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1、第三节 公司的管理,一、股东和股东会,股东的概念 指拥有公司股票的人，股票则是公司股东权利凭证。1、股东类型 2、股东获得股票的方式 3、股东的资格,股东的权利,1、利润分配权（fight of profits）；2、表决权（right to vote）；3、表述权（right to expression）；4知情权（right to information）附：我国公司法第4条：公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。,（三）股东大会的权限,理论上：大多数国家认为，股东大会是股份有限公司的最高权力机构。实际上：现代各国公司法对股东大会的权限都不同程度地加以限制。,（四）股东
2、大会的表决方式,思考题某公司要选5名董事，公司股份共1000股，股东共10人，其中1名大股东持有510股，即拥有公司51%股份；其他9名股东共计持有490股，合计拥有公司49%的股份。其中上，候选人是A、B、C、D、E、F、G共7人。,1.直接投票（straight voting）2.累积投票（accumulative voting）3.分类投票（class voting）4.偶尔投票（contigent voting）5.不按比例投票（disproportional voting）,什么是累积投票制？,累积投票制：指股东在决定董事人选时，每一股拥有与将当选的董事总人数相等的投票权并可以把所有
3、这些票数集中投到其中意的人名下。根据美国公司法学者威廉姆斯（C.Williams）和坎贝尔（Campbell）的研究，以下公式可以精确地计算出欲选举特定董事所需的股份数：X=（YN1）/（N2+1）+1X=某股东欲选出特定数额的董事所需最低股份数；Y=股东大会上享有投票权的股份总数；N1=某股东欲选出的董事人数；N2=应选出的董事总人数。,二、董事会,（一）董事会的产生和结构1董事的人数（1）美国 美国标准公司法第36条：“公司的董事会应由一个或更多的成员组成，董事的人数应依公司内部细则的规定来决定。”（2）西欧 凡股份有限公司，董事最低人数一般都在3人以上（3）我国 有限公司：3-13人 股
4、份公司：5-19人,2董事的资格,（1）英国公司法中对董事的资格限制：关于破产者担任董事的限制；关于在法院有前科者当选董事的限制；关于年龄的限制；关于董事资格股的限制。（2）美国 主要是对其居住地、国籍、法人能否担任公司董事作出规定。美国还对董事的品行和能力有一定要求。美国法律还规定，应在注册地办事处详细登记董事的简况。,（3）我国 公司法第147条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任
5、破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。违反上述规定的选举、委派或聘任无效。任职期间出现上述情形的，应当解除职务。,下列何人可以担任公司的董事 A某甲，35岁，大学文化，市文化局副科长，精力充沛，愿意在公司兼职 B某乙，46岁，为人忠诚，人生坎坷，顽强刚毅，不惜贷款10万元为其身在农村、患尿毒症的妻子治病 C某丙，50岁，高小文化，灵活但不善与人合作
6、，1985年曾因倒卖粮票被判刑3年 D某丁，55岁，原某研究所高级工程师，上个月被法院经审理判决有受贿罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年。某丁不服，申诉称其所受钱财是其劳动所得,（二）董事的任期、分组,1、董事任期 根据各国实践，董事任期一般为3年左右2、董事分组（classification of directors）,（三）董事的类别,1、执行董事与非执行董事（英国用法）2、内部董事和外部董事（美国用法）3、独立董事（independent director）独立董事，又称为“独立外部董事”或“独立非执行董事”：指与公司的交易活动没有实质性的、直接的或间接的利害关系的从公司外部选聘的董事。（1
7、）独立董事产生的背景（2）独立董事的根本特征独立性 思考：独立董事有没有风险？,（四）董事会会议,1董事会会议的分类 普通会议（regular meeting）或称例会 特殊会议（special meeting）2董事会议的通知3董事会议的法定人数4董事会会议的记录,（五）双重董事会制度,“双重”指在股东大会下面设有监察委员会和董事会两个机构。前者的职责是监督董事会对公司行使管理权，而董事会则作为一个专门委员会来执行监督委员会的决议，从而具体地管理公司业务。,（六）董事的责任,2、谨慎履行义务（duty of care）,1、忠诚履行义务（duty of loyalty）,三、公司的高级职员（officer）,（一）公司职员的概念在西方国家，通常包括总经理、副总经理、司库和秘书；在英国和西欧一些国家，还应包括审计员。我国：高级管理人员指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。,（二）公司高级职员的职权,1明示权限（express authority）我国：经理对董事会负责，具体的职权范围见公司法第50条。2默示权限（implied authority）3不可否认的权限（apparant authority）,
