的假设，是科学研究的重点工作。在成立假设以后的各项研究步骤，就是为求知道假设是对还是错。因此，在提出假设时，必须尽可能说清楚变量与变量之间的关系会是怎样的。
11、如果研究的假设含糊不清，我们便难以规划和组织整项研究工作。当然，所提出的假设，一般是说明两个变量的关系，但也可以只假定一个变量的情况或假定多个变量的相关情况。,不是所有的社会学研究都提出假设的，国内、外都有些调查研究，没有提出假设便进行搜集资料，然后汇报“事实”。这些研究有其贡献，尤其是当我们对实际情况缺乏了解，难以作出有意义的假设时。但是由于事前没有充分的思考，根据资料而作出的结论基本上是属于“放马后炮”的做法，其正确性难以判断。如果在整个研究历程中有任何差错，所得的资料就会使我们妄下结论。,2、成立假设,科学的研究是要求事前想清楚，即先提出假设，然后力求推翻这个假设。不能推翻的话，便说这个
12、假设“可能”是正确的；当然，其正确性也有待将来的其他研究的再度检验。因为科学研究注重重复性，所以应由不同研究者在不同场合重复同一项研究，以再一次测定假设的正确性。当前的社会学研究，为求符合科学的要求，大部分是提出假设，然后搜集事实来加以验证，并且重复测验。,2、成立假设,在提出假设以后，便要予以解释。比如假设为：AB。但为什么A会影响B呢？这就需要我们讲出理由来。在上面的例子中，我们可以说：学生的成绩不是天生的，也不是神赐予的，而是学习环境决定的，父母的教育水平及教师的素质是决定学习环境的重要条件，因而影响了学生的成绩。一般来说，教师的素质好，能够给予学生较好的指导；父母的教育水平高，就会使学
13、生在家庭中得到较优良的管教，因而在学业上的成绩就会较好。再者，一所学校的优劣，也取决于其学生的质量。如果录取的学生本来就是优秀的，教育工作便可事半功倍，学校的办学成绩自然较好。当然，假设之解释是好还是坏，与我们的人生经验和学术水平有很大关系。,3、理论解释与澄清概念,另外，对假设中变量的A、B等所包含的概念，要清楚界定它们的意义，以免发生误解，因为同一个词汇，往往有很多种理解。我们对于每个变量内的概念所下的定义，要清楚和明确。例如父母的教育水平，我们可以界定为在学校读书的年期（即学校以外所得的教育不算）。至少学校的办学成绩，可以界定为其学生在毕业时所达到的学术水平。此外我们也要说明师资的专业素
14、质和学生入学成绩标准。,3、理论解释与澄清概念,怎样证明假设呢？要证明假设，必须首先设计研究方式，然后确定每个变量的测量方法及其测量层次，最后还要计划怎样抽取样本和利用哪些统计方法来分析资料。研究设计（Research design）较为常用的研究方法有两种，一是实验法（experiment）,一是社会调查法（social survey）,皆可验证假设。实验法的基本逻辑，是有意地改变A变量，然后看看B变量是否随着变化；如果B变量显然是随着A变量的变化而变化，就说明A变量对B变量有影响。,4、研究策略,5.试点研究,整套计划完成以后，可以开展研究工作。但是所计划的各步骤不一定可行或有些问题可能还
15、没有想及，如果立即进行大规模的研究，就可能犯许多错误，浪费人力、物力。为保证研究质量，应该首先做小规模的试点研究，（或称先导研究，pilot study）,即抽取若干对象来试验整套计划是否可行。假如不行的话或发现问题，马上修改计划，然后才做大规模的研究。例如试试测量变量的方法是否正确？能否拿到资料？母体的定义清楚吗？抽取的方法是否有困难？统计方法是否合用？我们对研究计划的每一步骤都要试验，发现有困难或有错误，就要修改计划。,6.抽取样本,根据试点研究的结果和经验修改原来的计划后，就可以进行大规模的研究工作。第一步是依据抽取的计划，从全部研究对象（即母体）中抽取一个样本。例如搜集一份广东省乡镇地
16、区全部高中学校的名单，然后从这名单中抽取一个样本。又如从广东省中医院中抽取有代表性的中医院，组成一个研究中医院中医专科建设情况的调研样本。,7.收集资料,抽取样本以后，就要向每一个样本单位搜集所需要的资料。搜集资料有许多不同的方法，可以归为三大类：,1、访问法这种方法在社会学研究中最常用，可以在较短的时间内获取大量资料，访问之前，一般预先设计好一组问题，称为问卷。如要测量学生父母的教育水平，可以问：请问你父亲念了几年书？”然后再问：“你母亲念了几年书？”一份问卷可能有许多不同的问题，但答案的方式主要有两种，一种是固定答题，一种是自由答题。固定答题，是由研究者预先设计了若干可能的答案，由答者选择
17、；例如上面关于父母教育水平的问题，可以要求回答着在下列答案中选择一项；设有入学、小学、初中、高中、高中以上。自由答题，就是让答题者随着自己的意思回答，研究者不提供可能的答案。,7.收集资料,固定答题和自由答题，各有长短：固定答题的好处是便于统计分析，但所提供的答案不一定适当。自由答题的好处，是让答者充分表达他的意思，较为准确，但答者可能罗嗦和花样众多，访问时费时间且分析起来也不容易。一般来说，大规模的研究要可能采用固定答题，才能在短时间内完成大量的访问，而且可以节省统计分析时间。但这种答题，要求研究者先要有充分的了解，能够预料各种可能的答案。如果研究者没有把握，最好是在前述的初步探讨中寻求答案
18、的可能性，然后利用试点研究试试是否正确。,7.收集资料,1、访问法用问卷收集资料的方式又可以分为两类：自填和对答。自填的方式，就是把问卷交给答者，由他自己填写答案。这种方式又分为邮寄和当面填写两类。邮寄方式（如邮递、传真、电子邮件等）的好处是节省人力，但是问题是寄回来的问卷可能很少。当然，能收回多少问卷，要看研究的是什么题目和研究的是什么人。当面填写的方式，是把研究对象集合起来，在研究者面前自己填写问卷。这种方式可以保证收回问卷，一般是用于调查容易集合起来的研究对象（如学生），可以既省人力又省时间。但问题是，不是所有的研究对象都能集合起来，而且自填的方式要求答者懂得文字和了解问题的意思，难以在
19、教育落后的地区应用。,7.收集资料,至于对答的方式，是由研究者询问，答者作口头答复，然后研究者作记录。这种方式又分为电话访问与面对面访问两类。前者是研究者用电话询问研究对象，可以节省交通费用和时间，但只能提出少量的问题，而且在电话普遍地区才可以进行，否则样本的代表性有疑问。后者是登门拜访，直接访问研究对象，此方法耗费人力和时间多，但可以避免上面所讲的自填方式以及电话访问的短处，而且有较长的访问时间，搜集大量资料。如果能够付得起代价，面对面访问方式所得的资料比较好。当然，我们在收集资料时，要尽可能均衡资料的准确性和所需的代价。量力而为，尽可能求准确，是一个很重要的原则。,7.收集资料,设计问卷时
20、，切忌太长。缺乏经验的研究者常犯一个通病，就是贪心，想及就问，没有小心考虑是否确实有用。结果在分析时，发现很多资料用不上，浪费人力和时间。而且问卷太长，可能使答者感到厌烦或疲倦，影响了资料的靠性。故此，设计问卷时要可能精简，要经过反复考虑，力求去芜存菁。同时，每个问题所用的词语，一定要具体和明确，不能摸棱两可或有双重含义。所用的词语，也不可影响答者的意见。,7.收集资料,2、观察法此法就是以耳闻目睹的方式，实地了解研究对象的行为。例如研究各个地区的卫生运动成绩怎么样，我们可以到街道上跑跑、到田头去看看；点点垃圾多少，算算有多少人随地吐痰，就可以知道他的卫生运动成绩怎么样。观察是一种技术，需要训
21、练。例如一看就知道有多少人，一看就知道有多少平方米等。观察法分为参与观察法（participant observation）和非参与观察法（nonparticipant observation）两种。,7.收集资料,2、观察法参与观察法就是研究者要参加所研究的活动，从而获取资料，其身份好象一位情报员。非参与观察法就是研究者的身份是旁观者。举例一：假如研究北京各区的人口密度是否影响居民和睦。用参与法就要搬进区内住上几个月，成为这里居民的一分子，但有一点要注意，就是不要让他们知道你是调查员，记录所观察的情况时也不要让他们知道。如果用非参与法，就定期去散散步观察，看每次有多少人吵架，有多少人见面就问
22、安等，并记录下来。,7.收集资料,2、观察法,7.收集资料,举例二：比如研究广东省中医院中医专科建设的进展。参与法，可以在某些中医院中医专科科室中工作一段时间，比如通过见习、实习、试用等方法，亲身参与到该科室的工作中。非参与法，记录中医专科科室的人员组成，包括职称构成、学历构成、基本人口学信息等。,2、观察法这两种方法比较，一般来说参与法比较准确，非参与法可能浮光掠影。但非参与法的代价较小，而且参与法有一个毛病，就是多了一个人（研究者），可能使研究对象之间的关系改变了。例如，本来研究对象之间经常吵架，研究者一进去，几家人都要和他交朋友，这样就改变了研究对象之间的关系。所以用参与法时，研究者对自
23、己的控制要小心，每件事都要尽求置身事外，不要影响研究对象的行为。,7.收集资料,3、档案资料所谓档案资料，包括报纸、杂志、机关文件与书信等。这是现有的资料，所以一般来说，花的时间最少，代价最小。如了解某地区的医院门诊量、住院病床周转天数等，可以到卫生局找出统计年鉴。又如研究医闹问题，可以用报纸、杂志、网络资料；这一、二年来媒体上报道了不少医闹的事件，可以统统收集起来，看看在什么情况下医闹，哪些人参与，形式是怎样，结果是什么，就可以找出规律性的东西。,7.收集资料,上面的几种搜集资料的方法，不是互相排斥的，而是可以合并运用的。例如我们研究外国人管理人员到中国工作的经验和体会，可以访问这些外国人及
24、曾与他们一起工作或有来往的人士，也可以用参与法，与这些外国人同食、同住、同游、或同工作，并且用非参与法来从旁观察。除此，还可利用书信，因为外国专家来中国后一定经常给爸爸妈妈和同学、好友写信，讲述他们内心感受和生活状况，这些资料很珍贵。日记、生活照片、录音带、游记等，也可能提供有用的资料。,7.收集资料,又如，对医药制造业技术创新中的界面研究。一方面，可以通过网络、图书馆搜查报刊、书籍、杂志、机关文件等文献资料。另一方面，可以对医药企业研发人员或中高层管理人员进行问卷调查，包括固定答题和自由答题，方式可选择自填和对答。期间还进行访谈。还可以在这些医药企业中参与工作一段时间，比如通过实习、见习等方
25、式。由此可见，同一个研究，可能用一种方法，也可能用两种或两种以上的方法收集资料。选择哪些方法，就要看研究的性质，不能一概而论。,7.收集资料,8.整理资料,收集资料以后便要进行整理。在整理资料时，一般分为两步：首先是校对（editing），然后是编码（coding）。校对就是查看所收集到的资料有没有错，有没有漏和是否清楚。有错漏或不清楚的，就要马上补上或更正。校对完毕，就要进行编码，即把资料作简明的记录和分类。,9.统计分析,第一步：统计分析，将众多的资料作综合运算。首先是运用适当的叙述统计方法，把所得到的资料简化，使我们容易理解。我们要简化每一个变量的资料，也要简化变量与变量之间的关系。如果
26、所研究的是一个样本，那么我们也要运用适当的推论统计方法，用样本的研究结果来推论总体的情况。,9.统计分析,一个严谨的研究，在未分析变量与变量之间的关系之前，应该先检验每个变量的测量信度（reliability）和测量效度（validity）。如果用相同的方法重复测量变量时所得的资料是很吻合的，就表示该变量的测量信度很高。例如，重复询问各老师的专业资格时所得到的答案如果相近，就显示这个变相的资料信度甚高。所谓测量效度，是指所得的资料与测量的目标相吻合。例如，我们的测量目标是老师的专业资格，如果所得的资料大部分只包括老师的教学年限（即答非所问），就表示测量的效度太低了。,当然，信度高不等于效度高，
27、因为重复地测量所得的资料，即使是相吻合（信度高），却可能是重复的错误（效度低）。我们进行研究时，最好是先确定每个变量的测量信度和效度，才开始运用统计方法分析资料以求验证假设。有一点要指出的是，信度和效度的分析，可以在前述的试点研究中进行，减少日后错误的机会。当然，即使在试点研究中已确定信度和效度，也应该在大规模研究中收集资料以后，再次鉴定，才算妥当。,9.统计分析,10.解释研究结果,第二步：解释研究结果 我们要问：为什么变量与变量之间会发生这种关系呢？在筹划研究的阶段中，我们已对假设提出若干解释，但现今在搜集和分析资料以后，可能发现以前的解释不对或不够成熟，故要在这里提出更精确和更周详的解释
28、。要注意的是，研究结果与原来的假设可能一致，但也可能不一样。如果研究结果是否定原来的假设，我们就须要解释为什么如此。在科学研究中，推翻假设是一件重要的事，不可轻易放过，但要尽可能说明为什么原来的假设不对。,第二步：解释研究结果 假如，在上面的研究中发现父母教育水平愈高但办学成绩愈低的情况，我们就要尝试加以解释，比如说：可能是父母的教育水平虽然高，但他们担任的社会职务也多，开会的时间也多，顾不上教育子女，因此对其子女的学习成绩并无帮助。这样，当有人再说，父母的教育水平高，其子女的学习成绩一定会好时，我们就会说：那不一定，这要看他的父母有没有时间对他进行学习上的指导和帮助而定。当然，这种说法，还有
29、待将来的研究予以证明。,10.解释研究结果,11.理论与实际贡献,第三步：说明你的研究结果有什么贡献，讲理论的贡献，还要讲实际的贡献 一个好的社会学的研究者，要尽量说明这两方面的贡献。把具体的研究资料推广于更大的范围，务求放之四海而皆准，这就是理论贡献。例如，从刚才的例子中，我们可以指出学校的办学成绩除要视乎学生的素质以外，也要视乎学校与社会是否提供一个优良的学习环境。决定学习环境的因素中有两个是重要的，一个是教师的素质：一个是家庭教育。假如教师素质好和家庭教育好，就会造成优良的学习环境，学生的成绩就会好。推而广之，这就成为教育社会学的一项理论。这就表示了我们的理论贡献。,第三步：说明你的研究
30、结果有什么贡献，讲理论的贡献，还要讲实际的贡献 再者，我们不要做书呆子，只讲理论问题，应该对国家作出实际的贡献。譬如，我们的研究发现教师素质和父母教育水平会影响学生成绩，那就可以提议提高教师的水平，同时给父母提供一些学习时间，如办些成人进修班等。,11.理论与实际贡献,最后：要提供若干新的研究项目，即使自己未能解答，也要提议别人去寻求答案。我们在整个研究过程中一定会发现很多新问题，是以前没有想及的，但值得将来作进一步的研究。例如，可能发现有些父母虽然自己的文化水平低，但他们很重视教育，拼命鼓励子女读书，子女的学习成绩就好。又如，在研究时发现乡镇学校距离城市的远近，可能会对教学成绩有影响，这是因为接近城市的学生见闻多，边远地区学生见闻较少。又比如说，我们发现乡镇学校除了教师的素质问题，还有统一教材与乡土教材的问题。再如，师生比率的高低或男女学生比率的差异，也可能影响学校的办学成绩。,12.新的起点,最后：要提供若干新的研究项目，即使自己未能解答，也要提议别人去寻求答案。上述各点，皆可作为日后的研究题目。从这里我们可以看出，科学研究是有积累性的，既是解决问题，但也提出新问题。任何科学研究一定要积累起来。这样每积累一次，我们对人们的社会行为就越来越了解。每次的积累，都要经历上述的研究历程：筹划、执行和总结。,12.新的起点,
