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1、第七章国际贸易保护政策理论依据,英国金融时报2月21日发表署名评论文章称,中国超越德国成为世界第一大出口国，可能会招致更多的贸易壁垒。根据WTO的数据，2008年世界上34%的反倾销案是针对中国发起的。1987年，日本的电视上曾不断的播放一个画面，美国国会的两个议员，在美国国会里用锤子把东芝收音机砸得粉碎。,国际贸易政策的含义,国际贸易政策的构成,国际贸易政策是各国政府基于本国某种利益上的考虑，对对外贸易活动所采取的干预或不干预的政策措施,进出口商品政策,国别或地区政策,一、国际贸易政策的含义和构成,国际贸易政策的目的,促进经济发展与稳定,促进生产发展。鼓励先进知识、技术引入,实现经济增长。优
2、化结构，提升竞争力,达到外部均衡。维持国际收支平衡,获取良好的国际政治与经济环境,国际贸易政策的历史演变,重商主义资本主义原始积累阶段,自由贸易和保护贸易政策资本主义自由竞争阶段,由于各国工业发展水平不同，采取不同的对外贸易政策,主张采取严厉的贸易保护措施,超保护贸易政策资本主义垄断阶段,以保护国内垄断企业为主，以加强对国内外市场的控制,贸易自由化二战后到20世纪70年代,战后经济复苏，放宽了进口限制,新贸易保护主义20世纪70年代以后,以非关税壁垒为主要手段,本章结构,第一节,最佳关税论,第二节,幼稚产业论,第三节,第四节,凯恩斯主义的贸易保护观点,第五节,贸易政策的政治经济学分析,战略性贸
3、易政策,二、最优关税论,核心思想在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益，这一点正是最佳关税论（The optimum tariff）的核心思想。,假设国内是不完全竞争市场。出口商在进口国市场上具有一定的垄断力量，进口国消费者对进口商品具有较大的需求弹性。因此需求曲线D向右下方倾斜，且MR在需求曲线D下方,最优关税的利益来源,MC,D,MR,P,Q,c,a,MC,D,MR,P,Q,MC2,O,C0,C1,P0,P1,Q0,Q1,d,b,征税后成本上升为C1=C0+T,征税前，厂商产量为Q0，价格为P0，垄断利润为a+
4、b+d。,厂商的均衡产量为Q1，价格为P1，垄断利润为c+d,则，征税后出口商的利润减少为：(a+b)c结论：在不完全竞争市场上，进口国有可能通过征收关税来分享出口厂商的垄断利润，提高国民福利水平的。,最优关税的推导,一、供求弹性与关税承担在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。,S,D,P,Q(M）,P0,T0,T1,M0,M1,D曲线水平，意味着关税负担全部由对方出口商承担,最佳关税：指对
5、应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最优关税为外国供给商品弹性的倒数最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。,最优关税确定的图示说明,OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t*为最佳关税,该观点的最早持有者：汉密尔顿在1791年制造业的报告中率先提出对幼稚产业加以保护的观点。这一思想后得到弗里德斯希李斯特的发展一、幼稚产业的含义,三 幼稚产业论,核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则
6、进行保护是有利可图的,处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业,幼稚产业理论图示,优势国家的生产成本线,本国的生产成本线,T,时间线,幼稚产业保护理论认为保护的意义就在于使得时间T后本国的生产成本降到优势国家的生产成本之下，以致能够面对自由竞争,它于18世纪末和19世纪初出现在美国和德国。当时英国率先完成工业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。英国主张采用自由贸易政策。如若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸易保护行为。幼
7、稚产业保护理论就是顺应这一背景而出现的。,幼稚产业理论出现的背景,（一）经济发展阶段论 李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、工商业阶段。他认为，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易政策，原因是此时本国工业虽有所发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段国家的产品相竞争。,幼稚产业理论的主要思想,（二）生产力论 不管是亚当斯密的绝对优势说还是大卫李嘉图的比较成本说，都显示了明显的贸易利益。对此，李斯特认为，自由贸易固然有益，但这样的贸易利益不足以作为贸易自由化的依据。一个国家要追求的是财
8、富的生产力，而非仅仅是财富本身。“财富的生产力远比财富之本身来的更为重要；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”,外汇神马的，都系浮云,（1）差别关税率：以对幼稚产业的保护为出发点，对不同的产业征收不同的关税。比如对于国内幼稚工业相竞争的进口产品征收高关税，同时以免税或低关税的方式来鼓励国内不能自行生产的机械设备的进口。,幼稚产业理论的主要策略,（2）有选择性的保护，并非对所有工业都加以保护，保护是有条件的。只有那些经过保护可以成长起来的，能够获得国际竞争力的产业，才对其加以保护。对于那些通过保护也不能成长起来的产业则不予以保护。（3）适时调整，对幼稚产
9、业的保护不是无休止的，而是又限期的，超过了规定的限期，该产业即便没有成长起来，也要解除对它的保护,二、幼稚产业的衡量标准（一）穆勒标准：潜在竞争力标准,该标准认为通过政府保护，落后产业通过改进技术等措施，充分实现规模经济、降低成本，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展能力。这样的产业是幼稚产业。,该标准引进经济分析的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利润的现值一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这个条件不被满足，就不能被列入幼稚产业。,二、幼稚产业的衡量标准（二）巴斯塔布尔标准：现值标准,外部经济又称外部效应，个经济主体的活
10、动所产生的影响不表现在他自身的成本和收益上，而是会给其他的经济主体带来收益或者损失。在肯普看来，某一先进企业或行业的技术外溢可能导致其他行业或者产业产生外部效应，由于免费搭车现象而降低了企业进行研发的积极性。因此对于此类产业，即使不符合巴斯塔布尔标准，仍有必要进行保护。,二、幼稚产业的衡量标准（三）肯普标准：外部经济标准,在一个地区内同类企业数目的增大,必然带来生产规模的扩大，生产总量的增加,分工协作的加强，辅助产业的发展，其结果是创造大规模的外部经济。,外部效应小知识-聚集经济与高新技术开发区,扩大市场规模。降低运输费用,降低产品成本。企业集中在一起,企业之间互为市场，彼此提供原材料、生产设
11、备和产品。技术外溢。相互交流，广泛协作，推广技术。,克鲁格曼标准：自我加强型筱原三代平标准：收入弹性标准,二、幼稚产业的衡量标准（四）其他标准,1、幼稚产业的选择问题 虽然从理论上讲，幼稚产业保护论有其合理性，但把幼稚产业保护理论付诸实施的困难在于如何分辨哪些产业有可能成长为低成本的生产者。如果受保护的产业不是幼稚产业，则该国将为长期保护一个高成本产业的低效率而付出代价,三、对幼稚产业理论的评价,2、幼稚产业的无效率 对幼稚产业的保护之所以有效，就在于这种保护能帮助该产业提高效率，增强市场竞争力。但很多情况下，我们有可能是在为产业的无效率发展提供便利，一旦保护不复存在，它们同样会在国外同类产业
12、的竞争下走向灭亡。或者为了维护它的存在而继续提供保护，容易出现“道德风险”而导致“劣币驱逐良币”。,吉利集团总裁李书福曾经说过：“外国人能在中国干汽车，我们自己人却不能干；用国家的钱干汽车，赔了可以债转股接着干，用自己的钱干汽车却不给干，我想不通这是什么道理。”由于对改革开放之初处于战略要求对中国汽车产业的保护，汽车行业的进入门槛很高，因此民营资本再优秀，受到身份的限制，受到项目审批的限制，还是很难进入汽车行业。,劣币驱逐良币小知识-中国汽车业的悲歌,在中国“目的可以使手段正确”黑猫白猫论。也就是说只要是为“全民谋福利”则天下没有什么事情是不可做的。因此“只问目的、不择手段”是合法的。也是那些
13、肆无忌惮为非作歹的人得以爬上高位的原因，非同流合污者绝无容身之处。,劣币驱逐良币小知识-清官难做,朱子曰：今世有二弊，一曰法弊，一曰时弊。法弊但一切更改之，却甚易；时弊则皆在人，人皆以私心为之，如何变得！礼仪崩溃、世风贪鄙，再精致的制度设计也会因为人的问题而出现问题,黎叔曰：人心散了，队伍不好带了,贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳定增长的途径。凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口,保持贸易顺差，以提高有效需求。,四 其他贸易保护理论贸易乘数论,需要注意的是，凯恩斯指出，贸易顺差
14、过大，可能会产生两个方面的负面影响：1、对国内产品需求过多，导致物价上升，产生通货膨胀；2、贸易顺差过大导致货币供给过多，利率下降，资本外流。因此有人称凯恩斯的贸易理论为萧条经济条件下的贸易政策理论。可见，凯恩斯并非认为贸易顺差越大越好，它只是将贸易顺差作为克服经济萧条的手段,五 战略性贸易政策,所谓战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用关税、配额、生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。,进口关税擭取外国垄断利润模型出口补贴争夺市场份额模型进口保护促进出口模型,
15、1、具有广泛外部经济效应的产业2、具有巨大内部规模经济的产业3、具有巨大外部规模经济的产业4、可能取得出口垄断地位的产业5、重要的尖端的研发性产业从以上战略产业的选择标准来看，战略性贸易政策是保护那些影响深远的高新技术产业和重要的基础工业部门。,战略性企业的选择标准,c,a,MC,D,MR,P,Q,MC2,O,C0,C1,P0,P1,Q0,Q1,d,b,征税后成本上升为C1=C0+T,征税前，厂商产量为Q0，价格为P0，垄断利润为a+b+d。,厂商的均衡产量为Q1，价格为P1，垄断利润为c+d,则，征税后出口商的利润减少为：(a+b)c结论：在不完全竞争市场上，进口国有可能通过征收关税来分享出
16、口厂商的垄断利润，提高国民福利水平的。,又称古诺均衡，双寡头理论在双头垄断条件下，政府采取积极性的干预政策可以改变厂商的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家受益。,二、出口补贴争夺市场份额模型,2023/10/18,40/38,假设：飞机制造业有很大的规模经济，世界市场上只容得下一个能获利的进入者,欧洲政府没有给予补贴时的情况,欧洲政府给予补贴时的情况,可以看出，从理论上讲，在不完全竞争的市场结构中，战略性贸易理论可以改进市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优势，增进整个国家的经济福利。,三、进口保护以促进出口,进口保护以促进出口：指通过保护厂商所在的国内市场，来提高其他未受保护行业在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。,四、战略性贸易政策的有效性,战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,
