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1、第七章 战略性贸易政策,一、最佳关税论二、战略性贸易政策,一、最佳关税论在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益，这一点正是最佳关税论（The optimum tariff）的核心思想。,1、供求弹性与关税承担,在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。需求富于弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性；对来自国外
2、出口商产品的依赖程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。,供给富于弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市场的依赖程度。总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。,如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税；如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下
3、降；如果进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。最佳关税就是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一适当的关税水平。,2、最佳关税,最佳关税，是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利。最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得比自由贸易更多的经济利益。因此，最佳关税是在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因
4、征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。,A,W,C,B,t*,tH,t,O,图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关税为零，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水平。tH表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于tH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图所示，曲线AB在C点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利达到最高，对应于这一点的关税税率为t*，该税率即为最佳关税。,P=50-2Q,P=10+2Q,P,Q,Pw,t,Qw,Qt,O,P=10+2Q,P=50-2Q,
5、P=30Q=10,50-2Q=10+2Q+t Q=10-1/4t,L=(30+1/2t-30)(10-10+1/4t)=1/16t2,R=(30-30+1/2t)(10-1/4t)=5t-1/8t2,Max(R-L)t*=40/3 Max(R-L)=100/3,3、最佳关税的来源与抽取垄断租金,上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，此外，从垄断角度讲，征收最优关税还意味着从出口商那里抽取一部分垄断租金（snatching rent）,即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。在垄断存在的条件下，垄断出口商为保证利润最大化，将承担一部分关税负担。,假定在进口国市场上没有其他生产者生产
6、同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的唯一供应者（或垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D（这也是出口商在进口国所面对的需求曲线），边际收益曲线为MR，为了方便起见，假设出口商的平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。,P,MR,在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化条件决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量和价格，分别为Qm、Pm。此时，出口商获得的垄断利润为PmAECm。征收关税后，出口商的出口成本由Cm 升至Ct，现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其销售量与价格，由图可知，它将以
7、更高的价格Pt出售低于原来销售量的产品（Qt）。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格的上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。,MCm,Cm,Ct,Qm,Q,Qt,Pm,Pt,D,MCt,O,A,B,E,F,G,H,I,由于征税后，国内市场进口商品价格上升，且消费减少，所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm，此时，关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即PtPmCtCm，所以PtIHPm CtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平坦），那么 IAH 的面
8、积就会很小，此时，关税就有可能改善进口国的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。另一方面，征税后，出口商的利润要减少，如图所示，出口商的利润减少部分=(CtGFCm+AEFH)-PtIHPm，即关税“抽取”了部分垄断利润。,4、关税战,最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收最佳关税在改善进口国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件自然也就恶化了，所以贸易伙伴国的利益会遭受损失。这种“以邻为壑”的做法自然容易遭到受害一方的报复。如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口产品也征收最佳关
9、税，就会使得最初征收关税国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。历史上，最为著名的一次关税战发生在20世纪30年代。美国提高关税，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亚、古巴、法国、墨西哥和新西兰加入关税战。这场关税战对30年代的大危机产生了极大的消极影响，阻碍了经济恢复。,二、战略性贸易政策,战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）是指20世纪80年代中期出现的、建立在一种特殊的不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构基础上的贸易政策理论。,它具体是指政府所施加的、能够维持或改变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大利益的方向发展的政策。,1、战略性贸易政
10、策的定义和内容,James A.Brander,A.Michael Spence,Paul Krugman,战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：,一是出口补贴政策：由布兰德（Brander）和斯潘瑟（Spencer）提出；,二是进口保护以促进出口政策：由克鲁格曼（Krugman）提出。,假定飞机生产行业是寡头垄断，有两家相互竞争的企业波音公司和空中客车公司，它们分属美国和欧盟。,2、战略性贸易政策的核心思想,BOEINGVSAIRBUS,这两家企业生产技术相同，都能生产150座位的客机。它们都希望进入并长期占领第三国的市场。,空中客车,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,（5，5）,
11、（100，0）,（0，100）,（0，0）,若一家公司比如波音公司抢先进入市场，会获得丰厚的垄断利润，此时空中客车公司的最优策略是不生产。,如果欧盟对空中客车公司生产飞机提供2500万美元的补贴，则会改变企业的战略行为和博弈结果。,空中客车,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,（5，20）,（100，0）,（0，125）,（0，0）,此时不论波音公司生产还是不生产，空中客车公司都会生产并进入市场，在这种情况下，波音公司会选择退出市场。空中客车获得1.25亿美元的利润。,由此可见，当国际市场处于寡头垄断地位时，一国政府实施支持和补贴政策会改变本国企业的竞争地位，提高本国的福利水平。,首先，战略
12、性贸易政策的成功实施是以对市场估计比较准确为前提的。如果对市场信息了解不完全，则政府补贴的收效可能不大，甚至会出现亏损。,假定波音公司掌握了一项新技术，使其在生产飞机时能多获得1000万美元的利润，而这一点欧盟政府并不了解。,3、战略性贸易政策成功实施的前提条件,此时欧盟对空中客车补贴后，该公司进入市场，而波音公司也会进入市场，最终空中客车只获得2000万美元的利润，再考虑政府支出的2500万美元补贴，欧盟的净损失为500万美元。,空中客车,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,（5，20）,（110，0）,（0，125）,（0，0）,其次，战略性贸易政策的成功实施是以对手不采取行动为前提的。如果竞争对手也要求其政府采取同样的政策来对付对方，可能导致两败俱伤。,（1）战略性贸易政策理论阐明了寡头垄断条件下政府干预、刺激本国出口的基本动力，为各国政府不断加强对外贸易干预提供了理论依据。,4、战略性贸易政策的意义,（2）战略性贸易政策提出了比较优势和竞争优势相分离的问题，指出政府政策可以创造竞争优势。,
