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1、2023/10/22,1,FIDIC合同条件应用实务(提纲),中国土木工程集团公司田威,2023/10/22,2,一、国际工程承包的原则,“承包商工作得到支付，业主付款获得工程”。承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特殊关系”，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵权行为法（The Law of Tort）的保护。参见FIDIC合同条件实用技巧一书p2，中国建筑工业出版社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp2440，中国建筑工业出版社。,The Contractor gets paid for the work he
2、performs and the Employer gets the work he is paying for.,2023/10/22,3,二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系,咨询工程师（第2款/99版第3款)。常称为“三位一体”，英文叫 The trinity of the Employer，the Consulting Engineer and the Contractor，但这个三角关系并非是等边三角形。咨询工程师与承包商的关系：过滤层，有些类似婚姻关系。咨询工程师 vs 监理工程师，中外理解上的差异。最大的风险：Professional Indemnity Insurance这
3、种保险。,2023/10/22,4,2023/10/22,5,三、合作的重要性,合作就是联姻，一家人。Partnership the philosophy of alliance.We are on the same boat.Win-Win or No Deal.Be Unconditional Constructive.Extend Cooperation.Communicate,Communicate,Communicate!Good communication builds trust in the relationship.,2023/10/22,6,合包集团,Consortium（
4、合包集团）也有人说属于一种 non-integrated Joint Venture，仅按股份比例就自己实施的工程分别对业主承担相应的责任与义务，而并不承担合包集团其他伙伴对业主的连带责任。内部各自为政，很难沟通，缺乏相互审核机制，互不可就对方标价提出异议，甚至出现履约中彼此索赔的现象。相互标价处理不好很难中标。可以内部先竞价，但要事先约定同意。不足是若价格优先，有时发挥不了合作伙伴各自的综合优势。,2023/10/22,7,合作伙伴的选择,双向选择，要找到利益的平衡点。提前考察，综合经历，性格作风，长期关系。称职的项目经理，复合型人才，并对联营体董事会负责。董事会有效的支持和监控。不宜太多，
5、另外股份要有差异，哪怕只有1%。思维方式的转变：算好自己的，不要老算别人的。充分互信与经济制约，合作精神与利益冲突。合约争执联营协议十分重要，要事先签好。注意回报与风险的匹配关系，如沉默合作时对外保函等要由实施方出具或提供全额反保函。,2023/10/22,8,四、FIDIC合同条件是国际通用文件,FIDIC是法文Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。源于英国的ICE合同，英文是工作语言，第 5.1款/99版第1.4款。例如，在第60款/99版第14款中，Interim Statement,Interim Ce
6、rtificate,Interim Payment 与中文“验工计价”的不同。99年版做了明显修改，变为20个条款。FIDIC的彩虹系列。优先次序(第5.2款/99版第1.5款)。在一个项目的合约中，FIDIC合同一般条件最简单的表现形式可以只是一张纸。逆编者释义原则(Contra Proferentum Rule),2023/10/22,9,五、FIDIC合同条件的强制性 和严肃性,强制性，第63款 vs 第69款/99版第15款 vs 第16款。严肃性，十分注重evidence,substantiation,verification。因此，a lot of paper work。参见FID
7、IC合同条件应用实务一书pp140，中国建筑工业出版社。要证明事实与条款相符（Fait Accompli）,2023/10/22,10,六、文字交往为准,口头指令转变为书面指令，77版是第1.2(3)款与第51.2款两条合用解释order，88年版第2.5款是用instruction，最长都是7天+7天=14天，对承包商自我保护的现实意义。99年版第3.3款用instruction：更缩短为2天+2天=4天。英文within在中文翻译与理解上的误差,以上对应最短的为8天和3天。法律上对一天的定义。,2023/10/22,11,七、FIDIC合同条件是单价合同,特点是“单价合同，量价分离，验工计
8、价，据实付款”，英文叫Re-measurement Contract。B.Q单的结构和用途（第55款/99版第12款）。文字（words）管着数字（figures）。Measurement Standard.Q.S工作的重要性。参见国际工程与劳务杂志2000年第9期、第10期，中国对外承包商会。,2023/10/22,12,2023/10/22,13,2023/10/22,14,2023/10/22,15,八、报价技巧,Tendermanship Riders/Qualifications（中国人在汉译英时常翻为Conditions,欠妥）vs Responsive/Conforming Te
9、nder。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp9399，中国建筑工业出版社。,Gaps and Loopholes。Front Loading。要注意掌握适度。,2023/10/22,16,2023/10/22,17,2023/10/22,18,2023/10/22,19,九、波纹理论（The Ripple Theory）及索赔案例,在FIDIC合同条件77/88版中，当发生Force Majeure(但条款里的表述用词是force of nature,Clause 20.4,any operation of the forces of nature against which an exp
10、erienced contractor could not reasonably have been expected to take precautions)后，与一般的贸易合同处理原则不同，不是各自分担，而是划到了业主违约的范畴里面（Clause 20,Clause 65,Clause 69）。99版第19款 里正式使用了Force Majeure的说法。参见国际经济合作杂志2001年第3期，对外贸易经济合作部国际经济合作杂志社。,2023/10/22,20,十、承包商创收的三大支柱,要特别注意可操作性。1)V.O（第51款和第52款/99版第13款）;2)调价公式（第70款/99版第13
11、.8款）；3)索赔（77版第52.5款/88版第53款/99版第20.1款）。参见FIDIC合同条件实用技巧一书pp7987,100130，中国建筑工业出版社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp117157，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,21,十一、英国点工与VO,参见合约工程中临时发生的点工计费标准一书，中国建筑工业出版社。第52.4款（Daywork）和第58款（PS，备用金）/99版第13.5（PS）和13.6款（Daywork）的实用性。参见FIDIC合同条件实用技巧一书pp211213，中国建筑工业出版社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp129133，中国建筑
12、工业出版社。,2023/10/22,22,十二、EOT,第14.1款(Programme to be Submitted)vs 第44.1款(Extension of Time for Completion)/99版第8.3款 vs 第8.4款。参见FIDIC合同条件实用技巧一书pp8899，中国建筑工业出版社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp223229，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,23,十三、汇兑风险,第71款和第72款/99版第14.15款。例如，Guilder(荷兰盾)vs US Dollar。Professional Advice 的重要性。参见建筑杂志2000
13、年第1期，建设部建设杂志社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp233237，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,24,十四、国际仲裁,第67款/99版第20款（仲裁与重大索赔的关系）。仲裁规则，ICC、UNCITRAL和AAA等。仲裁员 vs 律师。仲裁可能出现的多种结局。参见FIDIC合同条件实用技巧一书pp199210，中国建筑工业出版社。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp254262，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,25,十五、税收,世界银行、亚洲开发银行和非洲开发银行等国际金融组织融资的项目均为免税，但不免除公司和个人所得税。清关（Customs Clear
14、ance）。清税（Tax Clearance）。参见国际经济合作杂志2001年第10期、第11期，对外贸易经济合作部国际经济合作杂志社。,2023/10/22,26,十六、保函、保险,保函的种类。Authentication vs Endorsement/Counter-guarantee。保险的实用性。第 2125款/99版第18款。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp184189，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,27,十七、联营体 vs 合包集团,通常由Local Preference 7.5%的招标条件引出。许多业主为防范风险，在大项目上要求由JV投标。Joint Vent
15、ure（联营体）a kind of merger，99版第1.14款(unincorporated grouping of two or more persons)。连带责任（joint and several liabilities）Consortium（合包集团）仅按股份比例就自己实施的工程范围分别对业主承担相应的责任与义务，而并不承担合包集团其他伙伴对业主的连带责任。思维方式的转变：算好自己的，不要老算别人的。CC606项目实例：2%Leader Fee(比大比小，5%vs 0.8%），然后 10%先分给牵头公司，再按比例分成。沉默合作者(Sleeping Partner)。注意回报与风
16、险的匹配关系。,2023/10/22,28,十八、分包,FIDIC合同第4款和第59款（指定分包商）/99版第4.4 4.6款和第5款(指定分包商)。特点：不得100%转包，事先知会业主。Coordination Site Coordinator，99版第4.6款（Co-operation）。对分包商的制约，back to back sub-contracting。分包时的几个原则。参见FIDIC合同条件应用实务一书pp207212，中国建筑工业出版社。,2023/10/22,29,十九、项目总承包,1.合同种类Design-bid-Build（FIDIC）。单一总包牵头 vs 多头承包商对业
17、主(费用可降低，但管理难、风险大，因此引出下面的Construction Management方式)。Construction Management(CM)vs Management Agreement/Contract(有时Management Agreement可免合同税)。Turnkey(D+B)(FIDIC 77/88)-EPC(FIDIC 99)。BOT/PPP。2.报价方式Lump Sum.Cost Plus.Unit Price（FIDIC).3.付款方式Milestone Payments(可以有效防止 Front Loading).Re-measurement or Prog
18、ress Payments.4.工、料、机(进口设备为主)的管理,2023/10/22,30,二十、Turnkey EPC Contract,通常有融资要求。属于Lump Sum Contract。优点：1.责任单一，全在卖方。2.价格封顶，风险转嫁给承包商。3.没有咨询工程师，加速了定货过程。4.高效、无扯皮。5.大项目，JV及减少业主风险。缺点：1.业主失控（因此引出PPP）。2.投标费用高，并最终转嫁给业主。3.承包商对所承接的风险在算账时一定会 Price Risks，将导致总价抬高（尤其是当竞争不充分时）。,2023/10/22,31,二十一、与国际承包商合作的几个问题,中国承包商的
19、优/劣势“走出去”的必然性共同点：盈利为目标，企业的主旋律。文化上的差异管理上的差异优势互补经济纽带和相互间的制约合同制约：朋友归朋友，生意归生意。,2023/10/22,32,二十二、实例,牵头费(Leader Fee)。某铁路项目，5410万美元,牵头费2%(比大比小:0.8%vs 5%)，不算低。赢利的10%还要先分给牵头公司，再按比例分成。甲、乙、丙三方股份比例为45%:30%:25%，总盈利711万美元(13%)，分别赢利360万(另加牵头费108万,已列项目成本):191万:160万美元（仅投入54万:36万:30万美元，半年时间）。沉默合作伙伴(Sleeping Partner)
20、,“不战而胜”。某机场设施项目，2546万美元，乙方睡觉费64万美元(2.5%)，甲方实施赢利不详。,2023/10/22,33,实例（续）,失败的例子：某房建项目，3170万美元。乙方开始想不开，不同意睡觉，坚持要自己参与，而甲方愿给睡觉费31.7万美元(1%)，甲方预测实施可盈利115万美元(3.6%）。履约中乙方的管理和流动资金等出现问题，又向甲方请求撤出，想要睡觉。结局是乙方亏损15万美元，甲方亏损38万美元。成功的例子：某填海项目，4708万美元，乙方睡觉费47万美元(1%)，甲方实施盈利211万美元(4.5%)。,2023/10/22,34,推荐参考书,土木工程学报（建设工程与管理分册）2002年2月第1卷第1期：在大型工程项目上的国际合作 姚先成国际工程承包实务（修订本）汤礼智FIDIC合同条件实用技巧 田威FIDIC合同条件应用实务 田威,
