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1、,第五章,工程项目风险管理,概述项目风险识别项目风险评估项目风险应对项目风险控制,概 述,项目风险的定义及特点项目风险管理的定义项目风险管理的内容,项目风险的定义：风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在的可能性。汉语字典把风险定义为“可能发生的险”，英文字典则定义为“遭受危险，蒙受损失或伤害的可能或机会”。,项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。,从质上来看,从量上来看,风险是损失或收益发生的不确定性。例如：炒股的风
2、险银行放贷的风险,预期结果与实际结果之间的变动程度。,某一事件的,一定条件下,一定时期内,项目风险产生的原因（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目的各种不确定性,工程项目风险的基本性质（1）随机性（2）可变性（3）相对性（4）客观性,项目风险的分类 项目风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及特性。其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类，一般可分为：,无预警信息的项目风险（风险I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。有预警信息的项目风险（风险II）通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。还可
3、以分为内部风险（技术、管理、组织）和外部风险,项目风险的主要特性 风险事件的随机性 风险（II）的渐进性 风险的相对可预测性 风险的潜在损失特性,项目风险管理,项目风险管理全过程可以划分为风险分析和风险管理两个阶段，第二个阶段也称作狭义的项目风险管理。风险分析包括风险识别、风险估计、风险评价。“事先”制定风险计划，并在实施中对风险进行控制，同时对控制机制本身进行监督，以确保其成功即为风险管理。,系统识别和评估风险 项目风险管理的流程,项目风险的识别 项目风险的度量 制定风险应对措施 项目风险的控制,项目风险管理流程,检查,规划并决策,实施决策,风险分析评价,项目风险识别,检查并发现新的项目风险
4、,发生频率潜在影响决策变量值,风险控制方案 回避 预防 降低风险保留方案 计划 非计划风险转移方案 保险 非保险,是否执行执行效果,风险管理与项目管理,风险管理与项目管理的,关系？,目标（时间、质量、成本）范围（界定和控制）计划（提供依据）沟通控制实施过程,风险管理与项目管理,项目开始,费用、进度、质量和安全目标,项目结束使用使用,项目投入使用,风险管理,目标控制,干扰,干扰,项目生命周期的项目风险,启动阶段：缺少专业知识、需求不明确、目标不清 计划阶段：计划仓促、缺少管理层的支持、队伍缺乏经验 实施阶段：技术人员不足、范围进度改变、没有控制体系、环境改变 收尾阶段：产品差、客户不接受产品、现
5、金流出现问题,项目风险管理全过程可以划分为风险分析和风险管理两个阶段，第二个阶段也称作狭义的项目风险管理。风险分析包括风险识别、风险估计、风险评价。“事先”制定风险计划，并在实施中对风险进行控制，同时对控制机制本身进行监督，以确保其成功即为风险管理。,项目风险管理,项目的临时性、一次性,风险,管理,项目风险管理，即指通过各种手段来认识项目风险，进而合理应对，有效控制，稳妥善后，达到以最小成本实现项目总体目标的管理工作。,项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。,项目风险管
6、理的方法,风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。,风险识别,定义 风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。,内容 引起风险的主要因素，风险的性质，风险可能引起的后果,项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些
7、基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。项目风险识别的主要内容包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果,项目风险的识别,项目风险识别所需的信息和依据 1项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）,项目风险的来源分布,风险的分类（1）,纯粹风险 投机风险自然风险 人为风险静态风险 动态风险可管理风险 不可管理风险局部风险 总体风险投资方风险 业主风险 承包商风险,按后果划分按来源划分按形态划分按可否管理划分按影响范围划分按承担
8、主体划分,风险的分类（2）,项目风险,技术性风险,非技术性风险,设计技术的风险,施工技术的风险,生产工艺及其他风险,自然环境的风险,政治法律的风险,经 济 风 险,组织协调的风险,合 同 风 险,人 员 风 险,材料及设备风险,1 系统分解法：将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。2 流程图法：流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。,项目风险的识别的方法,3头脑风暴法：头脑风暴法
9、是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。（德尔非法）4。情况分析法：情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。5.风险检查表,工程项目风险估计的过程,风险识别流程图（1）,识别开始,项目风险分解,是否还需要新的分解,确立项目风险清单,识别结束,是否有新风险,识别风险三要素,补充初始风险清单,时间目标结构环境因素,否,是,是,否,风险编码风险因素风险事件风险后果,依据：调查及数据分析 专家咨询 实验论证,工程项目风险评价的含义,风险评价就是对工程项目整体风险，或某一
10、部分、某一阶段风险进行评价，即评价各风险事件的共同作用，风险事件的发生概率（可能性）和引起损失的综合后果对工程项目实施带来的影响。,风险评价的目的（1）通过风险评价可以确定单个风险的概率、影响程度和风险量的大小。（2）通过风险评价可以确定风险大小的先后顺序。对工程项目中各类风险进行评价，根据它们对项目目标的影响程度进行排序，为制定风险控制措施提供依据。（3）通过风险评价确定各风险事件间的内在联系。工程项目中存在很多风险事件，通过分析可以找出不同风险事件间的相互联系。（4）通过风险评价将工程项目中的风险转化为机会。,1识别出的各种项目风险 对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小
11、估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间、范围 项目风险事件带来的损失 2可能潜在的项目风险 3项目风险的征兆表现,项目风险识别的结果,项目风险度量的内涵 1.项目风险发生可能性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时间的度量,风险量等级表,H,H,M,M,L,L,0,风险概率,P,Q,损失严重性,1项目风险概率估算法（统计法）项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法。一般说来，项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。2项目风险后果的预计方法（风险值法）项目风险事件可能造成的损失或后果大
12、小的预测方法一般从三方面来度量项目风险：风险损失的性质（人、财、物），风险损失的大小（数量或金额）、风险损失的时间分布。,风险评估的方法,3模拟仿真法 模拟仿真法是用数学模拟或者系统模型去分析和度量项目风险的方法。4专家决策法 在项目风险度量中最为经常使用的方法还有专家决策法，它一般可以代替或者辅助上面所讲过的数学计算和仿真的方法。5.决策树方法：6.访谈 7.敏感性分析,项目风险应对,经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主/客户可接受的水平之内。,风险应对计划,提
13、出各种备选方案，扩大有利于项目目标的机会，降低不利于项目目标的威胁。明确各方认同的每一风险应对措施由何人或集体负责，并将此责任赋予之。风险应对计划必须适合于风险的严重程度、必须保证为迎接挑战而付出的代价是有效的，对于项目的具体环境而言是现实的，所有参与者都一致同意，并落实到具体的负责人员。,风险应对计划的依据,依据包括：1 风险管理计划2 重点风险清单3 项目风险评分4 量化并明确重要性大小的风险清单5 项目的概率分析6 实现费用和时间目标的概率,7 潜在应对措施清单8 风险下限9 风险负责人10 普通风险原因11 定性和定量风险分析结果中的趋势,风险应对计划的编制,风险应对计划内容：,回避风
14、险,回避风险就是主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。,回避的特点：有时候是不可能的。失去了从中获益的可能性。可能产生新的项目风险。,损失控制,损失控制是通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理风险。,内容：,安全计划评估及监控有关系统和安全装置重复检查建设计划灾难计划应急计划,转移风险,自留风险,自留风险是项目组织自身承担风险的举措,类型：主动自留风险 被动自留风险 全部自留风险 部分自留风险,筹资手段：建立内部基金 应急贷款 特别贷款,项目风险应对措施主要有如下几种：1风险容忍措施 2风险规避措施 3风险遏制措施 4风险转移措施 5风险分担措施 6风险化解措施 7风险
15、消减措施,项目风险应对的主要措施,项目风险应对的工具和方法1）回避风险：最彻底的风险应对技术；有时不能回避2）转移风险：分担风险，将部分风险转移给第三方3）减轻风险4）接受风险,1项目风险的特性 2项目组织抗风险的能力 3可供选择的风险应对措施,制定项目风险应对措施的依据,1.项目风险管理计划 2.项目风险应急计划 3.项目预备金（不可预见费）4.项目技术后备措施,项目风险应对措施制定的结果,项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。,项目风险控制的概念,项目风险控制的目标,努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极
16、消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训,主要有如下几个方面：（1）项目风险管理计划（2）项目风险应对计划（3）实际项目风险发展变化情况（4）可用于项目风险控制的资源,项目风险控制的依据,风险监控,随着项目的逐渐成熟，风险发生变化，新风险形成了，或原来预期的风险消失了。,监控任务：,跟踪已识别风险监视残余风险和识别新风险确保执行风险计划评价其降低风险的有效性,风险监视的目的,确定应对措施是否已按计划实施？确定应对行动是否有效，是否需制定新应对措施？确定项目的假设是否仍然成立？确定风险是否已经改变了它原来开始时的状态？确定是否出现了风险触发因素？确定是否遵循了正确的方针和程序？确定是否出现或发生了以前未识别的风险？,风险监控技术,建立项目风险监控体系项目风险审核挣值分析附加风险应对计划项目风险评价,风险监控的成果,权变计划 纠正行动项目变更请求风险应对计划更新风险数据库风险识别核对表更新,
